深 圳 证 券 交 易 所 关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务， 杜绝此类事件发生。 特此函告 你作为兴化股份董事长，未能督促配偶合规交易兴化股份股 票，违反了本所《股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、 第 3.4.1 条、第 3.4.11 条的规定。 本所希望你及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取教训， 并提醒兴化股份及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证 券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》及相 1 关于对樊洺僖的监管函 公司部监管函〔2024〕第 47 号 樊洺僖： 根据陕西兴化化学股份有限公司（以下简称兴化股份）于 2024年 3月 18日披露的《关于董事长配偶短线交易的致歉公告》， 你配偶吕勤芳于 2024 年 2 月 7 日至 2 月 8 日期间合计买入兴化 股份股票 25,000 股，累计交易金额 70,550 元，并于 2024 年 2 月 8 日至 2 月 19 日期间合计卖出兴化股份股票 25,000 股，累计 交易金额 76,050 元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构 成《证券法》第四十四条规定的短线交易。 深圳证券交 ...

股票代码：002109 股票简称：兴化股份 编号：2024-016 陕西兴化化学股份有限公司 关于董事长配偶短线交易的致歉公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称公司）于近日收到中国证券监督管理委员会 陕西监管局（以下简称陕西证监局）出具的《关于对樊洺僖采取出具警示函措施的决定》 （陕证监措施字〔2024〕3 号）（以下简称行政监管措施决定书）。现将具体内容公告如 下： 二、本次触发短线交易的基本情况 根据公司董事长樊洺僖先生出具的《关于本人配偶买卖公司股票构成短线交易的情 况说明》，经核查，其配偶吕勤芳女士通过集中竞价方式在 2024 年 2 月 7 日至 2024 年 2 月 19 日期间存在买卖公司股票的行为，具体情况如下： 1 / 3 | | 交易时间 | | | 交易方式 | 交易方向 | 交易数量 | 交易价格 | 成交金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | （股） | （元/股） | （元） ...

陕西兴化化学股份有限公司 募集资金置换专项审核报告 希会审字(2024) 0430 号 目 录 一、募集资金置换专项审核报告 - 二、关于使用募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金的 专项说明 . 三、证书复印件 (一)注册会计师资质证明 (二) 会计师事务所营业执照 (三)会计师事务所执业证书 种格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas (Special General Partnership) 希会审字(2024) 0430 号 募集资金置换专项审核报告 陕西兴化化学股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的陕西兴化化学股份有限公司(以下简称"贵公司") 管理层编制的截至2024年1月12日止《关于使用募集资金置换预先支付发行费用 的自筹资金的专项说明》进行了审核。 按照《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 主板上市公司规范运 作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号 --- 公告格式(2023年4 月修订)》的相关规定编制《关于使用募集资金置换预先支付发行费用的自筹资 金的专项说明》,提供 ...

根据公司已披露的《陕西兴化化学股份有限公司 2020 年度向特定对象发行 股票募集说明书（注册稿）》，并结合公司实际的募集资金净额，经公司第七届董 事会第三十三次会议审议调整，本次向特定对象发行股票的募投项目及募集资金 使用计划如下： | 序号 | 项目名称 | 实施主体 | 投资总额（万元） | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万元） | | 1 | 收 购 新 能 源 公 司 80%股权 | 兴化化工 | 64,015.32 | 34,400.00 | | 2 | 投资建设产业升级 就地改造项目 | 兴化化工 | 74,191.50 | 53,288.93 | | | 合计 | | 138,206.82 | 87,688.93 | 证券代码：002109 证券简称：兴化股份 公告编号：2024-011 陕西兴化化学股份有限公司 关于使用募集资金向全资子公司提供借款 以实施募投项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称"公司"或"兴化 ...

证券代码：002109 证券简称：兴化股份 公告编号：2024-009 陕西兴化化学股份有限公司 关于调整募投项目拟投入募集资金金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 29 日召开第 七届董事会第三十三次会议、第七届监事会第三十次会议，审议通过了《关于调 整募投项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据募投项目实施和募集资 金到位的实际情况，对募投项目拟投入募集资金金额进行适当调整。现将详细情 况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西兴化化学股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1323 号）同意注册，公司本次向特 定对象发行人民币普通股（A 股）股票 223,325,062 股，发行价格为人民币 4.03 元/股，股票面值为人民币 1.00 元/股，募集资金总额为 899,999,999.86 元，扣除 本次发行费用（不含增值税）人民币 23,110,731.86 元（不含税）后，实际募集 资金净额为人民币 ...

