| 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：兰州银行 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：曾琨杰 | 联系电话：010-85130366 | | 保荐代表人姓名：田 斌 | 联系电话：010-65608434 | 一、保荐工作概述 中信建投证券股份有限公司关于 兰州银行股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 公司及股东承诺事项 | | 是否 | 未履行承诺的原因及 | | --- | --- | --- | --- | | | | 履行承诺 | 解决措施 | | 1、关于公司首次公开发行 | A 股股票事项， | | | | 合计持股超过 | 51%以上的股东股份锁定期 | 是 | 不适用 | | 的承诺 | | | | | 2、关于公司首次公开发行 | A 股股票事项， | 是 | 不适用 | | 持股超过 5 | 万股的员工股东股份锁定期及 | | | 2 | 股份减持的承诺 | | | | --- | --- | --- | | 3、关于公司首次公开发行 A 股股票事项， | | | | 持有兰州银行股份的董事、监事、高级管理 | 是 | 不适用 | | 人员股 ...

在 2023 年英国《银行家》杂志"全球银行 1000 强"排行 榜中，位列第 320 名，位次连续 12 年提升；连续 12 年荣获 1 省长金融奖；荣获"杰出城市商业银行""中国金融业城市商业 银行拓扑奖"等奖项。 兰州银行股份有限公司 2023 年度 董事会工作报告 2023 年，是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，亦是 兰州银行实施新一轮发展战略规划的启动之年。这一年，银 行业经历了前所未有的行业变革，面对极其严峻复杂的外部 环境和各种超预期事件的不利影响，董事会带领全行上下坚 持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧扣贯彻 党的二十大精神这条主线，深入开展主题教育和"三抓三促" 行动，推动党的建设与业务发展深度融合共进。全行净利润 持续增长，资产质量保持总体稳定，营业收入创历史新高， 圆满完成了 2023 年度董事会下达的主要目标任务，且主要 监管指标均处于合理水平。截至 2023 年末，全行资产总额 达到 4,534.11 亿元，净增 174.68 亿元，增长 4.01%；各项存 款余额达到 3,373.47 亿元，净增 142.77 亿元，增长 4.42%； 各项贷款余额达到 2,380. ...

兰州银行股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》等规定，并结合独立董事出具的 《兰州银行股份有限公司独立董事关于独立性自查情况的 报告》，兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事 会对公司在任独立董事王世豪、崔志文、赵晓菊、林柯、方 文彬的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事王世豪、崔志文、赵晓菊、林柯、方文 彬的任职经历以及签署的相关自查文件，董事会认为本行独 立董事均能够胜任独立董事的职责要求，上述人员未在本行 担任除独立董事以外的任何职务，也未在本行主要股东公司 担任任何职务，与本行以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》中对独立董事独立 性的相关要求。 兰州银行股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

大华会计师事务所(特殊普通合伙) 兰州银行股份有限公司 大华内字[2024]0011000322 号 内部控制审计报告 Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"打一打"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 京248 兰州银行股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日) 目 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 兰州银行股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了兰州银行股份有限公司(以下简称兰州银行)2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 【两四环中路 16号院 7号楼 12 层 [ 10) 5835 0011 传真: 86 (10) 内 部 控 制 ...

一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 兰州银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 林柯 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 本人林柯，1960年出生，现任兰州银行独立董事。1976 年3月至1979年9月在甘肃省敦煌县郭家堡公社下乡插队； 1979年9月至1983年6月在西北师范大学数学系学习，获理学 学士学位；1983年7月至1995年9月在甘肃省体育运动学校担 任教师、教务科长；1995年9月至1998年7月在兰州大学经济 系政治经济学专业学习，获经济学硕士学位；1998年7月至 2004年7月在兰州大学经济管理学院担任讲师、副教授；2004 年7月至2024年1月在兰州大学经济学院担任副教授、教授； 2024年1月退休。 本人长期以来从事股份制理论、制度经济学、投资学、 区域经济学、产业经济学、企业战略管理等领域的研究与实 践。 1 本人2011年至今兼任兰州市政协委员、常委；2 ...

