内幕信息知情人报备制度 广州御银科技股份有限公司 内幕信息知情人报备制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州御银科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，维护公司的独立 性，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄露内幕信息、进行内幕交易，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司信息披露管理办法 》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作，董事长为主要负责人， 董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署 书面确认意见。 公司审计委员会负责对本制度的实施情况进行监督。 第三条 公司证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案 的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新 闻媒体、股东接待、咨询(质询 ...

第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一） 本公司股票上市交易之日起 1 年内； 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 广州御银科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一条 为规范广州御银科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 （以下简称"管理规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号— —股份变动管理》等法律、行政法规和规章的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员，应当遵守本制度。 （二） 董事和高级管理人员离职后半年内； （五）董事和高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚 未足额缴纳罚没 ...

第一章 关联人和关联关系 关联交易决策制度 广州御银科技股份有限公司 关联交易决策制度 为了规范广州御银科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易，保 证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，保障股东和公 司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司章程指引》 《广州御银科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制订本制度。 第一条 本公司关联人包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人和潜在 关联人。 第二条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股 子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）由第三条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不 含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人 （或者其他组织）； （四）持有公司 5%以上股 ...

重大事项内部报告制度 广州御银科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州御银科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大事项 内部报告工作的管理，明确公司各部门、控股子公司等的事项收集和管理办法， 保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》及其他有关法律、法规、规范性文件和《广州御银科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广州御银科技股份有限公司信息披露 管理制度》的规定，结合本公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东、公司各 部门、控股子公司，并对公司全体董事、高级管理人员、各部门负责人、控股子 公司负责人及其他因工作关系了解到公司重大事件的知情人具有约束力。 第二章 一般规定 第三条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务 ...

第二条 股东会在董事选举中可以实行累积投票制。股东会实行累积投票制选举董 事的，出席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数 之积，出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥 有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第三条 股东会以累积投票方式选举董事的，公司独立董事和非独立董事的选举分 开进行。具体操作如下： 股东会累积投票制实施细则 广州御银科技股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善广州御银科技股份有限公司 （以下简称"公司"）法人治理 结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权力，根据《中华人民共和国公司法》、 《广州御银科技股份有限公司公司章程》（下称"《公司章程》"），并参照《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，特制订本实施细则。 第 1 页 共 2 页 股东会累积投票制实施细则 2、该股东分散投向数位候选人的，计票人员应向该股东指出，并要求其重新确认 分配到每一位候选人身上的投票权数，直至其所投出的投票 ...

第三条 战略委员会是董事会下设的专业委员会，经董事会批准后成立。 第四条 战略委员会是董事会的参谋机构，是公司就战略规划和投资管理等重大 问题进行决策的议事机构。 第五条 战略委员会在董事会授权的范围内独立行使职权并直接向董事会负责。 广州御银科技股份有限公司董事会 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司在战 略和投资决策中的风险，根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及 其他有关法律法规的规定，特设立战略委员会,并制定本工作细则。 第二条 战略委员会主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 第二章 战略委员会的性质与作用 第九条 战略委员会设召集人一名，由董事长担任，负责主持委员会工作；召集 人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第十条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会及时根据上 述第七至第九条规定补足委员人数。在委员任职期间，董事会不能无故解除 ...

董事会秘书工作细则 广州御银科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董 事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《广 州御银科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本工作 细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与深圳证券交易所的指 定联系人，公司应当设立由董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、 文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深 圳证券交易所报告。 第二章 任职资格 第四条 法律、行政法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关任职资 格的规定，适用于董事会秘书。董事会秘书的任职资格具体要求如下： （一） 具有良好的个人品质和职业道德，无违法犯罪记录； （二） 具有大学本科以上学历，从事经济、管理、证券等工作三年以上， 熟悉法律、法规、财务、证券等政策； 第 1 页 共 6 页 董事会秘书工作细则 （三） 取得证 ...

内部审计制度 广州御银科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州御银科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高审计工作质量，明确审计人员的职责，发挥内部审计在强化内部控 制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，实现资产保值增值，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《中华人民 共和国会计法》《企业内部控制基本规范》《广州御银科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）以及其他相关法律、法规，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员的一种独立、客观 的确认和咨询活动，旨在增加组织的价值和改善组织的运营。它通过应用系统化、 规范化的方法，评价并改善风险管理、控制和治理过程的效果，帮助组织实现其 目标。 本制度所称内部控制，是受企业董事会、管理层和其他职员的共同作用，旨 在为实现经营效果和效率、财务报告的可靠性以及对适用法律法规的遵循性，而 提供合理保证的一种过程。 第三条 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，不得与财 务部门合署办公，依照国家有关法律、法规和公司章程及规 ...

董事会议事规则 广州御银科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确董事会的职权范围，规范董事会运作程序，健全董 事会的议事和科学决策程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《广州 御银科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法规规 定，制定本规则。 第二条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、证券事务代表、财务负责人 和其他有关人员都具有约束力。 第二章 董事会的组成及职责 第三条 公司设董事会，是公司的经营决策中心，董事会受股东会的委托， 负责经营和管理公司的法人财产，对股东会负责。 第四条 董事会由五名董事组成。设董事长一人，董事长由董事会以全体董 事的过半数选举产生。 第五条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或 ...

经理工作细则 广州御银科技股份有限公司 经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为了规范广州御银科技股份有限公司（以下简称公司）经理人员的 行为，确保经理人员忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）和《广州御银科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本细则。 第二条 本细则所称经理人员，包括经理、副经理。本细则规定包括公司经 理的责任、经理及副经理的职权及分工、经理办公会等在内。 第三条 公司设经理一名，副经理若干名，由董事会聘任或者解聘。 第四条 经理对董事会负责，副经理对经理负责。 第五条 《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形，同样适用于公司的 经理人员。 第二章 经理人员的责任 第六条 公司经理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚 信和勤勉的义务。经理及其他高级管理人员必须在公司领取薪酬，不得在控股股 东处领取薪酬。 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担 任公司的高级管理人员。 第七条 经理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有下列忠 实义务： （一）不得侵占公司财产、挪用公司资金； ...