山东鑫同律师事务所 关于山东东方海洋科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：山东省烟台市芝罘区万达金融中心B座11楼 电话：0535-6213036 邮编：264000 山东鑫同律师事务所 法律意见书 山东东方海洋科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：山东东方海洋科技股份有限公司 山东鑫同律师事务所（以下简称"本所"）接受山东东方海 洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托，根据本法律意 见书出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（2022 修订）（以 下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中 国，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区）现行有效的法律、法规和规范性文件以及现 行有效的《山东东方海洋科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 9 月 11 日在山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号公司会议室召开的 2023 年第二次临时股 ...

2．本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：002086 证券简称：*ST 东洋 公告编号：2023-107 山东东方海洋科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次股东大会审议的议案《关于股东终止增持公司股份的议案》未表决通过。 1．会议召开时间： （1）现场会议的召开时间为：2023 年 9 月 11 日（星期一）上午 9:30。 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 11 日，其中： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 11 日 9:15-15:00 的任意时间。 2．现场会议地点：山东省烟台市莱山区澳柯玛大街18号公司会议室。 3．会议召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4．会议届次：2 ...

证券代码：002086 证券简称：*ST 东洋 公告编号：2023-104 山东东方海洋科技股份有限公司 第八届监事会第三次会议决议公告 一、审议通过《监事会关于股东终止增持公司股份的意见的议案》 公司董事会于 2023 年 8 月 8 日收到公司股东湖南优禾神州股权投资合伙企业 （有限合伙）（以下简称"湖南优禾"）及其一致行动人湖南神州行者资本管理有限 公司（以下简称"神州行者资本"）的《关于终止增持山东东方海洋科技股份有限 公司股份的告知函》。公司董事会于 2023 年 8 月 25 日召开第八届董事会第一次 会议，审议通过《关于股东终止增持公司股份的事项提交股东大会审议的议案》， 并于同日发出《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》。 根据《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》的相关规定， 监事会应就承诺人提出的变更方案是否合法合规、是否有利于保护上市公司或其 他投资者的利益发表意见。监事会对股东终止增持公司股份的事项发表如下意见： 经审核相关材料，并在听取有关人员汇报的基础上，监事会认为： 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述 ...

证券代码：002086 证券简称：*ST 东洋 公告编号：2023-106 山东东方海洋科技股份有限公司 关于深圳证券交易所问询函的回复公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1 一、车志远先生所负有的到期未清偿债务除极个别金额较小债务外，其余债务并 非其个人直接债务，公司具体核实情况如下： 1.首先，经查询中国裁判文书网、中国执行信息公开网，投资者投诉所列举的所 谓车志远先生作为被执行人所负的债务除极个别金额较小债务以外，其余债务均是因 车志远先生提供保证担保而作为保证担保人所产生，并不属于车志远先生的个人直接 债务。经核查相关协议，2018 年 12 月 20 日烟台智库典当有限公司、山东东方海洋集 团有限公司、烟台屯德水产有限公司、车志远先生四方签署协议，车志远先生自愿将 向烟台智库典当有限公司所借款项 7600 万元代偿山东东方海洋集团有限公司、烟台 屯德水产有限公司所欠烟台智库典当有限公司款项 908 万元和 6692 万元，因此车志 远先生该个人债务实际用途为代偿山东东方海洋集团有限公司、烟台屯德水产有限公 司的债务。 | 2 | ...

山东鑫同律师事务所 核查回复 山东鑫同律师事务所 关于 《关于对山东东方海洋科技股份有限公司的问询函》 所涉事项的 核查回复 地址：烟台市芝罘区万达金融中心 B 座 11 楼 电话：0535-6213036 邮编：264000 山东鑫同律师事务所 核查回复 山东鑫同律师事务所 关于 《关于对山东东方海洋科技股份有限公司的问询函》 所涉事项的核查回复 致：山东东方海洋科技股份有限公司 山东鑫同律师事务所(以下简称"本所") 接受山东东方海洋科技股份有限 公司 (以下简称"公司"或"东方海洋") 的委托，就深圳证券交易所于 2023 年 8 月 18 日下发的《关于对山东东方海洋科技股份有限公司的问询函》（公司部 问询函〔2023〕第 131 号）（以下简称"问询函）所涉事项，出具本核查回复(以 下简称"本核查回复")。 声明事项 一、为出具本核查回复，本所律师查阅了本所律师认为出具本核查回复需查 询的相关文件，并就特定事项向相关人员做了询问。 二、本核查回复中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是以该 等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。 三、本核查回复的出具已经得到公司如下保证 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 独立董事关于股东终止增持公司股份的独立意见 山东东方海洋科技股份有限公司独立董事 1 2．《关于终止增持山东东方海洋科技股份有限公司股份的告知函》称："…… 基于上述公司在预重整期间的控股股东非经营性占用公司资金持续增加、公司财 务状况及公司经营状况持续恶化的局势，湖南优禾通过增持以谋求公司控制权， 从而规范公司治理、挽救公司于危难的目标已无法实现，或者说即使通过增持实 现上述目标，亦不具备商业价值。经审慎研究和考虑，增持人决定终止本次增持 计划"。湖南优禾及神州行者资本未经股东大会审议擅自决定变更增持计划，违 反了《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》第十二条【不得 变更、豁免的承诺】及第十四条【变更、豁免的程序】的相关规定。 股东终止增持公司股份的事项尚需公司 2023 年第二次临时股东大会审议， 股东湖南优禾及其一致行动人回避表决。 李家强 于江 徐景熙 山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 8 月 8 日收到公司股东湖南优禾神州股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"湖南 优禾"）及其一致行动人湖南神州行者资本管理有限公 ...