1 | 序 | 关联方 | 关联交易类型 | 年预 2023 | 年交 2023 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 计额度 | 易余额 | | 6 | 甘肃兰银金融租赁股份有限公司 | 同业借款及信用 拆借、银承 | 21.00 | 16.72 | | 7 | 深圳正威（集团）有限公司及其关联企 业 | 贷款、银承 | 15.00 | 14.92 | | 8 | 兰州天庆房地产集团有限公司及其关 联企业 | 贷款、银承 | 15.00 | 11.28 | | 9 | 兰州兰石重型装备股份有限公司 | 贷款 | 3.00 | 1.50 | | 10 | 甘肃电投能源发展股份有限公司 | 债券 | 1.00 | 1.00 | | 11 | 海默科技（集团）股份有限公司 | 贷款 | 1.00 | 0.50 | | 12 | 甘肃兰银金融租赁股份有限公司与兰 州银行关联方的业务情况 | 售后回租 | — | 2.40 | | 13 | 关联自然人 | 贷款 | 0.60 | 0.28 | | | 合计 | | 175.60 | 165.65 | 中信建投证券股份 ...

兰州银行股份有限公司 2023 年度 （一）坚持准确定位，把握监督方向 2023 年，监事会把坚持党的领导作为根本遵循，认真学 习贯彻党的二十大和中央省市经济、金融工作会议精神，坚 持把党的领导与监事会依法监督有机结合，确保监事会监督 方向和监督程序既贯彻党委要求，又符合全局利益。 （二）履行监督职责，提升议事监督职能 一是严格落实会议制度。通过监事会会议把监督职责融 入公司经营的全流程管理，征集梳理会议议案，起草会议材 监事会工作报告 2023 年，兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）监 事会按照《公司法》《兰州银行股份有限公司章程》和监管 部门赋予的各项职责，在省、市委及监管部门的大力支持和 指导下，在总行党委的坚强领导下，在董事会和高级管理层 的积极配合下，在全体股东和社会各界的关心支持下，紧紧 围绕全行战略目标，积极开展监督工作，对公司财务运行、 内部控制、风险管理、合规经营、董事监事及高管人员履职 等情况进行了全方位监督，促进了本行持续稳健发展。现就 2023 年度监事会主要工作及 2024 年度工作计划报告如下： 一、2023 年度监事会主要工作 1 料，做好会议流程管理，完成会议决议公告、监 ...

兰州银行股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《兰州银行股份有限公司章程》和《兰 州银行股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定和 要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年 度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华"） 于 2012 年 2 月 9 日成立，注册地址为北京市海淀区西四环 中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春先生，截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量 270 人，注册会计师人数 1,471 人， 其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 1,141 人。大华 2022 年度业务总收入 332,731.85 万元， ...

证券代码：001227 证券简称：兰州银行 公告编号：2024-009 兰州银行股份有限公司 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《兰州银行股份有限公司 2023 年经营情况及 2024 年工作计 划报告》 本议案表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《兰州银行股份有限公司 2024 年董事会对行长授权方案的 议案》 第五届董事会第二十二次会议决议公告 本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）第五届董事会第二十二次会议通 知以电子邮件方式于 2024 年 4 月 15 日发出，会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结 合视频方式召开。本次会议应参与表决董事 11 名，实际参与表决董事 11 名。根 据《银行保险机构公司治理准则》《兰州银行股份有限公司章程》等相关规定要 求，本行对股东华邦控股集团有限公司提名董事苏如春先生、深圳正威（集团） 有限公司提名董事王文银先生、兰州东岭物资有限责任公司提名董事李黑记先生 的表决权予以限制。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证 ...

兰州银行股份有限公司未来三年 基于本行长远可持续发展，在综合分析银行业经营环 境、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境和监管 政策等因素的基础上，本行将充分考虑目前及未来的资本 金、业务发展、盈利规模、所处发展阶段、投资资金需求和 自身流动性状况等情况，平衡业务持续发展与股东综合回报 之间关系，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，保 持利润分配政策的连续性和稳定性。 三、利润分配的相关政策 （一）利润分配的顺序 （2024-2026 年）股东回报规划 为进一步健全利润分配制度，提高股东回报水平，完善 和履行现金分红政策，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中国证券监督管理委员会关于进一 步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管 指引第 3 号——上市公司现金分红》及《兰州银行股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）等的规定，兰州银行股 份有限公司（以下简称"本行"）制定了《兰州银行股份有限 公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划》（以下简称"规 划"）。 一、制定本规划的原则 符合相关法律法规和公司章程有关规定的前提下，充分 考虑独立董事和监事的意见； ...