河南豫能控股股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 河南豫能控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，公司对截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基 准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 ...

一、基本情况 赵剑英，男，1969 年 11 月出生，硕士研究生学历。现任河南豫能控股股份有限 公司独立董事，北京市天同（郑州）律师事务所律师。曾任解放军信息工程大学教师， 河南世纪通律师事务所、河南陆达律师事务所、北京大成（郑州）律师事务所律师。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律法规和规范性文件，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等内控 制度的要求，我作为公司第九届董事会独立董事，在 2023 年任期内，本着独立、客 观、公正的原则履行职责，了解公司的生产经营信息，出席董事会和列席股东大会， 认真审议各项议案，对公司重大事项审慎发表意见，保证了公司运作的规范性，充分 发挥独立董事的作用，有效维护了公司和股东的利益。 现将 2023 年任期内本人履行独立董事职责情况报告如下： 河南豫能控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵剑英） 河南豫能控股股份有限公司全体股东： 本人自 2023 年 5 月 8 日起任公司独立董事，在报告期内，具备《上市公司独立董 事管理办 ...

河南豫能控股股份有限公司 对年审会计师事务所履职情况的评估报告 河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）聘请安永华明会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、 国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对 安永华明在 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，安永华 明作为公司 2023 年度审计机构，在资质等方面合规有效；在 2023 年年度审计工作中， 独立履职，勤勉尽责，审计行为规范有序，客观公正表达意见。具体履职评估情况如 下： 一、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特 殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人 为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至 2023 年末拥有执业注册会计 师近 1800 人，其中拥 ...

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临 2024-33 河南豫能控股股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第九届董事会第十三次会议，会议以 3 票同意，0 票弃权，0 票反对，审议通过 公司《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事赵书盈先生、余德 忠先生、余其波先生、贾伟东先生回避了对议案的表决。该议案尚需提交股东大 会审议。现就相关事项公告如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 根据生产经营和业务拓展需要，公司及公司控股子公司拟与关联方河南投资 集团有限公司（以下简称"河南投资集团"）或其直接或间接控制的公司发生股 权委托管理，销售煤炭，房屋租赁，购买配件，销售粉煤灰、石膏、蒸汽、电力 及其他产品，提供维护、劳务服务，接受维护、劳务、物业、餐饮等服务等日常 关联交易，预计 2024 年度日常关联交易总额 107,700.00 万元，2023 年度日常关 联交易实 ...

河南豫能控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （王京宝） 河南豫能控股股份有限公司全体股东： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律法规和规范性文件，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等内控 制度的要求，我作为公司第八届董事会独立董事，在 2023 年任期内，本着独立、客 观、公正的原则履行职责，了解公司的生产经营信息，出席董事会和列席股东大会， 认真审议各项议案，对公司重大事项审慎发表意见，保证了公司运作的规范性，充分 发挥独立董事的作用，有效维护了公司和股东的利益。 现将 2023 年任期内本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 王京宝，男，1963 年 1 月出生，本科学历。现任百瑞信托有限责任公司独立董事， 河南新天地药业股份有限责任公司独立董事。曾任许昌地区中级法院书记员，许昌地 区律师事务所副主任，河南省经济律师事务所高级律师，河南大正律师事务所主任， 河南豫能控股股份有限公司独立董事。 本人自 2017 年 5 月 9 日起任公司独立董事，于 2 ...

2023年度 河南豫能控股股份有限公司 目 录 | | | 页 次 | | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 内部控制审计报告 | 1 - | 2 | 河南豫能控股股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70068765_R01号 河南豫能控股股份有限公司 河南豫能控股股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了河南豫能控股股份有限公司2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是河南豫能控股 股份有限公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的 ...

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临 2024-28 河南豫能控股股份有限公司 关于 2024 年度第二期超短期融资券（乡村振兴）发行 结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 债券名称 | 河南豫能控股股份有限公司 | 2024 | 年度第二期超短期融资券（乡 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 村振兴） | | | | | 债券简称 | 24 豫能控 SCP002（乡村振兴） | | | | | 债券代码 | 012481343 | 期限 | 270 日 | | | 起息日 | 2024 年 04 月 19 日 | 兑付日 | 2025 年 01 月 | 14 日 | | 计划发行总额 | 5 亿元 | 实际发行总额 | 5 亿元 | | 1 | 发行利率 | 2.33% | 发行价格 | 100 元 | | --- | --- | --- | --- | | | | （百元面值） | | | 簿记管理人 | | 华夏银行股份有限公司 | | | 主承销商 | | 华夏银 ...

河 南 仟 问 律 师 事 务 所 CHAINWIN LAW FIRM 郑州市郑东新区平安大道 189 号正商环湖国际 12 层 电话（Tel）: 0371-65953550 传真(Fax): 0371-65953502 网址：http://www.shineway.org.cn 电子邮件(E-mail):qwlss@126.com 仟见字[2024]124 号 关于河南豫能控股股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：河南豫能控股股份有限公司 河南仟问律师事务所（以下简称"本所"）接受河南豫能控股股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，委派律师出席公司 2024 年第三次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"），就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会 人员的资格、审议事项及其表决程序等相关事宜出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文件、 材料。公司保证，公司向本所提供的文件和材料是完整、真实和有效的，且一切 足以影响本法律意见书的事实、文件和材料均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏 之处。 有鉴于此，本所律师根据《中华人民共和国公司法》（ ...

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临 2024-27 河南豫能控股股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 网络投票时间为：2024 年 4 月 17 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为：2024年4月17日 9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年4月17日9:15， 结束时间为 2024 年 4 月 17 日 15:00。 （二）召开地点：郑州市农业路东 41 号投资大厦 B 座 13 层公司会议室。 （三）召开方式：会议采用现场投票、网络投票相结合的方式。 （四）召集人：公司董事会 （五）主持人：公司董事长赵书盈先生 （六）本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （七）股东及股东代理人参加本次股东大 ...

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临 2024-26 河南豫能控股股份有限公司 1 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）为河南豫能控股股份 有限公司（以下简称"公司"）2020 年发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金暨交联交易项目（以下简称"本次项目"）的独立财务顾问，持续督导期 为 2021 年 9 月至 2022 年 12 月。但对于业绩承诺等尚未完结的督导事项，中金 公司仍继续履行持续督导职责。 公司于今日收到中金公司《关于变更河南豫能控股股份有限公司发行股份及 支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目独立财务顾问主办人的函》。 中金公司原指派的独立财务顾问主办人程志先生因工作变动无法继续履行本次 项目持续督导相关职责。为保证持续督导工作的有序进行，中金公司决定由独立 财务顾问主办人王扬先生（简历见附件）接替其持续督导工作，履行相关职责。 本次变更完成后，公司本次项目持续督导的独立财务顾问主办人为王扬先生 和罗丽娟女士。 特此公告。 河南豫能控股股份有限公司 董 事 会 2024 年 4 月 16 日 关于变更独立财务顾问主办人的公告 本公司及董事会全体成员保证 ...