更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月8日发布了 《关于与山东省金融资产管理股份有限公司等各方签订<债务重组与化解协议> 暨关联交易的公告》（公告编号：2023-080），因查询数据与实际情况不符，致 使该公告中主要股东处存在错误，现对上述公告中披露的相关内容更正如下： 更正前： 二、债务重组对方的基本情况 证券代码：002086 证券简称：*ST 东洋 公告编号：2023-105 山东东方海洋科技股份有限公司 山东东方海洋科技股份有限公司 董事会 二〇二三年九月八日 主要股东：山东省鲁信投资控股集团有限公司持有62%、济南财金投资有限 公司持有30%、威海市国有资本运营有限公司持有5%、临沂城市建设投资集团 有限公司持有3%。 更正后： 二、债务重组对方的基本情况 主要股东：山东省鲁信投资控股集团有限公司持有85.13%、山东省财金投资 集团有限公司持有3.04%、济南财金投资有限公司持有2.05%、山东省财政厅持 有1.85%、中油资产管理有限公司持有1.06%。 除上述更 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥233,353,410.11, a decrease of 25.32% compared to ¥312,478,392.55 in the same period last year[26]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was -¥21,618,217.48, representing a decline of 201.82% from -¥7,162,651.15 in the previous year[26]. - The net cash flow from operating activities was -¥54,420,932.39, a decrease of 218.13% compared to -¥17,106,500.77 in the same period last year[26]. - The basic and diluted earnings per share were both -¥0.03, reflecting a decrease of 200.00% from -¥0.01 in the same period last year[26]. - The company's operating revenue for the reporting period was ¥233,353,410.11, a decrease of 25.32% compared to ¥312,478,392.55 in the same period last year[46]. - The cost of sales decreased by 30.94% to ¥136,352,174.72 from ¥197,444,592.97, reflecting the reduction in revenue[47]. - The revenue from testing fees and reagent kits accounted for 56.91% of total revenue, amounting to ¥132,799,075.89, down 31.44% from ¥193,700,567.81[49]. - The revenue from the marine aquaculture segment decreased by 30.80% to ¥26,445,723.33, while the revenue from seafood processing decreased by 13.06% to ¥61,421,358.74[49]. - The company reported a total revenue of 17,160 million for the first half of 2023, reflecting a significant increase compared to the previous period[122]. - The company has set a performance guidance of achieving a net profit margin of 12% for the upcoming fiscal year[122]. - The company reported a total revenue of 4,000 million for the first half of 2023, reflecting a significant increase compared to the previous period[125]. - The company reported a net profit margin of 12% for the first half of 2023, up from 10% in the same period last year[124]. - The company reported a total revenue of 2,181 million CNY for the first half of 2023, reflecting a year-on-year increase of 83.48%[199]. - The company's net profit for the same period reached 756.3 million CNY, representing a growth of 50.00% compared to the previous year[199]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,035,165,167.21, an increase of 1.66% from ¥2,001,961,772.53 at the end of the previous year[26]. - The cash and cash equivalents decreased to CNY 72,845,408, down from CNY 129,788,588, a reduction of 2.90% in total asset proportion[53]. - Accounts receivable increased to CNY 316,880,439, with a proportion of total assets rising by 3.91%[53]. - Inventory levels rose to CNY 237,369,329, increasing its proportion of total assets by 2.51%[53]. - The company reported a total of CNY 419,082,042 in short-term loans, slightly down by 0.38% in proportion to total assets[54]. - The total liabilities amounted to CNY 3,207,647,087.87, compared to CNY 3,155,839,817.59, showing an increase of approximately 1.6%[170]. - The total equity attributable to shareholders was negative CNY 660.93 million, compared to negative CNY 603.86 million in the previous year[177]. - The total current liabilities increased to CNY 1,687,092,485.59 from CNY 1,629,155,226.57, representing a rise of about 3.5%[170]. - The total current assets increased to CNY 649,843,448.31 as of June 30, 2023, up from CNY 577,386,347.10 at the beginning of the year, representing a growth of approximately 12.5%[168]. - The total non-current assets decreased to CNY 1,385,321,718.90 from CNY 1,424,575,425.43, a decline of about 2.7%[169]. Research and Development - The company has established 7 national-level R&D platforms and 10 provincial-level R&D platforms to enhance its innovation capabilities[43]. - The company focuses on third-party medical testing services, expanding into high-throughput sequencing and mass spectrometry detection technologies[42]. - The company is investing 3,000 million CNY in new product development, focusing on sustainable seafood technologies[124]. - Ongoing research and development expenditures have reached 1,000 million, representing a 15% increase from the previous year[122]. - Research and development expenses have increased to 210.35 million CNY, representing 10% of total revenue, aimed at innovation in aquaculture[124]. - The company aims to enhance its research and development capabilities to innovate and improve product offerings[196]. Market and Strategic Initiatives - The company plans to enhance R&D efforts to develop new products and improve product quality, aiming to increase market share and reduce reliance on international demand[69]. - The company aims to expand its domestic market presence by forming specialized marketing teams and enhancing brand awareness through targeted promotional activities[69]. - The company is planning market expansion into Southeast Asia, targeting a market share increase of 10% within the next two years[126]. - A strategic acquisition is in progress, which is expected to add approximately 5,000 million in annual revenue once completed[122]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its market position and expand its operational capabilities[196]. - The company has a strategic focus on integrating resources and collaborating with major international firms to enhance competitiveness and market presence[69]. Risks and Challenges - The company faces risks related to environmental pollution, natural disasters, and disease transmission in aquaculture, which could adversely affect operations[6]. - The company has not completed its restructuring work, and issues such as illegal guarantees and fund occupation remain unresolved[5]. - The company faces risks related to cash flow shortages and is implementing restructuring to address these issues[67]. - The company faces risks in the export trade market due to international economic uncertainties and rising labor costs, particularly in the seafood processing export business[69]. - The company is actively addressing ongoing litigation matters, which may impact financial performance in the short term[127]. - The company has confirmed an estimated liability of 14,991.35 million related to pending lawsuits, which is being closely monitored[127]. Environmental and Social Responsibility - The company strictly adheres to various environmental protection laws and standards, ensuring compliance with national and local regulations[83]. - The company has successfully upgraded its wastewater treatment facilities, which are now fully operational and have passed inspections by environmental authorities[87]. - The company has eliminated air pollution by replacing coal-fired boilers with solar and air energy facilities, achieving zero emissions for waste gas[88]. - The company actively participates in social welfare activities and charity, contributing to social development[92]. - The company has established an ISO14001 environmental management system to enhance its environmental management capabilities[87]. Governance and Compliance - The company has committed to maintaining its independence and will not use its status as the largest shareholder to seek improper benefits, ensuring no harm to the legitimate rights of other shareholders[95]. - The company is currently fulfilling its commitment to avoid related party transactions that could harm the interests of Dongfang Ocean and its shareholders[96]. - The company has expressed sincere apologies to investors regarding the non-fulfillment of repayment commitments by Dongfang Ocean Group[105]. - The company has implemented measures to enhance internal control systems and risk assessment frameworks to ensure sustainable development[105]. - The company has not fulfilled the decision-making procedures required by relevant regulations, leading to potential legal implications[109].

