无锡化工装备股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡化工装备股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保证关联交易的公允性，保护公司和投资者利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与 关联交易》等法律、行政法规、规范性文件和《无锡化工装备股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司进行关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则； （二）公正、公平、公开的原则； （三）审批程序合法合规。与关联人有任何利害关系的董事、股东及当事 人在董事会、股东会对该事项进行表决时，应采取回避原则； （四）管理层勤勉尽职，决策科学合理。公司董事会应当根据客观标准判 断该关联交易是否对公司有利，必要时应当聘请专业评估师、独立财务顾问发 表意见。 第三条 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）的相关规定，公司进行关联交易，应当保 证关联交易的合 ...

无锡化工装备股份有限公司 第二条 提名委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责。 第三条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董 事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事成员组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由委员中的独立董事担任，经提名委 员会半数以上的委员推选，并报请董事会批准。 提名委员会主任委员负责召集和主持提名委员会会议。 第七条 提名委员会委员应当具备履行提名委员会工作职责的专业知识和经 验，且必须满足下列条件： 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善无锡化工装备股份有限公司（下称"公司"）法人治理结构， 强化董事会决策功能，规范公司董事和高级管理人员的产生，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指 ...

无锡化工装备股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为完善无锡化工装备股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结 构，促进经营管理层规范运作，提高决策效率，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》 等法律、行政法规、规范性文件以及《无锡化工装备股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第四条 总经理应当具备下列任职条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业 的生产经营业务和掌握国家政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五）有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 1 第二条 公司设总经理一名，由董事会决定聘任或者解聘，每届任期三年， 可以连聘连任。 总经理主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事 ...

无锡化工装备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第四条 本制度适用于公司及公司控股子公司的对外担保管理。 公司控股子公司发生的对外担保，应视同公司行为，应按照本制度的规定， 在按照权限由公司董事会或股东会审议通过后，再由子公司董事会或股东会审 议。公司控股子公司应在其董事会或股东会作出决议后，按规定及时通知公司并 履行信息披露义务。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第六条 公司董事、高级管理人员和相关责任人应审慎对待并严格控制担保 产生的债务风险，对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带赔偿责任。 1 第一条 为规范无锡化工装备股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效防范公司对外担保风险，保护公司资产安全，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《无锡化工 装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制 ...

无锡化工装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一条 为完善无锡化工装备股份有限公司（下称"公司"）法人治理结构， 强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监 督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件以及《无锡化工装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责。 第三条 审计委员会下设公司审计部，对审计委员会负责，向审计委员会报 告工作。 第四条 公司为审计委员会提供必要的工作条件，公司董事会办公室承担审 计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会 履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会由三名委员组成，三名委员均由不在公司担任高级管理 人员的董事担任，其中 ...

无锡化工装备股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强无锡化工装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，维护公司 及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股 东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变 动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》等法律、行政法规、规范性文件以及《无锡化工装备股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法 律、行政法规，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章、 规范性文件以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）规则中关于股份变动 的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当 ...

无锡化工装备股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡化工装备股份有限公司(以下简称"公司")重大信息 内部报告工作，明确公司内部重大信息传递、归集和管理职责，保证公司真 实、准确、完整、及时、公平的披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、规范性文件以及 《无锡化工装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、公司《信息披 露管理制度》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会 秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"重大信息报告义务人"包括： (一)公司董事、高级管理人员、各部门负责人； (二)公司子公 ...

无锡化工装备股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善无锡化工装备股份有限公司（下称"公司"）法人治理结构， 强化董事会决策功能，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司可持续 发展的能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法 律、行政法规、规范性文件以及《无锡化工装备股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，公司董事会设立战略决策委员会，并制定工作细则。 （二） 最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情 1 形； 第二条 战略决策委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责，依照 《公司章程》和董事会授权履行职责。 第三条 战略决策委员会负责对公司长期发展战略规划、重大战略性投资进 行可行性研究，向董事会提出专业建议或报告工作。 第二章 人员组成 第四条 战略决策委员会由三名董事成员组成，其中需有至少一名独立董事。 第五条 战略决策委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 ...

无锡化工装备股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进无锡化工装备股份有限公司(以下简称"公司")规范运作， 明确董事会秘书的权利义务和职责，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、行 政法规、规范性文件以及《无锡化工装备股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与证券监管部门、深 圳证券交易所(以下简称"深交所")之间的指定联络人，为公司高级管理人员， 对董事会负责。 公司董事会办公室部门人员协助董事会秘书完成筹备董事会和股东会会议、 信息披露、投资者关系管理、内外部沟通联络、档案保管等日常工作。 第二章 任职资格和任免程序 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并应当取得深交所认可的董事会秘书资格。但 存在下列情形的人员不得担任公司董事会秘书： （三）公司现任审计委员会成员； （四）深交所认定 ...

无锡化工装备股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为完善无锡化工装备股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，强化董事会决策功能，促进公司独立董事有效履行职责，充分发挥独立董事 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，根据中国证监会《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范 性文件以及《无锡化工装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《无锡 化工装备股份有限公司独立董事工作制度》的规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第三条 公司为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第二章 职责权限 第四条 独立董事专门会议根据实际需要研究讨论公司重要事项，包括但不 限于以下事项： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议； （四）应当披露的关联交易； （五）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （六）公司 ...