广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 楼整层及 31 楼 01、04 单元 邮编：510623 23/F, Units 01 & 04 of 31/F, R&F Center, 10 Huaxia Road, Zhujiang New Town, Tianhe District Guangzhou, Guangdong 510623, P. R. China 电话/Tel : +86 20 2826 1688 传真/Fax : +86 20 2826 1666 www.zhonglun.com 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广东中旗新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：广东中旗新材料股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称"本所"）受广东中旗新材料股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师邵芳、刘杰（以下简称"本 所律师"）出席公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《广东中旗新材料股份有 ...

| 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 广东中旗新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案； 2、本次股东大会未变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2024 年 1 月 4 日（星期四）15:00 开始。 （2）网络投票时间：2024 年 1 月 4 日，其中通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票时间为 2024 年 1 月 4 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统平台投票的具体时间为 2024 年 1 月 4 日上午 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 2、现场会议地点：广东省佛山市禅城区季华五路 57 号万科金融中心 B 座 17 层公司会议 ...

| 001212 | 2024-001 | | --- | --- | | 127081 | | 特别提示： 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，广东中旗新材料股份有限公 司（以下称"公司"）现将 2023 年第四季度可转换公司债券（以下简称"可转 债"）转股及公司股份变动情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准广东中 旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕249 号）核准，公司于 2023 年 3 月 3 日公开发行了可转债 540.00 万张，每张面值人 民币 100 元，发行总额 54,000.00 万元，债券期限为 6 年。 （二）可转换公司债券上市情况 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）"深证上〔2023〕327 号"文同 意，公司 54,000.00 万元可转债已于 2023 年 4 月 25 日起在深交所挂牌上市交易， 债券简称"中旗转债"，债券代码"127081"。 （三）可转换 ...

为进一步完善公司法人治理结构，建立员工、公司、股东风险共担、利益共 享机制，吸引和保留优秀管理人才和核心骨干，有效调动员工的积极性，促进公 司长期、持续、健康发展。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及规 范性文件的规定，结合公司实际情况，公司推出第一期员工持股计划（以下简称 "本期员工持股计划"）。现将相关情况公告如下： | 001212 | 2023-057 | | --- | --- | | 127081 | | 广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 19 日 召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于<公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司第一期员 工持股计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理员工持股 计划相关事宜的议案》，同意公司实施第一期员工持股计划，该计划尚需公司股 东大会审议。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 20 日刊登于巨 ...

三、监事会就员工持股计划发表审核意见，认为公司审议本次员工持股计划 相关议案的决策程序合法、有效，本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自 愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形；公司亦不 存在向本次员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 四、公司监事会对本次员工持股计划名单进行了核实，认为公司本次员工持 股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律、法规和规范性文件规定的 持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持 股计划持有人的主体资格合法、有效。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指 引第1号》"）及其他相关法律、法规和规范性文件以及《广东中旗新材料股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，我们作为广东中旗 新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的董事，对《公司 ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广东中旗新材料股份有限公司 第一期员工持股计划的法律意见书 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}$$ 广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 楼整层及 31 楼 01、04 单元 邮编：510623 23/F, Units 01 & 04 of 31/F, R&F Center, 10 Huaxia Road, Zhujiang New Town, Tianhe District Guangzhou, Guangdong 510623, P. R. China 电话/Tel : +86 20 2826 1688 传真/Fax : +86 20 2826 1666 www.zhonglun.com 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广东中旗新材料股份有限公司 第一期员工持股计划的法律意见书 致：广东中旗新材料股份有限公司 北京市中伦（广 ...

| 股票代码：001212 | 股票简称：中旗新材 | 公告编号：2023-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 广东中旗新材料股份有限公司 SINOSTONE(GUANGDONG)CO.,LTD. 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担 个别和连带的法律责任。 第一期员工持股计划(草案)摘要 风险提示 1、《广东中旗新材料股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》须经广 东中旗新材料股份有限公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获 得公司股东大会批准，存在不确定性。 第一期员工持股计划 （草案）摘要 二〇二三年十二月 声明 2、有关本员工持股计划的具体参与人数、资金规模、股票规模、实施方案 等系初步结果，能否实施完成，存在不确定性。 3、本员工持股计划设立后将委托具备资产管理资质的金融机构进行管理， 本员工持股计划相关信托合同或资产管理合同尚未签订，存在不确定性。 4、目前集合信托产品或资产管理产品尚未设立，未来可能存在因相关监管 政 ...

广东中旗新材料股份有限公司 第一期员工持股计划管理办法 （本管理办法尚需提交公司股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上市 公司"或"中旗新材"）第一期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"、 "本计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、 规范性文件以及《公司章程》《广东中旗新材料股份有限公司第一期员工持股计 划（草案）》的规定，特制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的参加对象 第二条 参加本员工持股计划的范围为经董事会认可的上市公司及控股子 公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员，以及由董事会决定的其他人 员，参加对象应当在公司或下属控股子公司工作，领取薪酬并签订劳动合同。 有下列情形之一的，不能成为参与对象： 1、最近三年内被监管机构公开谴责或宣布为不适当人选的； 2、最近三年内因重大违法违规行为被监管机构予以行政处罚的； 3、最近三年内因泄露国家或公司机密、贪污、盗 ...

| 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 4、本次会议由董事长周军先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会 议。 5、本次会议的召集、召开符合法律、法规、规则和《公司章程》规定。 广东中旗新材料股份有限公司 第二届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十六 次会议通知于 2023 年 12 月 12 日，以口头通知、电话通知及书面送达的方式发 出。 2、本次会议于 2023 年 12 月 19 日下午 14:00 在公司会议室以现场及通讯 表决结合方式召开。 3、本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。其中独立董事张利、 刘泽荣、胡云林以通讯方式出席会议。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过《关于<公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 表决结果： 5 票赞成， 0 ...

（草案） 二〇二三年十二月 第一期员工持股计划(草案) 股票代码：001212 股票简称：中旗新材 债券代码：127081 债券简称：中旗转债 广东中旗新材料股份有限公司 SINOSTONE(GUANGDONG)CO.,LTD. 第一期员工持股计划 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担 个别和连带的法律责任。 2 第一期员工持股计划(草案) 风险提示 1、《广东中旗新材料股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》须经广 东中旗新材料股份有限公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获 得公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本员工持股计划的具体参与人数、资金规模、股票规模、实施方案 等系初步结果，能否实施完成，存在不确定性。 3、本员工持股计划设立后将委托具备资产管理资质的金融机构进行管理， 本员工持股计划相关信托合同或资产管理合同尚未签订，存在不确定性。 4、目前集合信托产品或资产管理产品尚未设立，未来可能存在因相关监管 政策发生变化导致信托产品或资管产品无法实施的风险。 公司后续将根据相关规定披露 ...