上海上正恒泰律师事务所 关于山子高科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 二○二三年十一月十三日 股东大会法律意见书 上海上正恒泰律师事务所 上海上正恒泰律师事务所 关于山子高科技股份有限公司 1．公司于 2023 年 10 月 27 日召开第八届董事会第十七次会议，定 于 2023 年 11 月 13 日召开公司 2023 年第三次临时股东大会。 公司董事会已于 2023 年 10 月 28 日在《证券时报》《证券日报》 《 上 海 证 券 报 》《 中 国 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）上公告了召开本次股东大会的通知，通 知列明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、参加会议对象等 内容。 2. 公司董事会于 2023 年 10 月 30 日收到公司控股股东嘉兴梓禾 瑾芯股权投资合伙企业（有限合伙）《关于提议增加山子高科技股份有 限公司 2023 年第三次临时股东大会临时提案的函》，提议将已经公司 第八届董事会第十八次临时会议审议通过的《关于拟公开挂牌出售子公 司股权及相关债权的议案》以临时提案的方式提交公司 2023 ...

股票简称：山子股份 股票代码：000981 公告编号：2023-062 山子高科技股份有限公司 关于 2023 年第三次临时股东大会增加临时提案暨 股东大会补充通知的公告 本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 山子高科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日 召开的第八届董事会第十七次临时会议审议通过，决定于 2023 年 11 月 13 日召开公司 2023 年第三次临时股东大会，并于 2023 年 10 月 28 日在《证券 时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开 2023 年第三次临时股 东大会通知的公告》（公告编号：2023-057）。 公司董事会于 2023 年 10 月 30 日收到公司控股股东嘉兴梓禾瑾芯股权 投资合伙企业（有限合伙）（截至本公告披露日，其持有公司 29.89%股份） 《关于提议增加山子高科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会临时 提案的函》，提议将已经公司第八届董事会第十八次临时会议审议 ...

山子高科技股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第十八次临时会议有关事项的 独立意见 山子高科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第 十八次临时会议于 2023 年 10 月 30 日以通讯方式召开，作为公司独 立董事，我们参加了本次会议。根据《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定， 基于独立判断的立场，就本次会议审议的有关事项发表如下独立意见： 一、对拟公开挂牌出售子公司股权及相关债权的独立意见 1、公司本次拟通过产权交易机构公开挂牌转让公司所持有的房 地产业务相关股权和债权事宜，目的在于落实《银亿股份有限公司重 整计划》，全面优化公司的资产、负债及业务结构，增强整体的盈利 水平及持续经营能力，有利于盘活公司资产、优化资源配置、突出主 营业务，聚焦先进制造业的发展战略。 评估机构的独立性：除为本次交易提供评估服务外，评估机构及 其经办评估师与公司及剥离企业均无关联关系，亦不存在现实的或预 期的利益和冲突，评估机构具有独立性。 评估假设前提的合理性：评估机构本着独立、客观的原则，实施 必要的评估程序，遵循了独立性、客观性、科学性、公正性等原则。 ...

股票简称：山子股份 股票代码：000981 公告编号：2023-061 山子高科技股份有限公司 5、本次交易尚需提交股东大会审议。 6、本次交易结果存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 一、交易概述 （一）2020年6月23日，浙江省宁波市中级人民法院（以下简称"宁波 中院"）裁定受理对银亿股份有限公司（公司原名称）的重整申请，在债权 人会议和出资人组会议均表决通过的基础上，2020年12月14日，宁波中院 裁定批准《银亿股份有限公司重整计划》（以下简称"重整计划"）。根据重 整计划，为全面优化公司的资产、负债及业务结构，大幅度增强整体的盈 利水平及持续经营能力，公司现有资产中的房地产业务资产将整体剥离并 关于拟公开挂牌出售子公司股权及相关债权的公告 本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、山子高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"山子股份"）拟 通过产权交易机构公开挂牌转让公司房地产业务相关股权和债权资产，本 次交易后，公司将退出房地产业务。 2、本次交易的交易对方将通过公开挂牌的方式确定，是否构成关联交 易尚不确定。 3、本 ...

