2024 年 4 月 24 日 陕西兴化化学股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况评估的专项意见 陕西兴化化学股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《公司 独立董事管理制度》的规定并结合独立董事出具的《独立董事独立性 自查表》，陕西兴化化学股份有限公司（以下简称公司）董事会对公 司在任独立董事的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况， 董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格,公司 现任独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 ...

关于向控股股东提供反担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002109 证券简称：兴化股份 公告编号：2024-025 陕西兴化化学股份有限公司 特别提示： 截至2023年9月30日，本次被反担保对象陕西延长石油（集团）有限责任公 司的资产负债率为63.31%，公司提醒投资者充分关注担保风险。 一、公司向控股股东提供反担保暨关联交易概述 2022 年 8 月 25 日以交通银行陕西分行作为牵头行，联合交通银行陕西分行、 陕西延长石油财务有限公司、中国光大银行榆林分行、中国进出口银行陕西分行、 中国邮政储蓄银行西安市分行同陕西兴化化学股份有限公司（以下简称"公司"） 控股子公司陕西延长石油榆神能源化工有限公司（以下简称"榆神能化"）签订《固 定资产银团贷款合同》，贷款额度为 44.90 亿元，贷款期限为 16 年，并由公司控 股股东陕西延长石油（集团）有限责任公司(以下简称"延长集团")提供连带保 证担保，保证期间为主合同项下主债务履行期限届满之日起 3 年。 2023 年 2 月 23 日完成收购榆神能化的工商变更手续 ...

陕西兴化化学股份公司 募集资金年度存放 与实际使用情况的鉴证报告 希会其字(2024)0200 号 目 一、 鉴证报告 ………………………………………………………………………………… ( 1-2 ) 二、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告.. (3-6) 三、证书复印件 (一)注册会计师资质证明 == (二)会计师事务所营业执照 (三)会计师事务所执业证书 and and the subject of e 1945 - 1994 - 1994 - 1994 - 19 r and the status and and t the state of the state of the state the count a 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会其字(2024)0200 号 募集资金年度存放 与实际使用情况的鉴证报告 陕西兴化化学股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的陕西兴化化学股份有限公司(以下简称"贵公司" ) 截至2023年12月31日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项 报告》(以 ...

