华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市科陆电子科技股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司名称：深圳市科陆电子科技股份 | | --- | --- | | | 有限公司 | | 保荐代表人姓名：李宇恒 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：祁玉谦 | 联系电话：010-56839300 | 一、保荐工作概述 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024014 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指 引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运 作》等的有关规定，深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告，现公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证监会《关于同意深圳市科陆电子科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1016 号）的批复，公司向特定对象发行 人民币普通股（A 股）股票 252,467,541 股，发行价格 3.28 元/股，募集资金总额 828,093,534.48 元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）15,334,250.59 元后， 实际募集资金净额为 812,75 ...

大华核字[2024]0011002453 号 深圳市科陆电子科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 深圳市科陆电子科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 第 1页 大华核字[2024] 0011002453 号关联方资金占用情况的专项说明 务报表 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024020 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于召开公司2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第八次 会议审议通过了《关于召开公司2023年年度股东大会的议案》，决定于2024年4月 11日（星期四）召开公司2023年年度股东大会，审议董事会、监事会提交的相关议 案，现将本次会议的有关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况： 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： 7、出席对象： （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人； 于股权登记日下午收市时在中国证 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第八次会 议通知已于 2024 年 3 月 10 日以传真、书面及电子邮件等方式送达各位董事，会议于 2024 年 3 月 20 日在公司行政会议室以现场表决的方式召开。本次会议应参加表决的 董事 9 名，实际参加表决的董事 9 名，其中，独立董事李建林先生因有其他工作安排， 授权委托独立董事谢东明先生代为表决。公司部分监事及高级管理人员列席了本次会 议，会议由董事长伏拥军先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》等的有关规定。 与会董事经过讨论，审议通过了以下议案： 一、审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》； 证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024008 深圳市科陆电子科技股份有限公司 第九届董事会第八次会议决议的公告 《2023 年度董事会工作报告》详见公司 2023 年年度报告全文"第三节管理层讨 论与分析"章节。 公司独立董事谢东明先生、姜齐荣先生、李建林先生及原独立 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024017 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于控股子公司为其全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 截至 2024 年 2 月 29 日，深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及子公司累计对外担保额度为人民币 340,400 万元，占公司 2023 年 12 月 31 日经审计净资产的 361.89%；实际发生的担保数额为人民币 25,429.12 万元，占公 司 2023 年 12 月 31 日经审计净资产的 27.03%。敬请广大投资者注意投资风险。 一、担保情况概述 为更好地推动子公司的发展，提高其资金流动性，增强盈利能力，确保公司利 益最大化，2024 年度，公司控股子公司上海东自电气有限公司（以下简称"上海东 自"）拟为其全资子公司广东省顺德开关厂有限公司（以下简称"顺德开关"）向 中国建设银行股份有限公司佛山市分行申请总额不超过（含）人民币 6,000 万元融 资事项提供全额连带责任担保。 公司于 2024 年 3 月 20 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 2、本人2023年任职期间，公司共召开3次股东大会，本人作为公司独立董事， 出席了2次股东大会。 3、本人2023年任职期间，公司董事会提名委员会共召开了3次会议，作为第九 （李建林） 本人李建林，作为深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司 独立董事制度》等有关制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽 责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2023年度的履职情况汇报如下： 一、本人的基本情况 本人李建林，1976年出生，博士学历。曾任中科院电工所副研究员，副组长； 中国电力科学研究院储能所科室主任，教授级高级工程师。现任职于北方工业大学， 教授、博导，2023年6月起担任公司独立董事。 2023年任职期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 （一）出席 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024016 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 为进一步完善深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）风险管理 体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事、高级管理人员在各自职责范围内更 充分地行使权利、履行职责，保障公司和投资者的权益，根据《上市公司治理准则》 等有关规定，公司拟为公司及全体董事、监事、高级管理人员以及相关责任人员购买 责任险（以下简称"董监高责任险"）。 公司第九届董事会第八次会议、第九届监事会第六次会议审议了《关于购买董监 高责任险的议案》，公司全体董事、监事均回避表决，该事项直接提交至公司2023年 年度股东大会审议。 一、本次投保方案概述 1、投保人：深圳市科陆电子科技股份有限公司 2、被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员以及相关责任人员 3、赔偿限额：不超过人民币3,000万元（最终以签订的保险合同为准） 4、保费总额：不超过人民币20万元/年（具体以保险公司最终报价数据为准） 5、保险期 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011010447 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深圳市科陆电子科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-5 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-120 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024015 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 三、应对措施 公司拟通过以下措施改善经营业绩，尽快弥补亏损： 1、紧跟国家"双碳"目标和新型电力系统建设步伐，抢占新机遇、拓展新业务， 发挥公司在电力领域的技术优势，进一步加强与国家电网、南方电网、电网产业集 团及地方电网公司的合作，持续开拓智能配用电市场。探索海外本地化、规模化发 展模式，快速实现规模突破。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、情况概述 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第八次 会议审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。根据 大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《深圳市科陆电子科技股份有限公司审 计报告》（大华审字[2024]0011010447 号），截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 为 -3,339,720,290.76 元 ， 公 司 未 弥 补 亏 损 金 ...