证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2025-150 云南能源投资股份有限公司监事会 2025年第九次临时会议决议公告 一、监事会会议召开情况 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）监事会2025年第九次临时会议于2025年 11月25日以书面及邮件形式通知全体监事，于2025年11月28日下午2:00时在公司四楼会议室召 开。会议应出席监事五人，实出席监事五人。会议由公司监事会主席王青燕女士主持，符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法有效。 二、监事会会议审议情况 会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于修改<公司章程>的议案》。 为贯彻落实《中华人民共和国公司法》等最新法律法规要求，进一步完善公司治理，提升 公司规范运作水平，根据中国证券监督管理委员会《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过 渡期安排》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关规定，并结合公司实际管理需要，同意对《公司章程》及其配套规则《股东会议事规则》 《董事会议事规则》《章程细则网络投票实施细则》《章程细则累积投票实施细则》进行修订， 由董 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2025-146 云南能源投资股份有限公司董事会 2025年第十一次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 一、董事会会议召开情况 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2025 年第十一次临时会议于 2025 年 11 月 25 日以书面及邮件形式通知全体董事，于 2025 年 11 月 28 日上午 10:30 时在公 司四楼会议室召开。会议应出席董事 9 人，实出席董事 9 人。会议由公司董事长周满富先生 主持，公司全体监事及部分高级管理人员列席本次会议。本次会议出席人数、召开程序、议 事内容均符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》的规 定。 二、董事会会议审议情况 （三）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于召开公司 2025 年第六次临 时股东会的议案》。 《关于召开 2025 年第六次临时股东会的通知》（公告编号：2025-149）详见 2025 年 11 月 29 日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网 ...

云南能源投资股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、解聘和改 聘）会计师事务所行为，提升审计质量，维护利益相关方的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》等相关法律法规及《云南能源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； （四）认真执行有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良好的社会声誉和执 业质量记录； （五）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师及项目执行团队； （六）能够对所知悉的公司信息、商业秘密保密； 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计 师事务所对公司年度财务会计报告及内部控制发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任 会计师事务所从事除上述审计业务之外的其他法定审计业务的，视重要性程度可以比照本 ...

第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会选举董事时，每位股东所持有 的每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权（即股东的投票权等于其持有的股份数与 应选董事人数的乘积），股东拥有的表决权可以集中投给一名候选人，也可以投给数名 候选人。 云南能源投资股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，保证所有股东特别是中小股东充分行使权利，规范公司选举董事的行为，根据《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等相关法律、法规、规 章、规范性文件及《云南能源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，特制定本实施细则。 第三条 股东会就选举董事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东会的决议， 可以实行累积投票制。如公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之 三十及以上的，应当采用累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数相同 的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。公司召 ...

云南能源投资股份有限公司 审计委员会年度报告审计工作规则 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、 规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利 益。 审计委员会对董事会负责，委员会形成的决议和意见需提交董事会审议。 第三条 每个会计年度结束后，年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会与 负责公司年度审计工作的会计师事务所协商确定。 第四条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面意 见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第五条 审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计报表，形 成书面意见。 第六条 年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与年审注册会计师的沟通，在 年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。 第七条 财务会计审计报告完成后，审计委员会应对年度财务会计报表进行表决， 形成决议后提交董事会审核。 第八条 在审核下一年度续聘会计师事务所时，审计委员会事先就会计师事务所完 成年度审计工作情况及其执业质量作出全面客观的评价。如果审计委员会达成肯定 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全云南能源投资股份有限公司董事（非独立董事）及高级 管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法 》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，设 立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司 董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的所有董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、总法律顾问、首席合规官及 由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 ...

云南能源投资股份有限公司 章 程 （2025 年 11 月修订） | ਮ | | --- | | 第一章 | 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股 | 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | | 股份转让 | 4 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 5 | | 第一节 | | 股东的一般规定 5 | | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 6 | | | 第三节 | | 股东会的一般规定 7 | | | 第四节 | | 股东会的召集 | 9 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 10 | | | 第六节 | | 股东会的召开 | 11 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 12 | | | 第五章 | | 党组织及党的工作机构 15 | | | 第六章 | | 董事和董事会 | 16 | | 第一节 | | 董事的一般规定 16 | | | 第二节 | | 董事会 | 17 | | 第三节 | | 独 ...

云南能源投资股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据 《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律法规、规范性文件和《云南能源投资股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少召 开两次会议。 第三条 在发出召开董事会定期会议的通知前，应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定；董事长在拟定提案前，应当视 需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第四条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者审计 委员会可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内， 召集和主持董事会会议。 第五条 各应参加会议的人员接到会议通知后，应尽快告知董事会秘 书是否参加会议。 第六条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不 履行职务的，由过半数董事共同推举一名董事召集和主持。 第七条 召开董事会定期会议和临时会议，证券事务管理部门应当分别 ...

云南能源投资股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 第六条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司战略投资部门为战略与可持续发展委员会的日常办事机构，负责日常 工作联络和会议组织等工作。 第三章 职责权限 第八条 战略与可持续发展委员会的主要职责权限： 第一条 为适应云南能源投资股份有限公司战略发展需要，增强公司核心竞争力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益 和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上市公司规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，设立董事会战略与 可持续发展委员会，并制定本工 ...

云南能源投资股份有限公司 网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投票业 务，保护投资者合法权益，根据《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等有关法律、法规及规范性 文件及《云南能源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《股东会议 事规则》的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所股东会网络投票系统（以下简称"网 络投票系统"）向公司股东提供股东会网络投票服务。 第三条 本细则所称网络投票系统是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公 司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所 交易系统、互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证券信息 有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络投票服 务。公司股东会现场会议应当在深圳证券交 ...