安徽拓山重工股份有限公司董事会审计委员会 陈六一、叶斌斌、游亦云 二〇二五年四月二十三日 安徽拓山重工股份有限公司 董事会审计委员会关于续聘公司 2025 年度审计机构的核查意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》及公司《章程》和《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，公司董事 会审计委员会勤勉尽责，认真履行了监督职责，现对公司聘用的外部审计机构发 表核查意见如下： 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）具备证券相关从 业资格，在执业资质、独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足 公司财务审计工作的要求。天健在担任公司 2024 年度审计机构期间，恪尽职守， 遵循独立、客观、公正的职业准则，较好的完成了公司 2024 年度财务报告审计 的各项工作。 鉴于天健为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准则，为 保持审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同意提请公司董事会继 续聘任天健为公司 2025 年度审计机构。 ...

安徽拓山重工股份有限公司 2024年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、审议程序 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月21日召开了 第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于 公司2024年度利润分配的议案》。 本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。 二、本次利润分配预案的基本内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计财务报告，截至2024年12月31 日合并报表未分配利润为159,960,906.31元，母公司未分配利润为 100,659,567.62元。2024年度，公司实现合并报表归属于上市公司股东净利润 为20,256,489.84元，母公司报表净利润为15,009,764.18元。 截至2024年12月31日，公司合并报表和母公司报表的累计可供分配利润情 况如下： 单位：人民币元 项目 合并报表 母公司报表 期初经审计未分配利润 141,205,392.89 87,150,779.86 减：利润分配 - - 加：本期（归属于母公 司所有者的）净利润 20, ...

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号： 2025-018 安徽拓山重工股份有限公司 关于终止向不特定对象发行可转换公司债券的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司于 2023 年 4 月 17 日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监 事会第十三次会议，审议通过了公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议 案。 2023 年 5 月 9 日，公司召开 2022 年度股东大会审议通过了公司向不特定对 象发行可转换公司债券的相关议案，并授权董事会及其授权人士全权办理本次债 券发行具体事宜。 以上事项具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相 关公告。 二、终止向不特定对象发行可转换公司债券的原因 自公司披露向不特定对象发行可转换公司债券预案后，公司董事会、经营管 理 层与中介机构一直积极有序推进各项相关工作。综合考虑公司经营性实际情况、 发展规划及外部形势等诸多因素，公司计划调整融资方式，经公司审慎分析并与 中介机构充分沟通论证后，公司决定终止向不特定对象发行可转换公司债券事项。 三、终止向 ...

民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司 2024年度内部控制评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为安徽 拓山重工股份有限公司（以下简称"拓山重工"、"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》 等有关规定，对《安徽拓山重工股份有限公司2024年度内部控制评价报告》的相 关情况进行了核查，具体情况如下： 一、公司对内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评 ...

民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司 2024年度保荐工作报告 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：拓山重工 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：周刚 | 联系电话：021-60453962 | | 保荐代表人姓名：梁安定 | 联系电话：021-60453962 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联 | 是 | | 交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | | 4.公司治 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕6084 号 安徽拓山重工股份有限公司全体股东： 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，拓山重工公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了安徽拓山重工股份有限公司（以下简称拓山重工公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是拓山 重工公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对 ...

民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为安徽拓山 重工股份有限公司（以下简称"拓山重工"、"公司"）首次公开发行股票持续督 导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对拓山重工部分 募集资金投资项目延期的事项进行了审慎的核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金的数额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]788 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公 司首次公开发行人民币普通股（A 股）18,666,700 股，每股面值 1.00 元，发行 价格为人民币 24.66 元/股，募集资金总额为人民币 46,032.08 万元，扣除相关 发行费用 5,827.67 万元后，实际募集资金净额为人民币 40,204.41 万元。募集 资金已于 2022 年 ...