第七届董事会第三十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002109 证券简称：兴化股份 公告编号：2024-013 陕西兴化化学股份有限公司 一、董事会会议召开情况 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十二次会议以通讯 方式召开，会议通知于 2024 年 1 月 25 日以直接送达和电子邮件相结合的方式送达各位 董事、监事及高级管理人员。本次会议表决截至时间 2024 年 1 月 29 日 12:00，会议应 参加表决董事 9 人，实际表决的董事 9 人。本次会议的召开与表决程序符合法律、法规 和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》 表决结果：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。 具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上及刊登在 2024 年 1 月 30 日《证券时报》《中国证券报》上的《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的公告》 （公告编号：2024-009）。 2、审议通过了《关于使用 ...

证券代码：002109 证券简称：兴化股份 公告编号：2024-014 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第三十次会议以通讯表 决的方式召开，会议通知于 2024 年 1 月 25 日以直接送达或电子邮件的方式送达各位监 事，本次会议表决截至时间 2024 年 1 月 29 日 12:00，会议应参加表决的监事 3 人，实 际表决的监事 3 人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等法规的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》 陕西兴化化学股份有限公司 第七届监事会第三十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。 2、审议通过了《关于使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金的议 案》 表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。 三、备查文件 1、经与会监事签字并加盖监事会印章的第七届监事会第三十次会议决议。 1 / 2 特此公告。 陕西兴化化学股份有限公司监事会 20 ...

陕西兴化化学股份有限公司关于使用募集资金置换 预先已支付发行费用的自筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002109 证券简称：兴化股份 公告编号：2024-010 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称"公司"或"兴化股份"）于 2024 年 1 月 29 日召开第七届董事会第三十三次会议和第七届监事会第三十次会议，审议 通过了《关于使用募集资金置换先预先已支付发行费用的自筹资金的议案》，同 意公司使用募集资金 6,129,599.72 元置换预先已支付发行费用的自筹资金。前述 事项符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。公司保荐人对本事项出具了 明确同意的核查意见。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西兴化化学股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1323 号）同意注册，公司本次向特 定对象发行人民币普通股（A 股）股票 223,325,062 股，发行价格为人民币 4.03 元/股，股票面值为人民币 1.00 元/股，募集资金总额为 899,999,9 ...

证券代码：002109 证券简称：兴化股份 公告编号：2024-012 陕西兴化化学股份有限公司 关于以协定存款方式存放募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 29 日召开第七届 董事会第三十三次会议、第七届监事会第三十次会议审议通过了《关于以协定存款方 式存放募集资金的议案》，同意公司在不影响募投项目正常实施进度的情况下，将向特 定对象发行 A 股股票的募集资金存款余额以协定存款方式存放，存款利率按与募集资 金开户银行约定的协定存款利率执行，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 该协定存款不得影响募集资金投资计划正常进行，随时取用。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西兴化化学股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1323 号）同意注册，公司本次向特定对象发行 人民币普通股（A 股）股票 223,325,062 股，发行价格为人民币 4.03 元/股，股票面值 为人民币 1.00 元/股，募集资金总额为 ...

粤开证券股份有限公司 关于陕西兴化化学股份有限公司募集资金使用 相关事项的核查意见 粤开证券股份有限公司（以下简称"粤开证券"或"本保荐人"）作为陕西 兴化化学股份有限公司（以下简称"公司"或"兴化股份"）向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市 规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，对兴化股份调整募集资 金投资项目（以下简称"募投项目"）拟投入募集资金金额、使用募集资金置换 预先已支付发行费用的自筹资金、使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募 投项目、以协定存款方式存放募集资金的相关事项进行了审慎核查，核查情况及 核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西兴化化学股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1323 号）同意注册，公司本次向 特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 223,325,062 股，发行价格为人民币 4.03 ...