民生证券股份有限公司 2 关于杭州和泰机电股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：和泰机电 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：任绍忠 | 联系电话：021-80508866 | | 保荐代表人姓名：钟德颂 | 联系电话：021-80508866 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联 | | | 交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | | | 件一致 | 是 | | 4 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 385.622 million, a decrease of 22.35% compared to CNY 496.626 million in 2022 [24]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 113.859 million, down 48.47% from CNY 221.030 million in 2022 [24]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 95.539 million, a decline of 27.48% from CNY 131.806 million in 2022 [24]. - The net cash flow from operating activities was CNY 95.551 million, a decrease of 36.60% compared to CNY 150.706 million in 2022 [24]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 1,605.475 million, an increase of 77.72% from CNY 903.201 million at the end of 2022 [25]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were CNY 1,447.713 million, up 99.43% from CNY 725.991 million at the end of 2022 [25]. - The basic earnings per share for 2023 were CNY 1.84, a decrease of 59.65% from CNY 4.56 in 2022 [24]. - The weighted average return on equity for 2023 was 8.69%, down 26.79% from 35.49% in 2022 [24]. - The company received government subsidies amounting to CNY 13.363 million in 2023, compared to CNY 56.269 million in 2022 [31]. - The company reported a total of CNY 18.320 million in non-recurring gains in 2023, significantly lower than CNY 89.224 million in 2022 [31]. Shareholder Information - The company plans to distribute a cash dividend of 12.5 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 64,666,800 shares [5]. - The profit distribution proposal for 2023 is to distribute RMB 12.50 per 10 shares, subject to shareholder approval [197]. - The total distributable profit for the period was RMB 288,549,833.84, with cash dividends accounting for 100% of the profit distribution [197]. - The company implemented a cash dividend policy, distributing at least 20% of the annual distributable profit in cash [191]. - The decision-making process for profit distribution involves the board of directors and requires approval from independent directors and the supervisory board [193][194]. Corporate Governance - The company has established a comprehensive internal control system in accordance with the "Basic Norms for Enterprise Internal Control" and has effectively implemented it, with no significant or important deficiencies reported during the period [199]. - The internal control management is supervised and evaluated by the Audit Committee and the Internal Audit Department, ensuring accurate reflection of the internal control status in the 2023 self-evaluation report [199]. - The board of directors consists of seven members, including three independent directors, and has established four specialized committees to enhance governance and decision-making [144]. - The company maintains independence from its controlling shareholder in terms of operations, personnel, and finances, ensuring no interference in business activities [146]. - The company has a complete organizational structure and a sound corporate governance framework, ensuring independent management and decision-making [155]. Market and Industry Position - The company is recognized as a national high-tech enterprise and has established a provincial-level enterprise technology center, indicating strong industry standing [40]. - The company has a strong market presence, primarily serving large domestic cement manufacturers and their procurement platforms [53]. - The mechanical industry, including material conveying equipment, aims for an average revenue growth rate of over 3% by 2024, reaching 8.1 trillion yuan [38]. - The company plans to expand its market share in industries such as ports, steel, and chemicals while focusing on domestic markets and global expansion [133]. Research and Development - The company has obtained a total of 99 authorized patents for material conveying equipment, including 16 invention patents, 81 utility model patents, and 2 design patents as of December 31, 2023 [56]. - The company has a research and development team of over 70 personnel, capable of quickly converting theoretical research into practical applications [62]. - The company invested ¥26,008,300 in R&D in 2023, an increase of 6.36% year-on-year, with a total of 14 patents granted during the year [74]. - The company focuses on R&D and innovation, continuously improving its technical capabilities and enhancing the motivation of its R&D personnel through various incentive mechanisms [56]. - The company plans to enhance its technological capabilities through new product research and development initiatives [163]. Risk Management - The company faces risks related to changes in the operating environment of downstream industries, fluctuations in raw material prices, and the implementation of fundraising projects [5]. - The company faces risks from fluctuations in raw material prices, particularly steel, which constitutes over 80% of production costs, potentially impacting profit margins [134]. - The company is aware of the risks associated with the implementation of fundraising projects, which may be affected by market conditions and other factors [135]. - The company faces risks related to the digestion of new production capacity from fundraising projects, which may not be absorbed timely if market expansion plans are ineffective or if there are adverse changes in policy or demand [136]. Employee and Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 322, with 245 in the parent company and 77 in major subsidiaries [187]. - The company has established a comprehensive salary management system and performance evaluation mechanism, providing benefits such as "five insurances and one fund," paid leave, and training [188]. - The company emphasizes talent development through a complete training system and annual training plans to enhance employees' skills and professional qualities [189]. - The company has a diverse management team with various backgrounds in finance and operations [169][170]. - The company has a structured remuneration decision-making process involving the remuneration and assessment committee and board approval [173]. Strategic Initiatives - The company is actively promoting the construction of a smart manufacturing project with an annual production capacity of 3 million large pitch conveyor chains, aiming for high automation and informationization [70]. - The company aims to enhance production scale by establishing an intelligent production line for conveyor equipment, targeting an annual output of 3 million units [130]. - The company plans to invest in the "unloading hoist research and industrialization project" to accelerate the commercialization of patented technologies in the port sector, enhancing product offerings and profitability [125]. - The company is actively pursuing mergers and acquisitions to strengthen its market position [163]. Safety and Compliance - The company emphasizes safety production management, having implemented strict protocols, and has not experienced major safety incidents during the reporting period; however, future accidents could significantly impact operations [137]. - The company has passed the ISO45001:2018 occupational health and safety management system certification, indicating a commitment to safety standards and regular employee training [138].

