中信建投证券股份有限公司 关于《兰州银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 兰州银行股份有限公司（简称"兰州银行"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规及规范性文件的要求，对《兰州银行股份有 限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，具体情况如下： 保荐机构通过开展尽职调查、查阅资料、与公司董事、监事、高级管理人员 及相关部门开展访谈等方式，对兰州银行内部控制制度的制定、运行情况和《兰 州银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了核查。 经核查，保荐机构认为：兰州银行建立了较为完善的法人治理结构，制定了 完备的公司治理及内部控制相关的各项规章制度。2023 年度，兰州银行内部控 制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内部控制制 度管理的规范要求。公司对 2023 年度内部控制的自我评价真实、客 ...

兰州银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 崔治文 在校从教期间讲授财政学、公司金融、投资项目评估、 财务管理、审计学、政府预算管理等课程，并从事相关研究 工作，在财政研究、南方基金、理论探讨、涉外税务、上海 经济研究、西北师范大学学报（社科版）、西北人口、华中 农业大学学报、中国农业资源与区划等杂志发表论文 60 余 篇，其中 3 篇被人大复印资料全文转载。先后获得甘肃省第 1 八次、第九次社会科学优秀成果三等奖，甘肃省高校社科成 果一、二、三等奖各一项。 本人从教之余密切关注社会问题，长期关注甘肃省农村 扶贫政策实施及少数民族地区农村公共产品供给问题，积累 了大量一手资料，利用自己的专业知识向相关部门建言献策。 本人兼任中国投资协会投资学科建设委员会理事、甘肃省人 大常委会预算审查咨询专家。甘肃省"555"创新人才，甘肃省 领军人才，甘肃省宣传文化系统"四个一批"人才。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业 银行独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备 案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份 ...

报告编制说明 兰州银行股份有限公司（简称"兰州银行""本行"或"我们"）自 2012 年起每年定期披露非财务信息， 至 2023 年已发布 12 份企业社会责任报告。本报告为兰州银行发布的首份环境、社会及治理（ESG）报 告。本行董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 报告范围 编制原则 本报告以《关于加强银行业金融机构社会责任的意见》《中国银行业金融机构企业社会责任指引》 等相关要求为指导，参考全球报告倡议组织《可持续发展报告指南（GRI Standards）2021 版》、 国际标准化组织《社会责任指南（ISO 26000）》《气候相关财务信息披露工作组 TCFD 披露建议》 等标准编制。作为深圳证券交易所（简称"深交所"）主板上市企业（股票代码：001227），本 报告同时参考了深交所有关企业社会责任信息的披露建议。 数据与信息说明 本报告所披露的信息和数据主要通过以下方式获得： 本报告所披露的经营数据均来自《兰州银行股份有限公司 2023 年年度报告》（简称"年报"）。 如所列数据有异，均以年报为准。如无特别说明 ...

（一）工作履历、专业背景及兼职情况 兰州银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 王世豪 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 本人王世豪，1950年出生，研究生学历，高级经济师， 现任兰州银行独立董事，郑州银行股份有限公司非执行董事， 上海交通大学海外教育学院兼职教授，上海财经大学商学院 兼职教授，上海城创投资管理股份有限公司独立董事。历任 上海市城市信用合作社联社主任及法定代表人，上海银行股 份有限公司执行董事、副行长，城市商业银行资金清算中心 法定代表人，上海市人民政府决策咨询特聘专家，徽商银行 股份有限公司独立董事，复旦大学经济学院客座教授。 本人先后在香港中文大学、澳门科技大学、德国康斯坦 茨大学、美国亚利桑那州立大学与国内合办的MBA和EMBA 学习，并先后到美国花旗银行香港分行、日本大和证券总部、 德意志银行总部进修。1990年-1995年，任上海市城市信用社 1 联社创始 ...

