民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司 2024年度保荐工作报告 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：拓山重工 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：周刚 | 联系电话：021-60453962 | | 保荐代表人姓名：梁安定 | 联系电话：021-60453962 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联 | 是 | | 交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | | 4.公司治 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | 审 计 报 告 天健审〔2025〕6083 号 安徽拓山重工股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了安徽拓山重工股份有 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕6084 号 安徽拓山重工股份有限公司全体股东： 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，拓山重工公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了安徽拓山重工股份有限公司（以下简称拓山重工公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是拓山 重工公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对 ...

民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司 2024年度内部控制评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为安徽 拓山重工股份有限公司（以下简称"拓山重工"、"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》 等有关规定，对《安徽拓山重工股份有限公司2024年度内部控制评价报告》的相 关情况进行了核查，具体情况如下： 一、公司对内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评 ...

民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为安徽拓山 重工股份有限公司（以下简称"拓山重工"、"公司"）首次公开发行股票持续督 导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对拓山重工部分 募集资金投资项目延期的事项进行了审慎的核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金的数额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]788 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公 司首次公开发行人民币普通股（A 股）18,666,700 股，每股面值 1.00 元，发行 价格为人民币 24.66 元/股，募集资金总额为人民币 46,032.08 万元，扣除相关 发行费用 5,827.67 万元后，实际募集资金净额为人民币 40,204.41 万元。募集 资金已于 2022 年 ...

民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司使用闲置募集资金 及自有资金进行现金管理的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为安徽 拓山重工股份有限公司（以下简称"拓山重工"或"公司"）首次公开发行股票 并上市（以下简称"本次发行"）之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规要求，对拓山重工拟使用部分闲 置募集资金和自有资金进行现金管理的具体情况进行了核查，核查情况及核查意 见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]788 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公 司首次公开发行人民币普通股（A 股）18,666,700 股，每股面值 1.00 元，发行 价格为人民币 24.66 元/股，募集资金总额为人民币 46,032.08 万元，扣除相关 发行费用 5,827.67 万元后，实际募集资金净 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was ¥601,269,355.83, representing a 22.54% increase compared to ¥490,684,950.85 in 2023[18] - The net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥20,256,489.84, a significant turnaround from a loss of ¥12,517,475.28 in 2023, marking a 261.83% increase[18] - The basic earnings per share for 2024 was ¥0.27, compared to a loss of ¥0.17 per share in 2023, reflecting a 258.82% improvement[18] - The total assets at the end of 2024 amounted to ¥1,238,603,321.95, an increase of 11.47% from ¥1,111,121,577.28 at the end of 2023[18] - The net assets attributable to shareholders at the end of 2024 were ¥742,043,326.83, up 2.81% from ¥721,786,836.99 at the end of 2023[18] - The company reported a weighted average return on equity of 2.77% for 2024, compared to -1.67% in 2023, indicating a positive trend[18] - The company reported a total revenue of ¥601,269,355.83 for the fiscal year 2024, with a net profit attributable to the parent company of ¥20,256,489.84[134] Cash Flow and Investments - The cash flow from operating activities showed an improvement, with a net outflow of ¥131,791,492.62 in 2024, a 5.85% reduction in outflow compared to ¥139,980,753.72 in 2023[18] - Operating cash inflow totaled ¥405,534,950.13, down 5.49% year-over-year, while operating cash outflow was ¥537,326,442.75, a decrease of 5.58%[63] - Investment cash inflow decreased by 25.78% to ¥992,652,438.57, while investment cash outflow decreased by 24.41% to ¥1,133,162,638.20[63] - The company reported a total investment of ¥110,757,538.20 during the reporting period, a significant increase of 92.64% compared to the previous year[73] Market and Sales Performance - In 2024, the domestic excavator sales increased by 11.74% from 89,980 units in the previous year to 100,543 units, indicating a recovery trend in the market[35] - The overall sales of excavators surpassed 200,000 units, reflecting a year-on-year increase of 3.13%[35] - The company anticipates a recovery in excavator sales driven by a new replacement cycle and large-scale stimulus policies, with domestic sales expected to continue to rise in 2025[91] - The international market recognizes the quality of Chinese excavator products, providing a solid foundation for overseas promotion and sales[91] Research and Development - The company emphasizes research and development, continuously investing to improve production efficiency and reduce costs[43] - Research and development investments increased by 30%, totaling $30 million, focusing on innovative technologies[116] - The company has increased its R&D personnel from 60 to 65, representing an 8.33% growth[61] - The company is focusing on automation and digitalization in manufacturing processes to enhance efficiency and quality[60] - New product developments include high-precision and high-reliability manufacturing processes aimed at reducing waste and energy consumption[60] Governance and Management - The company has established a robust governance structure to protect shareholder rights, ensuring timely and accurate information disclosure for all shareholders[145] - The company has a diverse management team with backgrounds in finance, law, and engineering[109][110][111][112] - The company is focused on maintaining a stable leadership structure to support its strategic goals[108] - The total number of employees at the end of the reporting period is 711, including 567 from the parent company and 144 from major subsidiaries[128] Social Responsibility and Environmental Commitment - The company emphasizes environmental protection and has implemented new technologies and processes to achieve resource recycling and comprehensive utilization, ensuring compliance with national environmental standards[143] - In 2024, the company actively participated in social responsibility initiatives, maintaining communication with stakeholders and contributing to social welfare projects[144] - The company donated funds to support rural revitalization and poverty alleviation projects, demonstrating its commitment to social contributions[149] Audit and Compliance - The company received a standard unqualified audit opinion for the financial statements as of December 31, 2024[198] - The audit was conducted by Tianjian Accounting Firm, with the report signed on April 21, 2025[198] - The company has complied with all relevant regulations and has not identified any violations during its governance review[142] Shareholder Structure - The total number of ordinary shareholders increased to 6,929 from 5,071 in the previous month, reflecting a significant growth in shareholder base[185] - Major shareholder Xu Yangshun holds 55.97% of the shares, with no changes in his holdings during the reporting period[186] - The shareholder structure remains concentrated, with the top three shareholders holding a combined total of 73.75% of the shares[186]

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2025-008 安徽拓山重工股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第二届 董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，2024 年 5 月 9 日召开 2023 年年度股东 大会，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同 意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况下，使用总额不超过 25,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过 10,000.00 万元（含本数）的 自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用期限自股东大会 审议通过之日起一年内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。 具体内容详见公司分别于 2024 年 4 月 18 日、5 月 10 日在《证券日报》《证券时 报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关 ...

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2025-007 安徽拓山重工股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第二届 董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，2024 年 5 月 9 日召开 2023 年年度股东 大会，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同 意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况下，使用总额不超过 25,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过 10,000.00 万元（含本数）的 自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用期限自股东大会 审议通过之日起一年内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。 具体内容详见公司分别于 2024 年 4 月 18 日、5 月 10 日在《证券日报》《证券时 报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关 ...

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2025-006 二、审批程序 公司于 2024 年 4 月 16 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会 议，2024 年 5 月 9 日召开 2023 年年度股东大会，会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金及自有资金进行现金管理的议案》。监事会发表了同意的书面审核意见、保荐机构 就该事项进行了核查并出具了同意的核查意见。本次使用闲置募集资金进行现金管理的 额度和期限均在审批范围内，无需另外提交董事会、股东大会审议。 安徽拓山重工股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第二届 董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，2024 年 5 月 9 日召开 2023 年年度股东 大会，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同 意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况下，使用总额不超过 25,000.00 万 ...