2023 年度独立董事述职报告 广州智光电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （张德仁） 各位股东、股东代表： 本人作为广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作 制度》的规定，在 2023 年度工作中，定期了解检查公司经营情况，认真履行了 独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用。现将本人 2023 年度履职情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人张德仁，男，1981 年 2 月出生，中国政法大学法学比较法学专业硕士 研究生。2007 年至今在北京市天元律师事务所任专职律师，现为合伙人。从业 领域主要涉及境内外股票发行上市、公司收购兼并、基金设立及投资等。 本人于 2018 年 11 月至今，任广州智光电气股份有限公司独立董事。 作为公司独立董事，本人任职均符合《上市公司独立董事管理办法》等法规 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a year-over-year growth of 20%[16]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥2,734,098,830.07, representing a 16.25% increase compared to ¥2,351,960,733.79 in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders was -¥156,910,726.54, a decrease of 471.13% from ¥42,278,762.61 in the previous year[21]. - The cash flow from operating activities was ¥68,466,211.63, down 69.60% from ¥225,227,277.94 in 2022[21]. - The basic and diluted earnings per share were both -¥0.2038, a decline of 471.22% from ¥0.0549 in 2022[21]. - Total assets increased by 28.99% to ¥8,303,047,479.89 at the end of 2023, up from ¥6,436,817,013.97 at the end of 2022[21]. - The company reported a net profit excluding non-recurring items of -¥70,531,106.12, an improvement of 78.00% from -¥320,619,696.83 in 2022[21]. - The company experienced a significant decline in net profit attributable to shareholders in the fourth quarter, reporting -¥192,904,724.88[26]. Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of 1 RMB per 10 shares (including tax) to all shareholders based on the total share capital after deducting repurchased shares[4]. - The cash dividend policy complies with the company's articles of association and shareholder meeting resolutions[200]. - The dividend standards and ratios are clear and well-defined[200]. Research and Development - The company has invested 200 million RMB in research and development for new energy technologies, focusing on battery management systems and renewable energy solutions[20]. - The company increased its R&D investment by 13.78% during the reporting period, focusing on market-driven innovations and launching several new products[56]. - The research and development investment increased by 13.78% to approximately ¥160.36 million in 2023, representing 5.87% of total revenue[75]. - The number of R&D personnel rose by 4.56% to 482, with a notable increase in the 30-40 age group by 15.76%[75]. Market Expansion and Strategy - The company is actively pursuing market expansion strategies, targeting new regions in Southeast Asia, with plans to establish local partnerships by Q3 2024[16]. - The company aims to expand its market presence through innovative energy solutions and strategic partnerships in the renewable energy sector[37]. - The company is focusing on expanding its energy storage capacity, with ongoing construction and development projects aimed at increasing production capabilities[157]. - The company is actively exploring overseas markets, with a focus on energy storage solutions[156]. Product Development - New product developments include the launch of an advanced Energy Management System (EMS) aimed at optimizing energy consumption, which is expected to enhance operational efficiency by 30%[16]. - The company has developed core technologies and products for energy storage systems, including PCS, BMS, EMS, and battery PACK, and is the first in the industry to advocate for cascade-type high-voltage large-capacity energy storage technology[37]. - The company has completed the research and development of a grid-type high-voltage energy storage system, achieving design requirements and completing small-scale trial production[73]. Financial Management - The net cash flow from operating activities decreased by 69.60% year-on-year, primarily due to a reduction in tax refunds received compared to the previous year, while tax payments increased[77]. - The total cash outflow from investing activities increased by 123.60% year-on-year, mainly due to higher cash payments for long-term asset investments[77]. - The net cash flow from financing activities increased by 705.07% year-on-year, primarily due to increased bank borrowings[77]. - The company has established a management system for raised funds in compliance with regulatory requirements to protect investor interests[110]. Governance and Compliance - The company has a governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring fair treatment of all shareholders[160]. - The company has established an internal audit system to oversee daily operations and ensure compliance with internal controls[168]. - The company has disclosed all fundraising usage and management activities in compliance with relevant laws and regulations, with no violations reported[116]. Human Resources and Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 2,130, with 1,466 from major subsidiaries and 113 from the parent company[196]. - The company has implemented a performance evaluation system for senior management, which includes a basic salary, performance annual salary, and operational rewards[182]. - The company has a diverse management team with backgrounds in engineering, finance, and law, enhancing its operational capabilities[176][177][178]. Environmental, Social, and Governance (ESG) - The company has made significant strides in ESG governance, integrating environmental protection and social responsibility into its daily operations[57]. - The company is committed to ESG principles, aiming to fulfill environmental, social, and governance responsibilities while promoting resource sharing and collaborative development[139]. Risks and Challenges - The company faces risks from macroeconomic fluctuations, increased competition, and raw material price volatility, and plans to strengthen its product competitiveness and sales efforts to mitigate these risks[147][148][149]. - Future development plans are considered forward-looking statements and do not constitute a commitment to investors, highlighting the need for investors to understand the risks involved[4].

