东兴证券股份有限公司 关于浙江光华科技股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资 金永久补充流动资金的核查意见 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江光华科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]2259 号）核准，公司向社会公开发行人民币 普通股（A 股）3,200.00 万股，每股发行价格为 27.76 元，募集资金总额为人民 币 88,832.00 万元，减除发行费用人民币 11,506.92 万元（不含税）后，募集资金 净额为 77,325.08 万元。上述资金到位情况已由天健会计师事务所（特殊普通合 伙）审验，并于 2022 年 12 月 2 日出具天健验〔2022〕661 号《验资报告》。 二、募集资金的使用情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2023 年首次公开发行股票募集资金投资项目 具体实施情况如下： 单位：万元 | 序 | 募投项目 | 募集资金承诺 | 募集资金累计 | 募集资金累计 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 投资总额 | 投入金额 | 投资进度 | | 1 | 年产 1 ...

浙江光华科技股份有限公司 2023年独立董事述职报告 （孙卫国） 本人作为浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作细则 》等相关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了公 司2023年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独 立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现 将2023年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人孙卫国，1971年5月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕 业于江苏广播电视大学经济管理专业，中级金融经济师。2014年12月至2019年8 月，任浙江海宁农村商业银行股份有限公司董事长；2019年11月至今，任海宁 绿能新能源有限公司经理；2019年11月至今，任嘉兴盈淇企业管理咨询有限公 司监事；2020年6月至今，任海宁市广达建材物资有限公司执行董事、经理； 2021年6月至今，任浙江金宁建设工程有限 ...

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-022 | | 行审查并提出建议。 | （三）法律、行政法规、中国证监会规定 | | --- | --- | --- | | | …… | 和公司章程规定的其他事项。董事会对提 | | | | 名委员会的建议未采纳或者未完全采纳 | | | | 的，应当在董事会决议中记载提名委员会 的意见及未采纳的具体理由，并进行披 | | | | 露。 | | | | …… | | | 第一百二十九条 薪酬与考核委员 会的主要职责是：（1）研究董事 | 第一百二十八条 公司董事会薪酬与考核委 员会负责制定董事、高级管理人员的考核 | | | 与高级管理人员考核的标准，进行 | 标准并进行考核，制定、审查董事、高级 | | | 考核并提出建议；（2）研究和审 | 管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事 | | | 查董事、高级管理人员的薪酬政策 | 项向董事会提出建议：（一）董事、高级 | | | 与方案。 | 管理人员的薪酬；（二）制定或者变更股 | | 8 | | 权激励计划、员工持股计划，激励对象获 | | | …… | 授权益、行使权益条件成就；（三）董 ...

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-013 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次担保对象资产负债率超过 70%； 2、本次公司对全资子公司2024年度担保额度预计超过公司最近一期（2023 年 12 月 31 日）审计净资产的 50%。 一、担保情况概述 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于对子公司担保额度预计的议案》， 浙江光华进出口有限公司（以下简称"子公司"、"光华进出口"）为公司全 资子公司，子公司主要从事海外进出口业务，业务发展良好。为支持子公司的 快速发展，公司拟为子公司向银行融资等业务提供担保，预计担保总额度不超 过人民币 8 亿元，最终担保额度及期限将以实际与银行签署的协议为准，担保 期限内担保额度可循环使用。担保额度期限自本次议案经股东大会通过之日起 一年，担保额度生效后，公司过往经批准但尚未使用的担保额度自然失效。 同时，为提高工作效率、及时办理业务，董事会提请股东大会授权公司董 事长全权代表公 ...

浙江光华科技股份有限公司 2023年独立董事述职报告 （王维斌 届满离任） 本人作为浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作细 则》等相关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了 公司2023年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了 事前认可意见及独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股 东的合法权益，现将2023年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王维斌，1967年9月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕 业于浙江大学法律专业，二级律师。1988年8月至今，任浙江潮乡律师事务所律 师、主任；2017年1月至2022年5月，任浙江钱江生物化学股份有限公司独立董 事；2017年7月至2023年8月3日，任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 2023年任期内，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足各项监管规定 中对于 ...

浙江光华科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会依照《中华人民共和国公司法》《公司章程》及公司 《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，积极开展工作， 列席董事会及股东大会，认真履行股东大会赋予的职责，对公司 2023 年度的依 法运作情况、财务状况、重大事项的决策及董事和高级管理人员履行职责情况进 行了认真地监督检查。 一、监事会会议情况 2023 年召开监事会会议的次数：5 次，会议具体情况如下： 1、2023 年 4 月 23 日召开监事会第二届第十三次会议，审议《关于 2022 年 度内部控制的自我评价报告的议案》《关于 2022 年年度报告全文及摘要的议案》 《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》《关于 2022 年度财务决算报告的议案》 《关于 2022 年度利润分配预案的议案》《关于对子公司担保额度预计的议案》《关 于 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》《关于拟续聘 2023 年度会计师事务所的议案》《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报 告的议案》《关于变更部分会计政策的议案》《关于 2023 年第一季度报 ...

浙江光华科技股份有限公司 2023年独立董事述职报告 （钱俊 届满离任） 本人作为浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作细 则》等相关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了 公司2023年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了 事前认可意见及独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股 东的合法权益，现将2023年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）公司召开会议情况 2023年度，公司共召开5次董事会会议，4次股东大会。 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人钱俊，1984年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业 于复旦大学经济学、会计学专业，注册会计师、中级会计师。2007年7月至2009 年5月，任德勤华永会计师事务所有限公司审计员；2009年6月至2012年9月，任 财通证券有限责任公司海宁营业部财务；2012年10月至2021年8月，任浙江正健 会计 ...

东兴证券股份有限公司 关于浙江光华科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为浙江光华 科技股份有限公司（以下简称"光华股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等法律法规的规定，东兴证券对光华股份 2023 年度内部控制制度等相关 事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、公司内部控制评价结论 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司自内部控制评价报告基准日 至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 二、会计师出具的内部控制审计报告 天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《内部控制审计报告》，认为： 光华股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定 在所有重大方面 ...

| 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 | | --- | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-018 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过《关于继续使 用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为方便后续公司对使用部分 暂时闲置募集资金进行现金管理的额度审批期限的管理，降低行政成本，提高 行政效率，同意在确保不影响募投项目建设、公司正常经营、募集资金安全的 情况下，公司拟使用不超过人民币 10,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行 现金管理。上述资金额度自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述 额度内，资金可以循环滚动使用。本次额度生效后，公司于 2024 年 4 月 2 日董 事会审议通过的不超过人民币 10,000 万元（含本数）的闲置募集资金现金管理 额度将自动失效。此外，同意对空档期使用部分暂时闲置的募集资金进行现金 管理的行为予以追认。现将具体情况公告如下： 经中国证券监督管理委员 ...