一、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《2023 年第三季度报告》； 股票简称：山子股份 股票代码：000981 公告编号：2023-058 山子高科技股份有限公司 关于第八届董事会第十八次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本公司于 2023 年 10 月 27 日以书面送达、电话通知、电子邮件的方式 通知召开第八届董事会第十八次临时会议，会议于 2023 年 10 月 30 日以通 讯表决方式召开。会议由董事长叶骥先生召集，会议应到董事 9 人，实到董 事 9 人。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的要求，经会议认真审 议，一致通过了以下议案： 特此公告。 山子高科技股份有限公司 董 事 会 具 体 议 案 内 容 详见 公 司 于 2023 年 10 月 31 日在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2023 年第三季度报告》（公告编 号：2023-060）。 二、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于 拟公开挂牌出售子公 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 reached ¥1,456,541,194.89, representing a 50.74% increase compared to ¥966,254,050.06 in the same period last year[6] - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥331,361,365.93, a decline of 49.29% from a loss of ¥222,171,191.11 in the previous year[6] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was a loss of ¥328,217,169.77, down 29.44% from a loss of ¥253,793,771.73 year-on-year[6] - Basic earnings per share were reported at -¥0.0332, a decrease of 49.54% from -¥0.0222 in the previous year[6] - The company reported a net loss of ¥1,289,217,448.66 in operating profit, a decline from a profit of ¥80,633,670.72 in the previous period[32] - The net profit for the first nine months of 2023 was -138,013 million, a decline of 1250.44% from a profit of 11,998 million in the same period last year[37] - The total profit for the first nine months of 2023 was -127,912 million, a decrease of 1239.28% from 11,229 million in the same period of 2022[37] Cash Flow and Liquidity - The company's cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥917,515,996.66, which is a 46.06% increase in outflow compared to ¥628,195,864.56 in the same period last year[6] - The net cash flow from operating activities was negative at -¥917,515,996.66, worsening from -¥628,195,864.56 in the previous period[34] - Cash and cash equivalents decreased by 34.16% to 73,075,000 from 110,989,000 due to increased working capital needs from high-end manufacturing sales and new business acquisitions[20] - Cash and cash equivalents at the end of the period totaled ¥687,705,986.75, down from ¥1,206,331,345.63 at the end of the previous period[35] - The cash flow from operating activities showed a net outflow of -91,752 million, a 46.06% increase in outflow compared to the previous year[37] - The cash and cash equivalents net increase for the first nine months of 2023 was -28,643 million, a 44.93% decrease compared to the previous year[37] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥17,918,948,766.19, reflecting a decrease of 0.38% from ¥17,986,546,650.65 at the end of the previous year[6] - Current assets decreased to ¥6,234,038,222.11 from ¥6,534,145,881.45, reflecting a reduction of approximately 4.6%[28] - Total liabilities rose to ¥13,589,672,090.05 from ¥12,503,775,543.70, marking an increase of about 8.7%[30] - The company's equity decreased to ¥4,329,276,676.14 from ¥5,482,771,106.95, a decline of approximately 20.9%[30] - The total equity attributable to shareholders decreased to ¥3,602,939,436.56 from ¥4,600,991,362.12, a decline of approximately 21.7%[30] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period was 60,411[12] - The largest shareholder, Zhongxin Zihe Private Fund Management, holds 29.89% of shares, totaling 2,988,200,641 shares[12] Operational Costs and Expenses - Total operating costs amounted to ¥5,307,079,099.12, up 47.0% from ¥3,611,350,820.53 in the prior period[32] - Research and development expenses surged to ¥396,599,635.77, representing a 152.0% increase from ¥156,879,229.46 year-over-year[32] - The company's management expenses increased by 31.05% to 74,684 million, reflecting growth in business scale and the establishment of new business segments[37] - The company's financial expenses rose by 71.61% to 28,278 million, attributed to increased overseas borrowing rates and exchange rate fluctuations[37] Investments and Acquisitions - The company acquired 90% equity in Xingtai Longgang Investment Development Co., Ltd. for 107 million RMB, completed on April 28, 2023[25] - The company reported an investment loss of -9,608 million, a significant decline of 109.47% compared to a profit of 101,470 million in the same period last year[37] - The company’s investment income showed a significant loss of -¥96,082,025.08, contrasting with a gain of ¥1,014,702,158.75 in the previous period[32] Changes in Accounting Policies - The company has implemented changes in accounting policies effective January 1, 2023, affecting the presentation of financial statements[16] - The company guarantees the accuracy and completeness of the quarterly report, with all board members assuming legal responsibility[14] Non-Recurring Items - The company reported that 144,530,000 shares held by Ningbo Yinyi Holdings were ruled to be used for debt settlement, with 109,080,000 shares transferred to Hengfeng Bank[26] - There are no other non-recurring profit and loss items reported for the period[19] - The company experienced a significant increase in non-recurring losses, totaling -¥3,144,196.16 for the current period, compared to -¥40,364,996.15 for the previous year[9]

股票简称：山子股份 股票代码：000981 公告编号：2023-054 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 山子高科技股份有限公司 关于第八届董事会第十七次临时会议决议公告 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开 2023 年第三次临时股 东大会通知的公告》（公告编号：2023-057）。 以上第一、二项议案尚需提请公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 本公司于 2023 年 10 月 25 日以书面送达、电话通知、电子邮件的方式 通知召开第八届董事会第十七次临时会议，会议于 2023 年 10 月 27 日以通 讯表决方式召开。会议由董事长叶骥先生召集，会议应到董事 9 人，实到董 事 9 人。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的要求，经会议认真审 议，一致通过了以下议案： 一、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于 补选独立董事的议案》； 三、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于 召开 2023 年第三次临时股东大会有关事项的议案》； 具 体 议 ...

股票简称：山子股份 股票代码：000981 公告编号：2023-056 山子高科技股份有限公司 关于拟签署《"一带一路"整车产业项目合作协议》 暨对外投资的公告 本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、山子高科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟与哈尔滨经济 技术开发区管理委员会签署《"一带一路"整车产业项目合作协议》（以 下简称"本协议"），利用哈尔滨当地现有整车制造资源，通过技术改造 升级和产品导入，打造面向"一带一路"国家为主要市场的整车制造项 目（以下简称"本项目"或"项目"）。 2、本协议的签署对公司未来财务状况和经营业绩的影响需视具体项 目的推进和实施情况而定，但对公司本年度经营业绩不构成重大影响。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3、本项目受到多种因素的影响，能否顺利推进存在不确定性，敬请 广大投资者注意投资风险。 4、本次事项尚需提交股东大会审议。 一、对外投资概述 公司拟与哈尔滨经济技术开发区管理委员会签署《"一带一路"整车 产业项目合作协议》，利用哈尔滨当地现有整车制造资源，通过技术改造 升级和产品导入，打造 ...

山子高科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人山子高科技股份有限公司董事会现就提名谈跃生为山子高科技 股份有限公司第八届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意作为山子高科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明)。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、被提名人已经通过山子高科技股份有限公司第八届董事会提名委 员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 √是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规 定不得担任公司董事的情形。 √是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 ...