证券代码：001225 证券简称：和泰机电 公告编号：2024-020 杭州和泰机电股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 二、问题征集 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提前向投 资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 3 月 10 日（星 期日）15:00 前访问 http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。 公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 欢迎广大投资者积极参与本次网上业绩说明会。 杭州和泰机电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 22 日披露了《2023 年年度报告》，为了让广大投资者更深入全面地了解公司经营管理、发展战略、行业前 景等情况，公司将举行 2023 年度业绩说明会，具体安排如下： 一、业绩说明会概况 召开时间：2024 年 3 月 11 日（星期一）下午 15:00—16:00 召开方式：本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举 ...

注：专利权自授权公告之日起生效。发明专利权期限为二十年，自申请日起算。 发明专利一涉及建材输送机械技术领域，提出了一种具有双向输送的槽式运行部件， 旨在解决现有技术中槽式输送机所用的运行部件只能水平和倾斜单向输送，局限性较大 的问题。本发明结构简单合理，由带脚下料槽、无脚下料槽、上料槽、链轮和两条链条 组合而成，输送能力大，制作维护方便，适合水平双向输送。根据链条的内外链板折弯 高度不同设计，确保上料槽两折弯边与带脚下料槽、无脚下料槽贴合，且独特的链轮设 计，保障了相邻内外链节条共线，在转过链轮时上料槽上的第二折弯边与带脚下料槽、 无脚下料槽贴合，确保物料不能从料槽底部漏出。 证券代码：001225 证券简称：和泰机电 公告编号：2024-003 杭州和泰机电股份有限公司 关于公司取得发明专利证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 杭州和泰机电股份有限公司（以下简称"公司"）于近日取得由国家知识产权局颁 发的 2 项《发明专利证书》，具体情况如下： | 1 | 发明专利 | 一种具有双向输送的槽 式运行部件 | ZL 2017 1 1475 ...