广州智光电气股份有限公司 关于 2023 年年度计提资产减值准备的公告 关于 2023 年半年度计提资产减值准备的公告 证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2024039 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）本着谨慎性原则，对合并 报表范围内截至 2023 年 12 月 31 日的资产进行了清查和减值测试，对存在减值 的有关资产确认了相应的减值损失准备，现将相关情况公告如下： 一、本次计提信用及资产减值损失情况概述 根据《企业会计准则》、深圳证券交易所的相关规定，基于谨慎性原则，为 了更加真实、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的资产状况和经营成果， 公司对 2023 年 12 月 31 日各类资产进行了全面清查和减值测试，对截至 2023 年 12 月 31 日存在减值迹象的相关资产计提减值准备。具体情况如下： 单位：万元 | 项目 | 本期计提减值准备金额 | | | --- | --- | --- | | 一、计提信用减值损失 | | 1,588.37 | | 其中：应 ...

审计委员会工作细则 广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 审计委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 二○二四年四月 1 | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | | 3 | | 第三章 | 职责权限 | | 4 | | 第四章 | 决策程序 | | 6 | | 第五章 | 议事规则 | | 7 | | 第六章 | 附 | 则 | 8 | 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督并评估内外部审计工作和内部 ...

会计师事务所履职情况评估报告 证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2024038 广州智光电气股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 一、会计师事务所的基本情况 （一）资质条件 会计师事务所名称：华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 9 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 152 号中山大厦 B 座 7-9 楼 首席合伙人：童益恭先生 2023 年度末合伙人（股东）数量：66 人 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）聘请华兴会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"华兴"）作为公司的 2023 年度审计机构。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事会及其 审计委员会对华兴 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 2023 年度末注册会计师人数：337 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过：173 人 2023 年收入总额：44,676.50 万元 2023 ...

募集资金专项存储及使用管理制度 广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 募集资金专项存储及使用管理制度 第一章 总 则 （2024 年 4 月修订） 二○二四年四月 1 | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 募集资金的专项存储 4 | | 第三章 | | 募集资金的使用 5 | | 第四章 | | 募集资金投向变更 8 | | 第五章 | | 募集资金管理与监督 9 | | 第六章 | 附 | 则 10 | 募集资金专项存储及使用管理制度 第一条 为规范广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用 ...

关于拟出售股票资产的公告 证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2024035 广州智光电气股份有限公司 关于拟出售股票资产的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第六届董事会第三十次会议，审议通过了《关于拟出售股票资产的议案》。现将 具体事项公告如下： 一、拟出售股票资产概述 1、为优化公司资产结构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律法规和《公司章程》规定，公司同意授权经营管理层自董事会审议通过之日起 24 个月内在深圳证券交易所以竞价交易或大宗交易等深圳证券交易认可的方式 出售公司全资子公司广州智光私募股权投资基金管理有限公司持有的杭州广立 微电子股份有限公司（以下简称"广立微"）合计 1,216,215 股股份。授权期限 内，广立微因发生送股或资本公积转增股本等情况，拟出售的股票数相应增加。 2、本次拟出售资产事项不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重 组管理办法》规定的重大资产重组情况。 3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》 ...

广州智光电气股份有限公司 GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD. 薪酬与考核委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 二○二四年四月 2 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 错误!未定义书签。 | | 第三章 | 职责权限 | 错误!未定义书签。 | | 第四章 | 议事规则 | 错误!未定义书签。 | | 第五章 | 附则 | 错误!未定义书签。 | 第一章 总 则 第一条 为建立健全广州智光电气股份有限公司（以下简称"公司"）非独立董 事和高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实 施公司的人才开发与利用战略，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律 、行政法规、部门规章、规范性文件及《广州智光电气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司董事会设立董事会薪酬与考核委员会 （以下简称"薪酬与考核委员会"），并 ...

广州智光电气股份有限公司 审计报告 一、审计意见 我们审计了广州智光电气股份有限公司(以下简称"智光电气")财务报 表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及 母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以 及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了智光电气 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 www.fihxcpa.com 华兴审字[2024]23012240018 号 广州智光电气股份有限公司全体股东: 尖会计师事务所(特殊普通合伙 IG CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 目话(Tel):0591-8 华兴审字[2024]23012240018 号 华兴会计师事务所 (特殊普通合伙) 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下 的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于智光电气 ...

2023 年度董事会工作报告 广州智光电气股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年度，公司董事会紧密围绕公司发展战略部署和责任目标，积极夯实公 司经营质量，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司 章程》《董事会议事规则》等相关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行 有关法律、法规赋予的职权，积极有效地推进董事会各项决议的实施，不断提升 公司治理和规范运作水平，认真贯彻落实公司十四五发展战略。现将公司董事会 2023年主要工作情况报告如下： （1）将智光储能定位为公司在储能领域的领军企业，携手其他兄弟公司协 同进步，打造储能业务稳定快速发展的"火车头"； （2）以智光电气技术为公司稳健发展的基石，持续为集团发展赋予能量， 稳步提升现有业务规模，持续加强精细化管理，前瞻性地开展新产品研发，为公 司可持续发展提供有力支持； 1 一、公司经营情况 （一）总体经营情况 报告期内，公司实现营业收入 27.34 亿元，较上年同比上升 16.25%；公司实 现归属于上市公司股东的净利润为-1.57 亿元，扣除非经常 ...