广东炬申物流股份有限公司 对外担保管理制度 （2024 年 4 月修订） 广东炬申物流股份有限公司 施，公司董事会应当披露主要原因，并在分析担保对象经营情况、偿债能力的基 础上，充分说明该笔担保风险是否可控，是否损害公司利益等。 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范广东炬申物流股份有限公司（以下简 称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规、规范性文 件以及《广东炬申物流股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的包括但不限于 保证、抵押或质押，具体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑 汇票担保、开具保函的担保等。公司为子公司提供的担保视为对外担保。公司及 其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外 担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司。子公司的对外担保参照本制度执行。应在其董事会 ...

广东炬申物流股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步建立和完善科学、 持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资 和理性投资理念，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公司章程》等有关规定，结合 公司实际情况，特制订《未来三年股东回报规划（2024-2026 年）》（以下简称 "本规划"）。 一、制定股东回报规划考虑因素 广东炬申物流股份有限公司 未来三年股东回报规划（2024-2026 年） 公司可以采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律法规允许的其他方 式分配股利。 在公司盈利、现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司将优先采 取现金方式分配股利；在预计公司未来将保持较好的发展前景，且公司发展对现 金需求较大的情形下，公司可采用股票分红的方式分配股利。 四、利润分配的决策程序和相关机制 公司每年度利润分配方案由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，提交 股东大会审议决定。 公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红 的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。 董 ...

各位股东及股东代表： 本人作为广东炬申物流股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任职 期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件、规章制度以及 《广东炬申物流股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《独立 董事工作制度》等规定，认真行权，依法履职，积极发挥独立董事的作用，维护公 司规范化运作及股东的整体利益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、基本情况 广东炬申物流股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （杨中硕） （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人杨中硕，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。先后担任北京 市竞天公诚（深圳）律师事务所律师、国泰君安证券股份有限公司高级经理、深圳 嘉耀投资集团有限公司法务总监；现任广东万诺律师事务所律师、合伙人，CHEN & LEE LAW OFFICE香港注册外地律师。曾兼任顾地科技股份有限公司独立董事，现除 了兼任公司独立董事外，还兼任广东和胜工业铝材股份有限公司、广东通力定造股 份有限公司和广东辰奕智能科技股份有限公司独立董 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-376 号 广东炬申物流股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广东炬申物流股份有限公司（以下简称炬申股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是炬申 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，炬申股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中 ...

民生证券股份有限公司 关于广东炬申物流股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐人"）作为广东炬申物流 股份有限公司（以下简称"炬申股份"、"公司"）首次公开发行股票并在深圳证券交 易所上市持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规， 对炬申股份 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了核查，核查情况如下： | 项目 | | 序号 | 金 额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | | 25,705.86 | | | 利息收入净额 | B2 | | 1,184.39 | | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | | 8,784.44 | | | 利息收入净额 | C2 | | 220.14 ...

广东炬申物流股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范广东炬申物流股份有限公司（以下简称"公司""本公 司"）的重大信息内部报告、传递程序，保证公司内部重大信息的快速传递、 归集和有效管理，确保公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及《广东炬申物流股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《信息披露事务管理制度》等有关 规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定负有报告义务的有关人员和公司，应及时将有关信息向公司董事长和董事会 秘书报告的制度。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门负责人、公司下属分 公司的负责人、公司子公司的董事长和总经理负有向公司董事长和董事会秘书 报告其职权范围内所知悉重大信息的义务。 公司下属分公司、子公司负责人可以指定熟悉相关业务和法规的人员为证 券事务信息负责人，负责各分、子公司重大 ...

广东炬申物流股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：001202 证券简称：炬申股份 公告编号：2024-033 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券 交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）的规定，广东炬申物流股份 有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编制了截至2023年12月31日募 集资金年度存放与使用情况的专项报告。 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准广东炬申物流股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2021〕1117 号），本公司由主承销商民生证券股份有限 公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 32,242,000 股，发行价为每股人民币 15.0 ...

经核查独立董事李萍、匡同春、杨中硕的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任 任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，公司独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等对独立董事独立性的相关要求。 广东炬申物流股份有限公司董事会 2024年4月19日 - 1 - 广东炬申物流股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 广东炬申物流股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据中国证券监督管 理委员会《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等要求，就 公司在任独立董事李萍、匡同春、杨中硕的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： ...

民生证券股份有限公司 关于广东炬申物流股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券""保荐人"）作为广东炬申 物流股份有限公司（以下简称"炬申股份""公司"）首次公开发行股票并在深 圳证券交易所上市持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号 ——保荐业务》等有关规定，对《广东炬申物流股份有限公司2023年度内部控制 自我评价报告》有关内容进行了核查，情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员以及相关人员沟通，查阅 公司股东大会、董事会、监事会和董事会各专门委员会会议的相关资料、公司章 程、三会议事规则、投资者管理制度、信息披露制度等相关文件以及内部控制制 度、业务管理规则等，从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施 情况等多方面对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行了核查，并对 《广东炬申物流股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》进行了 ...