二、第六期核心人员持股计划权益归属 证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2023-075 广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于公司第六期核心人员持股计划权益归属的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 第六期核心人员持股计划锁定期已于 2023 年 9 月 19 日届满，根 据相关规定，公司确定了第六期核心人员持股计划权益归属并将 权益归属至持有人个人，现将相关情况公告如下： 一、第六期核心人员持股计划的基本情况 2022 年 9 月 16 日，公司第六期核心人员持股计划完成了股 票购买，通过二级市场以集中竞价方式累计购买公司股票合计 4,241,615 股，占公司总股本的 0.0845％。参加第六期核心人员持 股计划的人员共 53 名，购股资金来源于参与人员的合法薪酬。 第六期核心人员持股计划的锁定期于 2023 年 9 月 19 日期 满，存续期为锁定期结束后 6 个月，即 2024 年 3 月 19 日届满， 具 体 内 容详见 公司于 2023 年 9 月 20 日 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强广州越秀资本控股集团股份有限公 司（以下简称"集团公司"）投资活动管理，规范投资行为， 防范投资风险，保障对外投资安全，提高投资经济效益，实 现集团公司资产的保值增值，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关法律法规及《广州越秀资本控股集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合集团 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于广州越秀资本控股集团股份有 限公司及其下属公司。本制度所称"下属公司"是指越秀资本 直接或间接的全资、控股公司，以及通过其他方式获得实际 控制权的公司。 第三条 本制度所称"投资"是指集团公司和下属企业在 可预见的时期内获得经济利益、战略利益或是维持必要的生 产经营，通过多种方式投放资金或等价资产，或承接债务的 行为，取得企业法人和非法人项目所有权、控制权、经营管 1 理权及其他权益。 第四条 投资的原则： （一）必须遵循国家 ...

第十届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2023-073 广州越秀资本控股集团股份有限公司 特此公告。 广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会 2023 年 9 月 22 日 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届董事会第二次会议通知于 2023 年 9 月 20 日以邮件方式发 出，会议于 2023 年 9 月 22 日以通讯方式召开。本次会议应出席 董事 11 人，实际出席董事 11 人，会议由董事长王恕慧主持。本 次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》 等有关规定。 与会董事经审议表决，形成以下决议： 一、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 修订<投资管理制度>的议案》 为进一步规范公司内部管理，完善公司投资管理相关规定, 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》等法律、法规及公司《章程》，结合当前经营管理实际情 ...

证券代码:000987 证券简称:越秀资本 编号:2023-008 广州越秀资本控股集团股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | |------------|---------------------------| | | □特定对象调研 □分析师会议 | | | □媒体采访 □业绩说明会 | | 投资者关系 | | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 活动类别 | | | | □现场参观 | | | √ 其他(投资者集体接待日) | 活动介绍 参加 2023 年广东辖区上市公司投资者关系管理月活动,与广 大投资者在线交流公司经营管理情况。 时间 2023 年 9 月 19 日 15:45—17:00 形式 "全景网"资本市场路演互动平台 董事长:王恕慧 上市公司 副董事长兼总经理:杨晓民 接待人员姓名 职工代表董事、副总经理、财务总监兼董事会秘书:吴勇高 1、你好,越秀产投是不是投了个牛磺酸的生产企业 答:投资者您好!越秀产业基金持续深耕生物医药赛道, 着力打造了一支兼具"产业 + 投资"背景的生物医药博士军 团,设立了聚焦生物医药赛道的生物基金系列,实现多元化的 资源渠道与多维度 ...

关于选举第十届职工代表董事、职工代表监事的公告 本公司及董事会、监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2023-068 广州越秀资本控股集团股份有限公司 吴勇高先生、李青云女士的个人简历详见本公告附件。 特此公告。 广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会 2023 年 9 月 14 日 李青云女士简历 为推进广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公 司"）第十届董事会及监事会换届工作顺利进行，公司日前召开 职工代表大会，选举吴勇高先生为第十届董事会职工代表董事， 与公司 2023 年第四次临时股东大会选举产生的十名董事共同组 成第十届董事会，任期自其当选之日起至第十届董事会任期届满 时止；选举李青云女士为第十届监事会职工代表监事，与公司 2023 年第四次临时股东大会选举产生的两名监事共同组成第十 届监事会，任期自当选之日起至第十届监事会任期届满时止。 吴勇高先生、李青云女士符合《公司法》及公司《章程》等 规定的职工代表董事、职工代表监事的任职资格与条件，不存在 禁止任职的情形。公司第十届董事会中兼 ...

与会监事经审议表决，形成以下决议： 一、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于选 举公司第十届监事会主席的议案》 证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2023-071 广州越秀资本控股集团股份有限公司 第十届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届监事会第一次会议通知于 2023 年 9 月 14 日以口头方式发 出，会议于当天在广州国际金融中心 63 楼公司会议室现场召开。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，经推选，会议由 李红女士主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》 和公司《章程》等有关规定。 同意选举李红女士为公司第十届监事会主席，任期自本次监 事会审议通过之日起，至第十届监事会任期届满之日止。 特此公告。 广州越秀资本控股集团股份有限公司监事会 2023 年 9 月 14 日 ...

北京市中伦律师事务所 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年九月 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为广州越秀资本控股集团股 份有限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席 公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称 "《股东大会规则》"）等相关法律、法规、规范性文件及 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2023-069 重要提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）分 别于 2023 年 8 月 29 日、2023 年 9 月 9 日在《证券时报》《中国 证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-064）和 《关于召开 2023 年第四次临时股东大会的提示性公告》（公告编 号：2023-067），现将 2023 年第四次临时股东大会的决议情况公 告如下： 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 现场会议时间：2023 年 9 月 14 日下午 15:00 开始。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的时间为 2023 年 9 月 14 日上午 9:15- ...

（以下无正文） （本页无正文，为《广州越秀资本控股集团股份有限公司 独立董事关于公司第十届董事会第一次会议相关事项的独立 意见》之签署页） 广州越秀资本控股集团股份有限公司独立董事 关于公司第十届董事会第一次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》及《广州越秀资本控股集团股份有限公 司章程》等有关规定，作为广州越秀资本控股集团股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，我们本着认真、负责的态度，基 于独立、审慎、客观的立场，审阅了公司董事会提供的第十届董 事会第一次会议议案及相关材料，发表如下独立意见： 一、对聘任总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 高级管理人员的独立意见 我们认真审查了拟聘人员的简历资料，未发现其有《公司法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》及公司《章程》等规定不得担任公司相关高级管 理人员职务的情形。相关拟聘人员均具备与履职相关的资格与能 力，不存在禁止任职的情形，亦未受过中国证监会、证券交易所 及其他监管部门的处罚或惩 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2023-070 广州越秀资本控股集团股份有限公司 第十届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 与会董事经审议表决，形成以下决议： 一、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 选举第十届董事会董事长的议案》 同意选举王恕慧先生为公司第十届董事会董事长，任期自本 次董事会审议通过之日起，至第十届董事会任期届满之日止。 二、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 选举第十届董事会副董事长的议案》 同意选举杨晓民先生为公司第十届董事会副董事长，任期自 本次董事会审议通过之日起，至第十届董事会任期届满之日止。 三、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 选举第十届董事会专门委员会成员的议案》 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及公司《章程》等相关规定，全体董事选 举并确认第十届董事会各专门委员会成员组成情况如下： （一）董事会战略与 ESG 委员会 主任委员：王恕慧 委员：杨晓民、贺 ...