董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 董事、监事、高级管理人员所持 公司股份及其变动管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对三变科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事和高 级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称《规范运作》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等 法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，特制订 本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员。公司董事、监事、高级 管理人员对持有比例、持有期限、变动方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行 所作出的承诺。 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公 司股份 ...

关于 2023 年度利润分配预案的公告 证券代码：002112 证券简称：三变科技 公告编号：2024-022 三变科技股份有限公司 二、 2023年度利润分配预案的说明 近年来，新能源发电行业发展迅速，公司组合式变压器产品在光伏、风电等新能源 领域得到了较好的推广和应用，随着国家新能源发展布局提升，光伏发电、风力发电等 行业发展趋势日渐明朗，公司规划对相关产品的研发投入、技术升级、产线扩能等工作 将持续推动和落实，未来一段时间是公司提质上量、谋求高质量发展的关键时期，需要 稳定的现金流保障各项业务的开展。 公司基于公司长远发展能力、盈利能力的需求与稳定健康的投资者回报需求，拟定 2023 年度利润分配预案，符合公司实际情况，符合《公司法》《公司章程》等规定。 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 三变科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第七届董事 会第七次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过了《2023 年度利润分配预案》，现 将有关情况公告如下： 一、 公司2023年度利润 ...

第七届监事会第七次会议决议公告 证券代码：002112 证券简称：三变科技 公告编号：2024-014 三变科技股份有限公司 第七届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 三变科技股份有限公司第七届监事会第七次会议通知于2024年4月8日以电子邮件、 短信方式发出。会议于2024年4月18日上午以现场结合通讯表决方式召开，出席会议的监 事应到5人，实到5人，会议由监事会主席叶敏松先生主持。会议符合《公司法》、《公司 章程》的有关规定，经审议，以书面表决的方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《2023 年年度报告》及其摘要 表决结果：5票同意，占出席会议代表的100%，0 票反对，0 票弃权。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的三变科技股份有限公司《2023 年年度报 告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《 2023 年 年 度 报 告 》 刊 登 在 2024 年 4 月 20 日 的 巨 潮 资 讯 网 （ ...

信息披露管理制度 三变科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为规范三变科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的 信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"、《上市公司信 息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件 和《三变科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披 露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第四条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、 定期报告和临时报告等。 第五条 公司依法披露信息，应将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易 所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体发 布。 在公司网站及其他媒体发布信息的 ...

关于召开 2023 年度股东大会的通知 三变科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 三变科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开的第七届董事会第 七次会议审议通过了《关于召开2023年度股东大会的议案》，现就股东大会事项通知如下 ： 一、召开会议基本情况 ： （一）股东大会届次：三变科技股份有限公司 2023 年度股东大会 （二）召集人：三变科技股份有限公司第七届董事会 （三）会议召开的合法合规性说明：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 （四）召开时间： 证券代码：002112 证券简称：三变科技 公告编号：2024-019 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 10 日(星期五)下午 14 时 30 分。 2、网络投票时间：2024 年 5 月 10 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网 络投票的具体时间为：2024 年 5 月 10 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互 ...

第二章 董事会职权 第四条 董事会行使下列职权： 三变科技股份有限公司董事会议事规则 三变科技股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范三变科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的工作秩序和行为 方式，确保公司董事会依法运作，提高工作效率和进行科学决策，依据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》 的规定，特制订本议事规则。 第二条 公司董事会是公司的经营决策机构，执行股东大会决议，对股东大会负责。 第三条 公司董事会由七人组成，其中，设董事长一人，独立董事三人；董事会成员由 股东大会选举产生，董事长由董事会选举产生，董事长为公司的法定代表人。 (八) 在《公司章程》规定及股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资 产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； (九) 决定公司内部管理机构的设置； (十) 决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决定其报 酬事项和奖惩事项；根据总经 ...

第三条 列入公司年度生产经营计划和财务预算中的投资、担保、借贷行为经董事会或 股东大会审议批准后，由总经理按规定程序和要求组织实施。 对外投资、担保、借贷管理制度 三变科技股份有限公司 对外投资、担保、借贷管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范三变科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资、担保、借贷行为， 使投资、担保、借贷行为规范化、制度化、科学化，规避和减少决策风险，维护公司和 全体股东合法权益，根据有关法律法规及《三变科技股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度规范的行为包括公司的投资、担保、借贷行为，公司其它经营行为另行 规定。 第四条 股东大会、董事会、总经理在做出决策时，遵照各自的议事规则和工作规则进 行，董事会、总经理做出的决策同时接受监事会的监督。 第五条 本制度的决策行为应遵循以下基本原则： （一）遵守国家法律法规和《公司章程》的有关规定； （二）维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化； （三）符合公司发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优势； （四）采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施过程进行相 ...

三变科技股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况 的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，三变科技股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职，现对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）基本情况如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙 | | 是否曾从事证券服务业务 | 是 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | 天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月，前身为浙江会计师事务所； | | | 1992 年首批获得证券相关业务审计资格；1998 年脱钩改制成为浙江 | | 历史沿革 | 天健会计师事务所；2011 年转制成为天健会计师 ...

2023年度本人作为三变科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任职期间严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》 《公司独立董事制度》的相关要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，有效发挥独立董事的作用，切实维护 了公司及全体股东的合法权益。现将本人2023年度履行职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人简历 李明智先生，男，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科，高级工程师，现任公司独立董 事，苏州电器科学研究院股份有限公司副总工程师，国家质量认证中心技术委员会委员；中国设备监理协 会会员；高压开关类产品检验方法工作组委员。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 三变科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（李明智） 各位股东及股东代表们： （一）出席董事会、股东大会情况 1、本年度，公司共召开董事会会议4次。本人作为第七 ...

外部信息报送和使用管理制度 第六条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求,公司相关部门 应拒绝报送。 第七条 公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息的,应书面通知证券部，由 董事会秘书批准后方可对外报送，并将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在 案备查。 第八条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息,并由信息报送经办人员以书面方 式提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。 三变科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间,公司外部信息报 送和使用管理,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《三变科技 股份有限公司章程》、《内幕信息知情人登记备案制度》制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设各部门、全资及控股子公司以及公司的 董事、监事、高级管理人员和其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的、尚未公 开的信息，包括但不限于 ...