证券代码：001225 证券简称：和泰机电 公告编号：2024-001 杭州和泰机电股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 杭州和泰机电股份有限公司（以下简称"和泰机电"或"公司"）于 2023 年 3 月 5 日召 开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过《关于使用部分闲置 自有资金和募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金使用效率，增加公司收益， 保障股东利益，公司及子公司拟使用不超过 4.5 亿元（含本数）的自有资金和不超过 5 亿元（含本数）的募集资金进行现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止。在该有效期内，单个投资产品的投资期限不得超过 12 个月，资金可以在上述额度内循环滚动使用。 上述议案已经 2023 年 3 月 21 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过，具 体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分闲置自有 资金和募集资金进行现金管理的公告》（公告编 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：001225 证券简称：和泰机电 公告编号：2023-074 杭州和泰机电股份有限公司 关于公司再次通过高新技术企业认定的公告 本次系公司原高新技术企业证书有效期满后进行的重新认定。根据相关规定，公司 自通过高新技术企业认定当年起连续三个会计年度（2023 年度至 2025 年度）可享受国 家关于高新技术企业的相关税收优惠政策，即按 15%的税率缴纳企业所得税。公司 2023 年已根据相关规定暂按 15%的企业所得税税率进行纳税申报及预缴，因此本次通过高新 技术企业重新认定不会对公司已披露的 2023 年度相关财务数据产生影响。 公司再次通过高新技术企业认定，是对公司技术实力及研发水平的充分肯定，将有 助于公司持续提升创新能力，对公司经营发展产生积极影响。 特此公告 杭州和泰机电股份有限公司 董 事 会 2023 年 12 月 29 日 根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室于 2023 年 12 月 28 日发布的 《对浙江省认定机构 2023 年认定报备的高新技术企业进行备案的公告》，杭州和 ...

| 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 上市公司证券简称：和泰机电 | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人：任绍忠 | 联系电话：021-80508866 | | | 保荐代表人：钟德颂 | 联系电话：021-80508866 | | | 现场检查人员：任绍忠、侯仁杰 | | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | | 年 月 月 日 现场检查时间：2023 12 11 日-12 15 | | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、 | | | | 公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会 | | | | 议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存 ...

4、培训地点：和泰机电江东厂区办公楼三楼会议室 民生证券股份有限公司 关于杭州和泰机电股份有限公司 2023 年度持续督导现场培训情况报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为杭州和泰 机电股份有限公司（以下简称"和泰机电"或"公司"）首次公开发行股票并在深圳 证券交易所主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号--保荐业务》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范 运作》等有关规定，于 2023 年 12 月 11 日对和泰机电控股股东、实际控制人、 持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及中层以上管理人员等相关人员 进行了持续督导培训，现将相关情况报告如下： 一、培训基本情况 1、培训时间：2023 年 12 月 11 日 2、培训形式：现场培训 3、培训人员：任绍忠（保荐代表人） 保荐代表人： 任绍忠 钟德颂 民生证券股份有限公司 2023 年 12 月 22 日 5、参加培训人员：控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、 高级管理人员及 ...

证券代码：001225 证券简称：和泰机电 公告编号：2023-073 杭州和泰机电股份有限公司 关于全资子公司变更公司名称、经营范围 暨完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 3、类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） 4、法定代表人：刘雪峰 5、注册资本：壹亿伍仟万元整 6、成立日期：2020 年 10 月 23 日 7、住所：浙江省杭州市萧山区益农镇益绿街 39 号 1-6 幢 因经营发展需要，杭州和泰机电股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司杭州 和泰链运机械科技有限公司对其公司名称及经营范围进行了变更，于近日完成了工商变 更登记手续，并领取了杭州市萧山区市场监督管理局换发的《营业执照》。现将具体信 息公告如下： | 变更事项 | 变更前内容 | 变更后内容 | | --- | --- | --- | | 公司名称 | 杭州和泰链运机械科技有限公司 | 杭州和泰链运机械智能制造有限公司 | | 经营范围 | 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨 | 一般项目：物料搬运装备制造；机械设 备研发；物料搬运装备销 ...

证券代码：001225 证券简称：和泰机电 公告编号：2023-072 杭州和泰机电股份有限公司（以下简称"和泰机电"或"公司"）于 2023 年 3 月 5 日召 开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过《关于使用部分闲置 自有资金和募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金使用效率，增加公司收益， 保障股东利益，公司及子公司拟使用不超过 4.5 亿元（含本数）的自有资金和不超过 5 亿元（含本数）的募集资金进行现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止。在该有效期内，单个投资产品的投资期限不得超过 12 个月，资金可以在上述额度内循环滚动使用。 上述议案已经 2023 年 3 月 21 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过，具 体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分闲置自有 资金和募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-006）、《2023 年第一次临时 股东大会决议公告》（公告编号：2023-011）。 | 主体 | 银行/产品 | 产品名称 | 产品 | 金额 | 起息日 ...