广东中旗新材料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（张利） 张利女士，出生于 1970 年 1 月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2011 年 4 月至 2017 年 3 月，担任广东铭建律师事务所律师；2017 年 4 月至今， 担任北京市盈科（珠海）律师事务所律师；2018 年 9 月至今，担任公司董事会 独立董事。 （二）独立性情况 2023 年，本人对独立性情况进行了自查，本人具备《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》中关于独立性的要求，不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本 人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其控股股东不 存在可能妨碍我们进行独立客观判断的关系，本人独立履行职责，不受公司控股 股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 二、独立董事 2023 年度履职情况 （一）2023 年度出席董事会和股东大会会议情况 2023 年度，本人任职期间，公司共召开了 9 次董事会，出席会议 9 次；出 席股东大会 1 次，未发生缺席和委托其他董事出席董事会的情况。会上本人认真 审 ...

关于广东中旗新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZL10161 号 关于广东中旗新材料股份有限公司2023年度募集 资金存放与使用情况专项报告的 鉴证报告 信会师报字[2024]第ZL10161号 广东中旗新材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的广东中旗新材料股份有限公司（以下简 称"中旗新材"）2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下 简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 关于广东中旗新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 | | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 鉴证报告 | | 1-3 | | 二、 | 2023 | 年度募集资金存放与使用情况专项报告 | 1-11 | | | 附表 | 1：首次公开发行募集资金使用情况对照表 | 1-3 | | | 附表 | 2：可转债募集资金使用情况对照表 | 4-5 | 广东中旗新材料股份有限公司董事会的责任是按照中国证券监 督管理委员 ...

| 001212 | 2024-016 | | --- | --- | | 127081 | | 特别提示： 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，广东中旗新材料股份有限公 司（以下称"公司"）现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以下简称"可转 债"）转股及公司股份变动情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转换公司债券发行情况 1 1、证券代码：001212 证券简称：中旗新材 2、债券代码：127081 债券简称：中旗转债 3、转股价格：30.17 元/股 4、转股起止日期：2023 年 9 月 11 日至 2029 年 3 月 2 日 本次发行的可转债转股期限自可转债发行结束之日（2023 年 3 月 9 日）起 满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2023 年 9 月 11 日至 2029 年 3 月 2 日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付 息款项不另计息）。 （四）可转换公司债券转股价格的调整情况 中旗转债初始转股价格为 30.27 元/股。 2023 年 ...

投资者关系活动记录表 001212 127081 广东中旗新材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 投资者关系活动 ☑ 特定对象调研 □ 分析师会议 类别 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 □ 现场参观 ☑ 其他 电话会议、券商策略会等 参与单位名称及 国投证券（董文静），东北证券（庄嘉骏），光大证券（孙伟风）， 人员姓名 国海证券（张艺露），德邦证券（许蕾），建信养老（刘洋）， 长盛基金（程杰），中邮基金（王欢），中邮资管（陈彦宁）， 大成基金（黄万青），东方资管（裴政、谢成）、榕树投资（许 群英），华泰柏瑞（王鹏），海富通（陈聂常），诺安基金（李 顺帆），泰信基金（张振卓），财通资管（康艺馨），太平资产 （邵一真），长江证券（李金宝），长江证券（董超），光大保 德信基金（李峙屹），国联基金（熊健），招商基金（巫亚军）， 中银国际资管（赵颖芳），银华基金（张伯伦），朱雀基金（杨 ...

| 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 广东中旗新材料股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知的补充更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 4 日在 公司指定的信息披露媒体上披露了《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通 知》（公告编号：2024-011）。经事后核查发现，会议通知附件 2：《授权委托 书》的提案表格需进行补充，现对公告中部分内容更正如下： 更正前： | 提案 | 提案名称 | 备注 | 同意 | 反对 | 弃权 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 编码 | | 该列打勾的栏 目可以投票 | | | | | 1.00 | 关于变更公司注册资本、经营范围及修 订《公司章程》部分条款的议案 | √ | | | | | 2.00 | 关于制定及修 ...

| 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 广东中旗新材料股份有限公司 关于公司第一期员工持股计划完成股票购买的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 12 月 19 日、2024 年 1 月 4 日召开第二届董事会第十六会议及第二届监事会第十三次会 议、2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司第一期员工持股计划 （草案）〉及其摘要的议案》等员工持股计划相关议案，同意公司实施第一期员 工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 20 日、2024 年 1 月 5 日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公告。 根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 ...

广东中旗新材料股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善广东中旗新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《广东中旗新材料股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的相关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加 ...

广东中旗新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进广东中旗新材料股份有限公司（以 下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是 中小股东的合法权益不受损害，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》以及《广东中旗新材料股份有限公司公司章程》（以下简称"公司 章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券 交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 ...

广东中旗新材料股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 章程指引》、《上市公司治理准则》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 广东中旗新材料股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立 的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司以发起设立方式设立，由有限责任公司整体变更为股份有限公司。 公司在佛山市工商行政管理局登记注册，公司营业执照签发日期为本公司成 立日期，营业执照号码为：91440600564536724H。 第三条 公司于 2021 年 7 月 8 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,267 万股，于 2021 年 8 月 23 日在深圳证券交易所（以下简称"深交所"）上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：广东中旗新材料股份有限公司 英文全称：【SINOSTONE(GUANGDONG)CO.,LTD】 第五条 公司住所 ...

根据上述规定，为保障董事会审计委员会的正常运行，公司董事会对第二届 董事会审计委员会部分成员进行调整。调整完成后，公司董事长兼总经理周军先 生不再担任审计委员会委员，由公司董事尹保清先生担任审计委员会委员，与刘 泽荣（主任委员）、张利共同组成公司第二届董事会审计委员会，任期自本次董 事会审议通过之日起本届董事会任期届满之日止。除上述调整外，公司第二届董 事会其他委员会委员保持不变。 特此公告。 | 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 广东中旗新材料股份有限公司 关于调整董事会审计委员会成员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 3 日召 开了第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司审计委员会委员的 议案》。 为进一步完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，充分发 挥专门委员会在上市公司治理中的作用，根据中国 ...