南昌矿机集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人蔡素华作为南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）的曾任独 立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤 勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。 本人因任期届满于 2024 年 9 月 13 日公司召开 2024 年第二次临时股东大会 选举产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司董事会独立董事及各专门委员 会中相关职务。现将本人 2024 年度履职情况总结如下： 一、独立董事的基本情况 本人蔡素华，女，1975 年 1 月出生,汉族,中国国籍,无永久境外居留权,硕 士学历。1993 年 7 月至 2000 年 12 月,历任九江市第三棉织印染厂出纳、会计、 财务主管;2001 年 1 月至 2004 年 10 月,历任九江同盛会计师事务所项目经理、 部门经理;2004 年 10 月至 2007 年 12 月,任江西德龙东升会计师事务所有限公司 部门经理;2008 年 1 月至 2012 年 6 月,任 ...

南昌矿机集团股份有限公司 一、独立董事的基本情况 本人周林，男，1972 年 4 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,博士学历。 1994 年 8 月至 1998 年 8 月,任四川美都衣饰发展有限公司销售经理;1998 年 9 月至 1999 年 8 月,任江西二十一世纪展裕图书发行有限公司总经理助理;1999 年 9 月至 2001 年 3 月,任江西正邦集团有限公司投资经理;2001 年 4 月至 2002 年 4 月,任深圳市宏通商务咨询有限公司总经理;2005 年 4 月至今,历任江西财经大学 工商学院讲师、副教授;2021 年 9 月至今,任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职概况 2024 年度，本人积极参加了公司召开的所有董事会及其专门委员会会议、 股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各 议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。与公司 内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题 进行有效地探讨和交流，了解了审 ...

南昌矿机集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人王继生作为南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责， 积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。 任职期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职概况 本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会及其专门委员会会议、股东 大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案 的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2024 年度， 公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大 事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下： （一）出席股东大会的情况 2024 年度，公司共召开 3 次股东大会，本人应出席 1 次，实际出席 1 次。 （二）出席董事会会议情况 1、本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了同意票，没有 ...

南昌矿机集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）与关 联人之间签订的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保本公司的关联交易行为不损 害本公司与全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《南昌矿机 集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特 制订本制度。 第二条 关联交易是指公司或者公司控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源 或义务的事项，包括但不限于： 1 （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等） （四）提供财务资助（含委托贷款）； （五）提供担保（含对控股子公司的担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）转让或者受让研发项目； （十一）签订许可协议； （十二）放弃权利（ ...

南昌矿机集团股份有限公司 内部控制管理制度 南昌矿机集团股份有限公司 第二条 公司内部控制的目标： 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制制度的框架与执行 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 公司内部控制制度涵盖以下层面： （一）公司层面； （二）公司下属部门或附属公司（包括控股子公司、分公司和具有重大影响 的参股公司）层面； （三）公司各业务单元或业务流程环节层面。 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强南昌矿机集团股份有限公司（以下简称公司）的内部控制， 促进公司规范运作和稳健发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）等有关法律法规和规范性文件，以及《南昌矿机集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 （一）控制公司风险； （二）提高公司经营的效果与效率； （三）增强公司信息披露的可靠性； （四）确保公司行为合法、合规，以实现公司战略目标。 南昌矿机集团股份 ...

南昌矿机集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范化运 作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，现依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规等规范性文件及 《南昌矿机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结 合公司的实际情况，制定《南昌矿机集团股份有限公司董事会秘书工作细则》（以 下简称"本细则"）。 第二条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《公司章程》，对公司负有忠 实义务和勤勉义务。 第三条 本细则规定了董事会秘书的工作职责、权限。 （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披 露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定； （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、 股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； （三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会及高级管理人 1 员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时， ...

南昌矿机集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人罗东作为南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责， 积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人 2024 年度履职情况总结如下： 一、独立董事的基本情况 本人罗东，男，1962 年 3 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学 历。1996 年 3 月至 2001 年 9 月，任瑞典斯维达拉工业集团（Svedala Industries AB）北京代表处首席代表；2001 年 9 月至 2004 年 1 月，任戴纳派克（Dynapac） 中国区总裁；2004 年 1 月至 2008 年 12 月，任山特维克（Sandvik）矿山与工程 机械事业部中国区总裁；2009 年 1 月至 2014 年 3 月，任沃尔沃建筑设备（Volvo Construction Equipment）中国区总裁；2014 年 7 月至 2017 年 11 月，任澳大 利亚 ...

董事会议事规则 南昌矿机集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范南昌 矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方法和程序，提高董事会 工作效率，确保董事会决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件及《南昌 矿机集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际 情况，特制定本规则。 第二条 董事会是公司股东会的执行机构和公司经营管理的决策机构，向股 东会报告工作。 第三条 董事会享有《公司章程》规定的职权，并在股东会的授权范围内行 使职权。 第四条 董事应根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行 职责。 第二章 董 事 第五条 公司董事为自然人，董事无需持有公司股份。 第六条 有下列情形之一者，不得担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾两年； （三） ...

南昌矿机集团股份有限公司 累积投票制实施细则 南昌矿机集团股份有限公司 累积投票制实施细则 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上的，或者股东 会选举两名以上独立董事的，应采取累积投票制。 公司一次选举的董事仅为一名时，不适用累计投票制。 第三条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，有 表决权的每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以 集中使用。 第四条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和股东代表出任的非独 立董事，由职工代表担任的董事由公司职工民主选举生或更换，不适用于本实 施细则的相关规定。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第六条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第七条 公司依照《公司章程》规定的方式和程序确定董事候选人，确保 选举的公开、公平、公正。 第一章 总则 第一条 为了进一步完善南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理文件，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行使权利，维护中小 ...

南昌矿机集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者及潜 在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，切实 保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、 稳定的良性关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司投 资者关系管理工作指引》（以下简称"《工作指引》"）等法律、法规以及《南昌矿机 集团股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： (一) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业 ...