南京盛航海运股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 南京盛航海运股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事后审计、专业审计，确保董事会对 管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作（2023 年修订）》《上市公司独立董事管理办法》（下称"《管理办法》"） 《公司章程》及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会(下称"审计委员会")是董事会下设的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会对董事会 负责，向董事会报告工作。审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评 估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中二名为公司独立董事，委员中至少有一名独立董 事为专业会计人士，全部委员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识 和经验。 第四条 审计委 ...

南京盛航海运股份有限公司 内部审计制度 南京盛航海运股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司内部监督，防范和控制公司风险，保护投资者合法权益， 依据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等相关法 律、法规和《南京盛航海运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构对公司内控制度和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等进 行检查和评价，提交报告并做出建议的经济监督活动。 第三条 内部审计应当遵循独立、合法、客观、廉洁和保密原则。 第四条 本制度适用于本公司及下属子（孙）公司，公司各内部机构、控股子 （孙）公司应配合内部审计机构履行职责，不得妨碍内部审计机构的工作。 第二章 内部审计机构与审计人员 第五条 公司董事会下设审计委员会，内审部作为公司董事会在内部审计业 务方面的常设办事机构，在审计委员会的领导下，独立行使内部审计职权。内部 审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署 办公。 第六条 内审部配备与公司规模相适应 ...

证券代码：001205 证券简称：盛航股份 公告编号：2023-097 南京盛航海运股份有限公司关于召开 2023年第六次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经南京盛航海运股份有限公司 （以下简称"公司"）第三届董事会第三十七次会议审议通过，公司董事会决定于 2023 年 11 月 22 日（星期三）下午 14:30 召开公司 2023 年第六次临时股东大会， 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行，现将具体事项公告如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第六次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第三十七次会议审议通 过，决定召开公司 2023 年第六次临时股东大会。本次会议召集程序符合《公司 法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 22 日（星期三）下午 14:30。 （1 ...

证券代码：001205 证券简称：盛航股份 公告编号：2023-096 南京盛航海运股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 | | （三）公司董事会、监事会、单独或 | （三）公司董事会、监事会、单独或 | | --- | --- | --- | | | 者合并持有公司已发行股份 1%以上的股 | 者合并持有公司已发行股份 1%以上的股 | | | 东可以提出独立董事候选人，并经股东大 | 东可以提名独立董事候选人，依法设立的 | | | 会选举决定。 | 投资者保护机构可以公开请求股东委托 | | | …… | 其代为行使提名独立董事的权利，独立董 | | | | 事候选人由董事会提名委员会进行资格 | | | | 审核并经董事会审议通过，并提交深圳证 | | | | 券交易所审查无异议后，提交股东大会选 | | | | 举。 …… | | | 第一百零六条 | 第一百零六条 | | | …… | …… | | | 如因董事的辞职导致公司董事会低 | 如因董事的辞职导致公司董事会低 | | | 于法定最低人数时、独立董事辞职导致独 | 于法定最低人数时、独立董事辞职导致独 | | | 立董事人数少于董事会 ...

南京盛航海运股份有限公司 董事会秘书工作细则 南京盛航海运股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为保证本公司（以下简称"公司"）董事会秘书依法行使职权，认真 履行工作职责，充分发挥董事会秘书在公司中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作（2023 年修订）》和《南京盛航海运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，是公司董事会聘任的高级管理人员，对公 司和董事会负责。 第三条 董事会秘书为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公 司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作， 对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。任何 机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。公司应当为董事会秘书履行职 责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配 合董事会秘书的工作。 第四条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担 ...

南京盛航海运股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第三十七次会议 相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《深圳证券 交易所股票上市规则》《南京盛航海运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），我们作为南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 对提交公司第三届董事会第三十七次会议审议的相关议案进行了审阅。经认真审 查相关文件，发表独立意见如下： 一、关于公司董事会换届选举的独立意见 经审核，我们一致认为：公司董事的提名和表决程序符合《公司法》《公司 章程》等法律法规的相关规定，合法有效。李桃元先生、李广红先生、刁建明先 生、丁宏宝先生、李凌云女士、乔久华先生、沈义先生、刘畅女士符合《公司法》 及《公司章程》中有关任职资格的规定，不存在《公司法》及其他法律法规规定 禁止任职的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。我 们一致同意李桃元先生、李广红先生、刁建明先生、丁宏宝先生、李凌云女士作 为公司第四届董事会非独立董事候选人，同意乔久华先生、沈义先生、刘畅女士 ...

南京盛航海运股份有限公司 第三届董事会第三十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十七次会 议通知已于 2023 年 11 月 2 日以电子邮件的方式送达全体董事。会议于 2023 年 11 月 6 日在公司会议室通过现场结合通讯会议的方式召开。 公司董事长李桃元先生因工作原因无法现场出席主持会议，通过通讯方式参 会，经公司半数以上董事共同推举，由董事刁建明先生主持本次会议。本次董事 会应出席会议的董事 8 人，实际出席董事 8 人。董事会秘书、部分监事和部分高 级管理人员列席了董事会会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》的有关规定。 证券代码：001205 证券简称：盛航股份 公告编号：2023-092 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司董事会换届选举第四届董事会非独立董事的议 案》。 鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《公司法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— ...

南京盛航海运股份有限公司 章 程 二零二三年十一月 南京盛航海运股份有限公司 章 程 目录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 1 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 南京盛航海运股份有限公司 章 程 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知、公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 2 南京盛航海运股份有限公司 章 程 南京盛航海运股份有限公司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 ...

南京盛航海运股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 南京盛航海运股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为进一步完善南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》（2023年修订）《公司章程》及其他有关 规定并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议成员包含全体独立董事。公司应当定期或 ...

南京盛航海运股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 乔久华 作为 南京盛航海运股份有限公司 第 四 届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人 南京盛航海运股份有限公司董事会 提名为 南京盛航海运股份有限公司 （以下简称该公司）第 四 届董事会独立 董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、本人已经通过 南京盛航海运股份有限公司 第 三 届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 1 ☑是 □否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职 ...