股东会议事规则 第一章 总则 安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司 股东会议事规则 二○二五年八月 安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司 根据相关法律法规和公司章程的规定，股东会可授权董事会行使其部分职权， 对于可以授权给董事会的事项，应当召开股东会，并由出席股东会的股东（包括 股东代理人）所持表决权的过半数通过，授权内容应当明确具体。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现以下 《公司法》第一百条规定情形的，应当在 2 个月内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时： 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东会规则》和《安徽拓山重 工股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程以及 ...

安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 $$\exists{0}\exists{\exists{\nleftarrow{J}}}\backslash\exists$$ 安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，确保公司董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，规范公司 董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"深交所上市 规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》、《安徽拓山重工股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《上市 公司独立董事管理办法》及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是经股东会批准设立的董事会专门工作机构，行使《 公司法》规定的监事会的职责。主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及 评估内外部审计工作和内部控制。 公司内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 ...

安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司 董事会秘书工作制度 二○二五年八月 安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为保证安徽拓山重工股份有限公司(以下下简称"公司")规范运作，明 确公司董事会秘书的职责权限和工作要求，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《安徽拓山重工股份有限公司章程》(以下简称：《公司章 程》)及相关规定，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，在董事长领导下 开展工作，对董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适 用于董事会秘书。 第三条 本制度是董事会考核董事会秘书工作的主要依据。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、税收、法律、金融、企业管理、 计算机应用等方面知识，具有良好的个人品德和职业道德，并取得证券交易所颁发的董事 会秘书资格证书。 第五条 有以下情形之一的不得担任公司董事会秘书： (一)《公司法》第178条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁 入尚未解除的人员； (二)自受到中国证监会 ...

安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司的战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》《安徽拓山重工 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事 会战略委员会，制定本工作细则。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由3名董事组成，其中应至少包括1名独立董事。 第四条 战略委员会委员人选由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之 一以上董事推举，并董事会批准产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责主 持委员会工作。当战略委员会主任不能或无法履行职责时,由其指定一名其他委 员代行其职责。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失 ...

安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司 投资者关系管理制度 二○二五年八月 安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善安徽拓山重工股份有限公司(以下简称"公司") 治理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者 (以下统称"投资者")之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进 公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，切实保护投资者特别是广大社会 公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深 圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")、《深圳证 券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章、规范性文件及《安 徽拓山重工股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，从而提升公司治理水平， 保护投资者合法权益。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法 ...

安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司 信息披露管理办法 二零二五年八月 安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司 信息披露管理办法 （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司审计委员会；； （四）公司高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）公司控股股东和持股 5%以上的股东； 安徽拓山重工股份有限公司 第六条 公司应保证在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露 该信息，不得利用该信息进行内幕交易。 第七条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、 定期报告和临时报告等。 第八条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券 交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的 媒体发布。 第一章 总则 第一条 为规范安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、 投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 ...

安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司 对外担保管理规定 二○二五年八月 安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司对外担保管理规定 第五条 公司向控股子公司提供担保，如每年发生数量众多、需要经常订 立担保协议而难以就每份协议提交董事会或者股东会审议的，公司可以对资产 负债率为70%以上以及资产负债率低于70%的两类子公司分别预计未来十二 个月的新增担保总额度，并提交股东会审议。 安徽拓山重工股份有限公司 前述担保事项实际发生时，公司应当及时披露，任一时点的担保余额不得 超过股东会审议通过的担保额度。 第一章 总则 第一条 为有效控制安徽拓山重工股份有限公司(以下简称"公司")对 外担保风险，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2025年修订）》、《公 司章程》以及其他相关法律法规的规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信用为其他单位提 供的保证、抵押、质押以及其他形式的担保，包括公司对子公司的担保。 第三条 除对子公司提供担保外，公司对外提供担保，应当采取反担保等 必 ...

安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司 经理工作细则 二○二五年八月 安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善安徽拓山重工股份有限公司(以下简称"公司") 法人治理结构，规范经理的行为，保证经理依法行使职权、承担义务，根据《公 司法》、《上市公司治理准则》、公司章程以及其他法律、法规的有关规定， 特修订本细则。 第二条 本规则所称经理，除指明常务副经理或副经理之条款外，其他均 泛指经理、副经理及其他高级管理人员。 第三条 经理、副经理、其他高级管理人员组成公司经营层。 第二章 任免程序 第四条 公司设经理一名，副经理若干名。董事可受聘兼任经理、副经 理或者其他高级管理人员，但兼任经理、副经理或其他高级管理人员(指董事会 秘书、财务总监)职务的董事以及由职工代表担任的董事不得超过公司董事总 数的二分之一。 第五条 公司经理由董事长提名，董事会聘任；副经理、财务总监、总 工程师由经理提名，董事会聘任。任何组织和个人不得干预公司经理的正常选 聘程序。 第六条 公司经理和其他高级管理人员每届任期为三年，连聘可以连任。 经理和其他高级管理人员可以在任 ...

安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 二〇二五年八月 安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第六条 不得涉及未公开重大信息。投资者提问涉及已披露事项的，公司 可以 在已依法披露的信息范围内对投资者的提问进行充分、详细地说明和答复；涉及或 者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司的信息披露公告。公司不得 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所互动易平台，规范公司通过互动易平台与投 资者交流，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，提高公司质量， 根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、 规范性文件，和《安徽拓山重工股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其细 则的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资者 之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台，是上市 公司法定信息披露的有益补充。具体网址 ...

安徽拓山重工股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员 滥用知情权、泄露内幕信息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等有关法律、法 规、规范性文件以及《安徽拓山重工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当按照相关法律、 法规及深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内 幕信息知情人档案真实、准确、完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司在 ...