兰州银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 赵晓菊 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人赵晓菊，1955 年出生，博士研究生学历，现任兰州 银行独立董事，江苏泰兴农村商业银行股份有限公司独立董 事，浦银安盛基金管理有限公司独立董事，瑞莱生物工程股 份有限公司独立董事，上海财经大学上海国际金融中心研究 院荣誉院长兼学术委员会专家，上海军民融合发展研究会金 融专家，全球金融科技学院董事会董事，上海仁达普惠金融 发展研究基金会理事长，上海金融业联合会特聘专家。历任 上海市人民政府决策咨询专家，上海财经大学上海国际金融 中心研究院执行院长、院长，上海财经大学上海国际金融中 心研究院学术委员会常务副主任，上海财经大学金融学院讲 师、副教授、教授，博士生导师，银行系主任、金融学院副 院长、常务副院长，上海国际银行金融学院院长、执行董事。 1 在校从教期间， ...

兰州银行股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体 系"），结合兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，对本行 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是本行董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。高级管理层负责组织领导企业内部控制日常运 行。本行董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 本行内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效 果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 1 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 ...

证券代码：001227 证券简称：兰州银行 公告编号：2024-013 兰州银行股份有限公司 2024 年日常关联交易预计额度的公告 为进一步强化关联交易管理，提升关联交易管理水平，根据《银行保险机构 关联交易管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等的规定，兰州银行股份 有限公司（以下简称"本行"）对 2024 年预计发生的部分关联方的日常关联交易 进行了合理预计。该预计额度及交易内容均基于与相关客户原有的合作基础或未 来业务拓展需要，具体如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 本行的关联交易是指本行或者本行控股子公司与本行关联方之间发生的转 移资源或义务的事项，主要包括贷款、同业借款、票据融资等授信类业务以及资 产转让、提供服务、存款等非授信类业务。 本行于 2024 年 4 月 25 日召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《兰 州银行股份有限公司 2024 年关联交易预计额度的议案》，关联董事赵敏、韩庆、 王世豪回避表决。根据《银行保险机构公司治理准则》《兰州银行股份有限公司 章程》等相关规定要求，关联董事苏如春、王文银、李黑记限制表决。本次关联 交易预计额度达到股东大会审议标准 ...

兰州银行股份有限公司 线可使用手机"打一打"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 mot.gov.cn 京 2494HE 报告编码: 兰州银行股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 ( 截止 2023 年 12 月 31 日） 日 录 页 次 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 说明 11 兰州银行股份有限公司 2023 年度非经营性资 1 金占用及其他关联资金往来情况汇总表 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011003888 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 兰州银行股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了兰州银 行股份有限公司(以下简称"兰州银行")2023年度财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及银行资产负债表,2023 年度的合并及银 行利润表、合并及银行现金流量表和合并及银行股东权益变动表以及 财务报表 ...

兰州银行股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》等规定，并结合独立董事出具的 《兰州银行股份有限公司独立董事关于独立性自查情况的 报告》，兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事 会对公司在任独立董事王世豪、崔志文、赵晓菊、林柯、方 文彬的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事王世豪、崔志文、赵晓菊、林柯、方文 彬的任职经历以及签署的相关自查文件，董事会认为本行独 立董事均能够胜任独立董事的职责要求，上述人员未在本行 担任除独立董事以外的任何职务，也未在本行主要股东公司 担任任何职务，与本行以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》中对独立董事独立 性的相关要求。 兰州银行股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

本人方文彬，1965年出生，历任西北师范大学助教、兰 州财经大学副教授、财务会计教研室主任，2013年8月至今 任兰州财经大学会计学院教授、硕士生导师，2019年3月至 今任兰州银行独立董事，为会计专业人士。目前兼任甘肃省 审计学会理事、兰州兰石重型装备股份有限公司独立董事、 海默科技（集团）股份有限公司独立董事、光大兴陇信托有 限责任公司独立董事、甘肃电投能源发展股份有限公司独立 董事。 兰州银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 方文彬 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业 银行独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备 案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 1 2.出席董事会专门委员会情况 作为兰州银行的独立董事，本人不在兰州银行担任除董 事外的其他 ...