证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-097 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 为提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，依据 中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律规则和《公司章程》《募集资金管理办法》的有关规定，三羊马（重庆）物流股 份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四 次会议 2023 年 12 月 12 日审议通过《关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资 金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度（指授权期限内任一时点投资本金总额） 不超过人民币 150,000,000.00 元发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理。 额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使 ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-094 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次 会议 2023 年 12 月 12 日在重庆以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 8 日以邮件或书面方式向全体监事发出，会议由监事会主席召集并主持，应到监事 3 人， 实到监事 3 人。会议召集、召开、议案审议程序等符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、会议议案审议及表决情况 提交股东大会表决情况：本议案尚需提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关 于使用部分首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2023-096）。 （一）审议通过《关于使用部分首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见 依据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《独立董事管 理办法》的有关规定，作为三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下称"公司"）的 独立董事，我们事先审阅了第三届董事会第十五次会议的相关资料，事先了解了相关 背景情况，发表事前认可意见如下： （一）关于 2024 年度公司和下属公司向金融机构申请综合授信的议案的事前认 可意见 经事前沟通和核查我们认为：公司和下属公司向金融机构申请综合授信，为公司 正常经营业务所需，属正常商业行为。用公司和下属公司资产为相关授信进行担保， 对公司业务、公司财务状况不构成重大影响。关联方为相关授信进行无偿担保，不存 在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。公司与各关联方的交易对公司独 立性不构成影响，公司也不会因此形成对关联方的依赖。 我们同意将议案提交公司董事会审议，关联董事需要回避表决，决策程序需要依 照中国证监会、深圳证券交易所的相关法律规则和《公司章程》的有关规定办理。在 董事会审议《关于 2024 年度公司和下属公司向金融机构申请综合授信的议案》时， 我们将 ...

申港证券股份有限公司 关于三羊马（重庆）物流股份有限公司 使用部分首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"或"保荐机构"）作为三羊 马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"三羊马"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关规定的要求，对三羊马使用部分闲置募集资金进行现金管理 事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3114 号文核准，并经深圳证 券交易所同意，公司由主承销商申港证券股份有限公司采用网下向询价对象配售 和网上资金申购定价发行相结合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 股票 2,001.00 万股，发行价格为 16.00 元/股，共计募集资金 32,016.00 万元，坐 扣承销和保荐费用 3,000.00 万元（含增值税）后的募集资金为 29, ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-098 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 为提高自有资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，三羊 马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次会议、第 三届监事会第十四次会议 2023 年 12 月 12 日审议通过《关于使用闲置自有资金进行 现金管理的议案》，公司和下属公司（具体包括三羊马（重庆）物流股份有限公司东 瑾分公司、成都新津红祥汽车运输有限公司、定州市铁达物流有限公司、重庆主元多 式联运有限公司、三羊马数园科技（重庆）有限公司，以及在 2024 年度内新增公司 财务并表的分子公司）拟使用额度（指授权期限内任一时点投资本金总额）不超过人 民币200,000,000.00元闲置自有资金进行现金管理。额度内的资金可循环滚动使用， 取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使决策权，授权财务负责人组织办 理相关事项。授权期限为股 ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-095 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次 会议 2023 年 12 月 12 日在重庆以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 8 日以邮件或书面方式向全体董事发出，会议由董事长召集并主持，应到董事 9 人，实 到董事 9 人。会议召集、召开、议案审议程序等符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、会议议案审议及表决情况 会议以记名投票表决方式进行表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于使用部分首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的 议案》 议案内容：公司拟使用额度（指授权期限内任一时点投资本金总额）不超过人民 币 40,000,000.00 元首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理。额度内的资金可 循环滚动使用，取得的收 ...

申港证券股份有限公司 关于三羊马（重庆）物流股份有限公司 使用自有闲置资金进行现金管理的核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"或"保荐机构"）作为三羊 马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"三羊马"或"公司"）首次公开发行 股票并上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对三 羊马 2024 年度使用自有闲置资金进行现金管理进行了审慎核查，核查意见如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1、投资目的及资金来源 2、理财产品总类 为控制风险，投资品种为安全性高、流动性强、稳健型的银行、券商、资产 管理公司等金融机构发布的理财产品，不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中所明确的股票及其衍生品、证券投 资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资行为。 3、投资额度 公司和下属公司（具体包括三羊马（重庆）物流股份有限公司东瑾分公司、 成都新津红祥汽车运输有限公司、 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 关于使用部分首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 为提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，依据 中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律规则和《公司章程》《募集资金管理办法》的有关规定，三羊马（重庆）物流股 份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四 次会议 2023 年 12 月 12 日审议通过《关于使用部分首次公开发行股票闲置募集资金 进行现金管理的议案》，公司拟使用额度（指授权期限内任一时点投资本金总额）不 超过人民币 40,000,000.00 元首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理。额度内 的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使决策权， 授权财务负责人组织办理相关事项。授权期限为股东大会审议通过之日起 12 个月。 事项尚需提交股东大会审议。具体情况 ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-093 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 关于部分募集资金专户销户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准三羊马（重庆）物流股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3114 号）核准，并经深圳证券交易所同意， 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）（证券简称：三羊马、证券代 码：001317）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20,010,000 股，每股发行价 格为 16.00 元，募集资金总额为 320,160,000.00 元，扣除各类发行费用之后实际募 集资金净额 274,537,320.76 元。 本次募集资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 11 月 24 日出具《验资报告》（天健验〔2021〕8-31 号）审验确认。 二、募集资金管理情况 (一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率 ...

的法律意见书 二〇二三年十一月 重庆永和律师事务所 关于 三羊马（重庆）物流股份有限公司 2023年第三次临时股东大会 重庆永和律师事务所 法律意见书 重庆永和律师事务所 关于三羊马（重庆）物流股份有限公司 2023年第三次临时股东大会 的法律意见书 致：三羊马（重庆）物流股份有限公司 重庆永和律师事务所（以下简称"本所"）接受三羊马（重庆）物流股份有 限公司（以下简称"贵公司"）的委托，指派本所刘传琦律师、黄莹律师（以下 简称"本所律师"）出席贵公司于 2023 年 11 月 30 日召开的 2023 年第三次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东 大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《从 业办法》"）及贵公司的《公司章程》等有关规定，就本次股东大会的召集、召 开程序的合法性、出席会议人员资格及会议召集人资格、会议表决程序和表决结 果的合法有效性出具法律意见。 本所律师已经按照《股东大会规则 ...