股票代码：002109 股票简称：兴化股份 编号：2024-020 陕西兴化化学股份有限公司 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 2、股东大会的召集人：公司董事会。本次股东大会经第七届董事会第三十四次会 议决议召开。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期、时间： 现场会议召开时间： 2024 年 5 月 24 日（星期五）14:30。 网络投票时间： 2024 年 5 月 24 日。 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 24 日 9:15～9:25，9:30～11:30 和 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时 间为 2024 年 5 月 24 日 9:15～15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：现场表决和网络投票相结合的方式。 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本 次 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, reaching RMB 5.2 billion, representing a growth of 15% year-over-year[19]. - The net profit for the year was RMB 800 million, an increase of 20% compared to the previous year[19]. - Future guidance indicates a projected revenue growth of 12% for the next fiscal year[19]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥3,571,720,944.83, representing a 9.63% increase compared to ¥3,257,847,302.49 in 2022[26]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥410,851,602.58, a significant decrease of 206.40% from ¥538,634,842.24 in 2022[26]. - The basic earnings per share for 2023 was -0.3902, down 206.41% from 0.3740 in 2022[27]. - The company reported a total operating revenue of CNY 3.57 billion in 2023, representing a year-on-year increase of 9.63%[73]. - Operating costs rose to CNY 3.67 billion, a significant year-on-year increase of 38.98%, leading to a total profit loss of CNY 452 million, a decline of 202.19% compared to the previous year[73]. - The net profit attributable to shareholders was CNY -411 million, marking a 206.40% decrease year-on-year[73]. Market Expansion and Product Development - User data showed a 10% increase in customer base, with total users reaching 1.5 million[19]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% increase in market share by 2025[19]. - New product development includes a focus on DMF and ethanol, with expected production capacity increasing by 30% in the next year[19]. - The company is actively involved in the production of ethanol, primarily for industrial use, with a focus on chemical raw materials[52]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of 500 million RMB for potential deals[137]. - The company is focused on expanding its coal chemical production capabilities to enhance energy security and food safety in China[37]. Environmental Responsibility and Compliance - The company maintains a strong commitment to environmental responsibility and compliance with industry regulations[5]. - The modern coal chemical industry in China is being guided by policies that emphasize high-end, diversified, and low-carbon development, with a focus on clean and efficient coal utilization[40]. - The company is adapting to stricter environmental standards and production limitations during periods of heavy pollution, which may impact operational strategies[39]. - The company has established a robust environmental management system, with clear responsibilities for pollution control and environmental risk management[177]. - The company has focused on reducing carbon emissions by improving energy quality and adjusting product structure to increase carbon-containing product output[181]. Operational Efficiency and Cost Management - The company has engaged in a merger under common control, leading to adjustments in previously reported financial data[26]. - The company has implemented a procurement model that focuses on competitive bidding and local sourcing to reduce costs[53]. - The company emphasizes cost control by leveraging local coal resources and implementing electronic bidding to reduce procurement costs[60]. - The company has established a dynamic cost accounting system to enhance production efficiency and maintain a competitive cost advantage in the industry[61]. - The company has successfully reduced production costs by 5% through operational efficiencies[137]. Risks and Challenges - The company is facing risks related to raw material price fluctuations, which could impact profit margins[5]. - The company is facing pressures from environmental regulations and macroeconomic policies, which are expected to gradually alleviate the oversupply in the coal chemical industry[41]. - The company is exposed to raw material price volatility, particularly coal, and has strategies in place to stabilize prices[113]. - The company faces macroeconomic risks, including potential declines in demand and prices for its products due to global economic downturns[110]. - The company faces substantial risks if the sales prices of related products experience unpredictable declines, which could adversely impact operational performance[114]. Governance and Management - The company has established an independent and complete business operation system, with no reliance on the controlling shareholder for operations[125]. - The company has a clear separation in business, personnel, assets, and financial matters from the controlling shareholder[124]. - The company has committed to avoiding competition with its controlling shareholder's subsidiaries in the chemical sector[127]. - The company has a transparent information disclosure system, complying with relevant laws and regulations[122]. - The company has revised its Independent Director System in September 2023 to enhance governance structure and independent director roles[123]. Employee and Social Responsibility - The company has implemented a performance-based salary system, with salaries consisting of base pay, position pay, performance pay, and various allowances and bonuses[149]. - The company has implemented measures to enhance employee welfare, including health check-ups and paid annual leave[185]. - The company is actively involved in social responsibility initiatives, contributing to community welfare while pursuing economic benefits[189]. - The company plans to enhance employee training through a combination of internal and external training programs to improve skills and management capabilities[150]. Safety and Risk Management - The company aims to achieve "zero incidents" in safety production for the year, emphasizing the importance of safety in all operations[188]. - The company has established a comprehensive safety management system, integrating safety practices into daily operations[191]. - The company conducted 76 safety inspections from various regulatory bodies throughout 2023, addressing all identified hazards in a timely manner[194]. - The company identified 0 major risks, 23 significant risks, 85 general risks, and 528 low risks through comprehensive risk analysis[191]. Research and Development - The company is investing in R&D, allocating 10% of its revenue towards new technology development[137]. - The company's R&D investment amounted to ¥106,296,724.15 in 2023, an increase of 5.41% compared to ¥100,837,535.11 in 2022[89]. - The proportion of R&D investment to operating revenue decreased to 2.98% in 2023 from 3.10% in 2022, a decline of 0.12%[89].

陕西兴化化学股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称公司）聘请希格玛会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称希格玛）作为公司 2023 年度的财务审计机构和内控审计机构。 按照财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》相关要求，公司对希格玛在 2023 年审计工作过程中的履职情况进行了评估， 具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 组织形式：特殊普通合伙企业 历史沿革：希格玛是 1998 年在原西安会计师事务所（全国成立最早的八家会计 师事务所之一）的基础上改制设立的大型综合性会计师事务所。2013 年 6 月 27 日经 陕西省财政厅陕财办会〔2013〕28 号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。 2013 年 6 月 28 日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛会计师事务所（特殊普通 合伙）登记设立。 注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层 首席合伙人：吕桦；截至 2023 年末合伙人数量：51 人，注册会计师人 ...