山东东方海洋科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公 告格式》的规定，山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）将 2023 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2422 号《关于核准山东东方海洋 科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，山东东方海洋科技股份有限公 司向合格投资者发行 68,650,000 股人民币普通股（A 股），发行价格为每股 8.36 元，本次发行募集资金总额 573,914,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为 563,268,767.40 元。截至 2018 年 4 月 19 日止，公司以上募集资金经中天运会计师 事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2018]验字第 90028 ...

证券代码：002086 证券简称：*ST 东洋 公告编号：2023-101 关于部分董事无法保证 2023 年半年度报告 真实、准确、完整的说明公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事王帅先生无法保证 公司2023年半年度报告真实、准确完整，现将相关情况说明如下： 一、董事无法保证的具体内容及详细说明 公司董事王帅先生无法保证公司2023年半年度报告真实、准确完整，理由如下： 近年来，东方海洋经营情况严重下滑，经营与管理存在失控情形，财务和内控 制度亦未能有效遵守，且截至目前上市公司重整工作尚未完成，违规担保及资金占 用等问题尚未得到妥善解决，在无独立第三方报告的情形下，本人无法保证公司 2023年半年度报告内容真实、准确、完整、不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 二、董事会说明 1．公司已向全体董事、监事、高级管理人员提供了公司董事会编制的《2023 年半年度报告》以及第八届董事会第二次会议、第八届监事会第二次会议审议议案 的所有材料。 山东东方海洋科技股份有限公司 董事会 二〇二 ...