民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司使用闲置募集资金 及自有资金进行现金管理的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为安徽 拓山重工股份有限公司（以下简称"拓山重工"或"公司"）首次公开发行股票 并上市（以下简称"本次发行"）之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规要求，对拓山重工拟使用部分闲 置募集资金和自有资金进行现金管理的具体情况进行了核查，核查情况及核查意 见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]788 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公 司首次公开发行人民币普通股（A 股）18,666,700 股，每股面值 1.00 元，发行 价格为人民币 24.66 元/股，募集资金总额为人民币 46,032.08 万元，扣除相关 发行费用 5,827.67 万元后，实际募集资金净 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | 审 计 报 告 天健审〔2025〕6083 号 安徽拓山重工股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了安徽拓山重工股份有 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was ¥601,269,355.83, representing a 22.54% increase compared to ¥490,684,950.85 in 2023[18] - The net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥20,256,489.84, a significant turnaround from a loss of ¥12,517,475.28 in 2023, marking a 261.83% increase[18] - The basic earnings per share for 2024 was ¥0.27, compared to a loss of ¥0.17 per share in 2023, reflecting a 258.82% improvement[18] - The total assets at the end of 2024 amounted to ¥1,238,603,321.95, an increase of 11.47% from ¥1,111,121,577.28 at the end of 2023[18] - The net assets attributable to shareholders at the end of 2024 were ¥742,043,326.83, up 2.81% from ¥721,786,836.99 at the end of 2023[18] - The company reported a weighted average return on equity of 2.77% for 2024, compared to -1.67% in 2023, indicating a positive trend[18] - The company reported a total revenue of ¥601,269,355.83 for the fiscal year 2024, with a net profit attributable to the parent company of ¥20,256,489.84[134] Cash Flow and Investments - The cash flow from operating activities showed an improvement, with a net outflow of ¥131,791,492.62 in 2024, a 5.85% reduction in outflow compared to ¥139,980,753.72 in 2023[18] - Operating cash inflow totaled ¥405,534,950.13, down 5.49% year-over-year, while operating cash outflow was ¥537,326,442.75, a decrease of 5.58%[63] - Investment cash inflow decreased by 25.78% to ¥992,652,438.57, while investment cash outflow decreased by 24.41% to ¥1,133,162,638.20[63] - The company reported a total investment of ¥110,757,538.20 during the reporting period, a significant increase of 92.64% compared to the previous year[73] Market and Sales Performance - In 2024, the domestic excavator sales increased by 11.74% from 89,980 units in the previous year to 100,543 units, indicating a recovery trend in the market[35] - The overall sales of excavators surpassed 200,000 units, reflecting a year-on-year increase of 3.13%[35] - The company anticipates a recovery in excavator sales driven by a new replacement cycle and large-scale stimulus policies, with domestic sales expected to continue to rise in 2025[91] - The international market recognizes the quality of Chinese excavator products, providing a solid foundation for overseas promotion and sales[91] Research and Development - The company emphasizes research and development, continuously investing to improve production efficiency and reduce costs[43] - Research and development investments increased by 30%, totaling $30 million, focusing on innovative technologies[116] - The company has increased its R&D personnel from 60 to 65, representing an 8.33% growth[61] - The company is focusing on automation and digitalization in manufacturing processes to enhance efficiency and quality[60] - New product developments include high-precision and high-reliability manufacturing processes aimed at reducing waste and energy consumption[60] Governance and Management - The company has established a robust governance structure to protect shareholder rights, ensuring timely and accurate information disclosure for all shareholders[145] - The company has a diverse management team with backgrounds in finance, law, and engineering[109][110][111][112] - The company is focused on maintaining a stable leadership structure to support its strategic goals[108] - The total number of employees at the end of the reporting period is 711, including 567 from the parent company and 144 from major subsidiaries[128] Social Responsibility and Environmental Commitment - The company emphasizes environmental protection and has implemented new technologies and processes to achieve resource recycling and comprehensive utilization, ensuring compliance with national environmental standards[143] - In 2024, the company actively participated in social responsibility initiatives, maintaining communication with stakeholders and contributing to social welfare projects[144] - The company donated funds to support rural revitalization and poverty alleviation projects, demonstrating its commitment to social contributions[149] Audit and Compliance - The company received a standard unqualified audit opinion for the financial statements as of December 31, 2024[198] - The audit was conducted by Tianjian Accounting Firm, with the report signed on April 21, 2025[198] - The company has complied with all relevant regulations and has not identified any violations during its governance review[142] Shareholder Structure - The total number of ordinary shareholders increased to 6,929 from 5,071 in the previous month, reflecting a significant growth in shareholder base[185] - Major shareholder Xu Yangshun holds 55.97% of the shares, with no changes in his holdings during the reporting period[186] - The shareholder structure remains concentrated, with the top three shareholders holding a combined total of 73.75% of the shares[186]