陕西兴化化学股份有限公司 2023 年度独立董事刘希章先生述职报告 本人作为陕西兴化化学股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司独立董事制度》等相关 法律法规和规章制度的规定和要求，在 2023 年的工作中，积极参加公司董事会、股东 大会及各专门委员会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见，维 护了公司及中小股东的合法权益，维护了独立董事的独立性。作为独立董事，本人关心 公司生产和经营状况，为公司发展出谋划策，并积极学习最新的法律、法规和各项规章 制度，在积极维护公司及中小投资者的合法权益的同时，充分关注公司的规范运作，认 真地履行独立董事应尽的职责和义务，谨慎、忠实、勤勉地服务于公司及全体股东。现 将本人 2023 年任职期内的履行职责情况述职如下： | | | | 出席董事会及股东大会的情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 本报告期应参 加董事会次数 | 现场出席董 事会次数 | 以通讯方式参 加董事会次数 | 委托 ...

公司 2023 年度董事会工作报告 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称公司）董事会严格遵守《公 司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及监管部门的相关 规定和要求，本着对公司股东负责的态度，严格履行《公司章程》赋 予的职责，认真执行股东大会的各项决议，充分发挥董事会在公司治 理中的"定战略、做决策、防风险"作用。一年来，公司董事会持续 开展公司治理活动，不断提升公司治理水平，认真落实年初制定的工 作计划，统筹做好各项工作，科学决策，规范运作，全年勤勉尽责。 现在我代表公司董事会就一年来的工作报告如下： 一、2023 年度总体经营情况 2023年，面对国内经济复苏不及预期，化工行业整体市场需求不 足、绝大部分产品价格持续回落等挑战，公司抓实抓细安全环保节能 管控各项工作，在确保各生产装置"安稳长满优"的同时大力实施产 销联动机制，精准把握市场动态，及时调整产品结构，充分释放优势 产品产能，力求降本节支、增效增收。全资子公司兴化化工主营产品 售价断崖式下跌但主要原材料价格却降幅缓慢，加之控股子公司榆神 能化处于试生产期间产能释放有限，受多重不利 ...

粤开证券股份有限公司 关于陕西兴化化学股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 粤开证券股份有限公司（以下简称"粤开证券"）作为陕西兴化化学股份有 限公司（以下简称"兴化股份"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐人，根 据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号--保荐业务》要求，于 2024 年 3 月 29 日完成对兴化股份董事、监事、高级管理人员、主要中层以上管理人 员及上市公司控股股东等相关人员 2024 年度持续督导培训工作，报告如下： 一、本次培训人员情况 2024 年 3 月 29 日，粤开证券持续督导项目组采取现场及线上授课的方式对 公司董事、监事、高级管理人员、主要中层以上管理人员及上市公司控股股东等 相关人员进行了培训。 二、培训的主要内容 本次培训重点介绍了关于募集资金使用、关联交易规则的相关规定等内容， 从规则要求与案例两方面进行讲解。本次培训促使上述培训对象增强对前述规则 的认识，亦使相关方加深理解在公司募集资金使用、关联交易等方面所应承担的 责任和义务。 三、培训总结 通过此次培训授课，兴化股份董事、监事、高级管理人员、主要中层以上管 理人员及上 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00002882 分 类 发布机构 发文日期 1710283860000 名 称 关于对樊洺僖采取出具警示函措施的决定 文 号 陕证监措施字〔2024〕3号 主 题 词 关于对樊洺僖采取出具警示函措施的决定 樊洺僖： 经查，你担任陕西兴化化学股份有限公司（以下简称兴化股份）董事长期间，配偶吕 勤芳于2024年2月7日、8日累计买入兴化股份股票25,000股，2月8日、19日累计卖出兴化股 份股票25,000股，构成短线交易，违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）第四十四条第一款和第二款的规定。 根据《证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管 理措施。你应认真汲取教训，加强证券法律法规学习，严格规范交易行为，并自收到本决 定书之日起十五个工作日内向我局提交书面整改报告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理 委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提 起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 陕西证监局 2024年3月13日 【打印】 ...