协鑫能源科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 二零二三年十二月 第一条 为了进一步规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保护公司和中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《主板上市公司规范运作》"）等有关法律法规及《协鑫能源科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规 范。 第二条 本规范所称"控股股东"是指，其持有的股份占公司股本总额50%以上， 或持有股份的比例虽然不足50%，但以其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 大会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称"实际控制人"是指，虽不是公司的股东，但通过投资关系、 协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 协鑫能源科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第四条 下列主体的行为视同控股股东、 ...

协鑫能源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的 行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本细则。 第二条 董事会设董事会秘书，作为公司与证券交易所之间的指定联络人。董事 会秘书对公司和董事会负责。 第二章 董事会秘书的聘任与解聘 第三条 公司设董事会秘书 1 名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、法规、规章及《公司章程》对 公司高级管理人员规定的义务，履行相应的工作职责，并获取相应的报酬。董事会 秘书对公司和董事会负责。 第四条 公司应在原任董事 ...

协鑫能源科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 协鑫能源科技股份有限公司 监事会议事规则 二零二三年十二月 第一条 为完善协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，保障 监事会依法独立行使监督权，确保监事会工作效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司章程》 和股东大会赋予的职权范围内依法独立行使监督权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事会应提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程 序是否符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告的内容是 否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。 第四条 监事会议事活动以实施日常监督检查和召开监事会会议两种形式开展。 第二章 监事会的组成 第五条 监事会由 ...

协鑫能源科技股份有限公司 第三条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独立董 事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。 第四条 公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的及时、 准确、完整。 第五条 公司管理层应在年报编制前向每位独立董事进行全面汇报，汇报内容包 括但不限于以下方面： 独立董事年报工作制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 在年报工作中的职责，充分发挥独立董事的作用，确保公司年报披露的质量，根据 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"）等有关法律、法规、规章、 规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《协鑫能源科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，并结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中切 ...

协鑫能源科技股份有限公司章程修正案 （2023年12月修订） 协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司章程指引（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 3 号——上 市公司现金分红（2023 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作（2023 年 12 月修订）》等法律、法规、规范性文件等有关规定，并结合公司 经营发展需要和实际情况，对《公司章程》相关条款进行了修订，具体修订内容 如下： | | 对值低于 0.05 元。 | | --- | --- | | | 第四十七条 | | 第四十七条 | ······ | | | 公司与关联人发生的日常关联交易（包 | | ······ | 括购买原材料、燃料、动力；销售产品、 | | 公司与关联人发生的日常关联交易、与 | | | 关联人等各方均以现金出资，且按照出 | 商品；提供或者接受劳务；受托或者委 | | | 托销售；存贷款业务）、与关联人等各 | | 资比例确定各方在所投资主体的权益 | | | 比例及深圳 ...

协鑫能源科技股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第二十三次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关法律法规、规范性 文件以及《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《协 鑫能源科技股份有限公司独立董事制度》的有关规定，作为协鑫能源科技股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人认真审阅了提交第八届董事会第二 十三次会议审议的相关会议文件，基于独立判断的立场，经审慎讨论后发表如下 独立意见： 一、关于《关于部分募投项目延期的议案》的独立意见 独立董事认为：本次部分募投项目延期是根据公司募投项目的客观实际情况 做出的审慎决定，符合公司实际经营需要，不存在变相改变募集资金投向或损害 股东利益的情形，不会对公司的正常生产经营产生重大不利影响。该事项审议程 序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》 ...

协鑫能源科技股份有限公司 总裁、联席总裁工作细则 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 总裁、联席总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 法人治理结构，规范公司内部运作，明确总裁、联席总裁及其他高级管理人员（以 下简称"高管人员"）的职责，保障总裁、联席总裁行使职权，确保公司重大生产经 营决策的正确、合理、效率，促进公司稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本细则。 第二条 本细则对总裁、联席总裁及其他高级管理人员各自具体的职责、分工及 任免程序，总裁、联席总裁办公会议召开的条件、程序和参加人员，公司资金、资 产运用，签订重大合同的权限以及向董事会、监事会报告制度作出规定。 第三条 公司依法设置总裁、联席总裁。总裁、联席总裁主持公司日常业务经营 和 ...

二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称" 《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》等相关法律法规及《协鑫能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事 务所，视重要性程度可参照本制度执行。 协鑫能源科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核，报经董事会、股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审议 前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司5%以上股份的股东、控股股东以及实际控制人不得在公司 董事会、股东大会审议前，向公司指定会计师事 ...

证券代码：002015 证券简称：协鑫能科 公告编号：2023-136 协鑫能源科技股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年1月10日（周三）14:00 股权登记日：2024年1月3日（周三） 协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十三次 会议决定于2024年1月10日（周三）召开公司2024年第一次临时股东大会，审议 董事会提交的相关议案，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会是2024年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》《上 市公司股东大会规则（2022年修订）》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年1月10日（周三）14:00起 （2）网络投票时间：2024年1月10日； 其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 ...

协鑫能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、债权人及其 他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章、规范 性文件及《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司应当按照《股票上市规则》及深圳证券交易所的其他相关规定及时、 准确履行信息披露义务。 第三条 本制度所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式将所有可 能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的 ...