北京大成律师事务所 大成证字[2023]第 2022002328-4 号 北 京 大 成 律 师 事 务 所 关 于 中光学集团股份有限公司 2023 年第三 次 临 时股东大会 之 法 律 意 见 书 www.dentons.cn 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层（100020） 16-21F, Tower B, ZT International Center, No.10, Chaoyangmen Nandajie Chaoyang District, 100020, Beijing, China Tel: +86 10-58137799 Fax: +86 10-58137788 1 北京大成律师事务所 关于中光学集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 大成证字[2023]第 2022002328-3 号 致：中光学集团股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大 会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等 ...

证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2023-051 中光学集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示 1.本次股东大会未出现否决提案的情形。本次会议召开期间没有增加、否决 或变更提案。 2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议事项。 一、会议召开情况 1.召开时间 （1）现场会议召开时间为：2023 年 11 月 15 日（星期三）15:00 （2）网络投票时间为：2023 年 11 月 15 日，其中，通过深圳证券交易所交 易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 15 日（星期三）上午 9:15-9:25、 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具 体时间为：2023 年 11 月 15 日（星期三）上午 9:15-15:00 期间的任意时间。 2.召开地点：河南省南阳市工业南路 508 号中光学集团股份有限公司会议室 3.召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 4.召集人：公司董事会 5.主持人： ...

1.审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》 根据公司经营工作需要，经公司总经理魏全球先生提名，董事会提名委员会 审查，董事会同意聘任杨竹先生担任公司副总经理，任期从本次董事会审议通过 之日起至本届董事会届满为止。公司独立董事发表了同意的独立意见，详见 11 月 11 日刊登于巨潮资讯网中光学：《独立董事关于第六届董事会第十二次（临时） 会议相关事项的独立意见》和中光学：《关于聘任公司高级管理人员的公告》。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。 证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2023-049 中光学集团股份有限公司 第六届董事会第十二次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）关于召开第六届董事会第十 二次（临时）会议的通知于 2023 年 11 月 6 日以通讯方式发出，会议于 2023 年 11 月 10 日以通讯表决的方式召开。会议应出席董事 8 人，实际出席 8 人，会 议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事长李智超先 ...

中光学集团股份有限公司 经核查，杨竹先生的教育背景、工作经历符合职务要求，且未发 现有《公司法》及公司章程规定不得担任高级管理人员的情况，不存 在被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况，也未 曾受到过中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒，不属于最 高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规 和规定要求的任职条件。其提名和聘任程序符合《公司法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司章程等规范性文件的规定。 我们同意董事会聘任杨竹先生为公司副总经理。 中光学集团股份有限公司 独立董事：姜会林、刘姝威、王腾蛟 2023 年 11 月 11 日 独立董事关于第六届董事会第十二次（临时）会议 相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《独立董事管理办法》《中光学集团股份有限公司 （以下简称"公司"）章程》和《公司独立董事工作细则》的规定， 作为公司的独立董事，我们本着实事求是的原则，对公司第六届董事 会第十二次（临时）会议审议事项进行了认真的核查，现就相关 ...

证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2023-050 中光学集团股份有限公司 关于聘任公司高级管理人员的公告 中光学集团股份有限公司董事会 2023 年 11 月 11 日 附件： 杨竹先生简历 杨竹，男，中国国籍，1981 年出生，工程硕士。历任重庆 嘉陵特种装备有限公司团委副书记、发展计划部副部长、办公室 副主任、主任、党政办主任、生产管理部部长；曾挂职共青团中 央宣传部理论宣传处副处长、中国兵器装备集团有限公司人力资 源部干部二处调研员；现任中光学集团股份有限公司纪委书记。 拟任中光学集团股份有限公司副总经理。 截至本次董事会召开之日，杨竹先生未持有公司股份，与公 司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%以上股份的股 东、实际控制人之间不存在关联关系。 杨竹先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一； 未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认 定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年 内未受到中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或者三次 以上通报批评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌 违法违规被中国证监会立案调查的情形。经查询，杨竹 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥512,676,489.78, a decrease of 31.00% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥37,649,451.52, down 46.80% year-on-year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was a loss of ¥47,428,084.97, a decrease of 60.68% compared to the previous year[5]. - The company experienced a 34.23% year-on-year decline in operating income, primarily due to insufficient orders in its main business segments[10]. - Total operating revenue for Q3 2023 was ¥1,662,239,147.63, a decrease of 34.2% compared to ¥2,527,189,553.36 in the same period last year[20]. - Net loss for Q3 2023 was ¥133,163,294.56, compared to a net loss of ¥23,821,885.95 in Q3 2022, indicating a significant decline in profitability[22]. - The total comprehensive income for the third quarter was -133,163,294.56 CNY, compared to -23,821,885.95 CNY in the previous period[23]. - The company reported a basic and diluted earnings per share of -0.46 CNY, compared to -0.09 CNY in the previous period[23]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥3,462,933,369.60, a decrease of 4.82% from the end of the previous year[5]. - The company's total assets decreased to ¥3,462,933,369.60 from ¥3,638,178,260.59, reflecting a reduction of approximately 4.8%[19]. - Current liabilities totaled ¥2,087,166,120.73, a slight decrease from ¥2,126,113,724.28 in the previous year[19]. - The total liabilities decreased to ¥2,152,704,235.19 from ¥2,196,460,695.26, indicating a reduction of approximately 2.0%[19]. - The company's total equity attributable to shareholders decreased by 9.04% compared to the end of the previous year, amounting to ¥1,224,589,767.13[5]. Cash Flow - Cash flow from operating activities increased by 64.26% year-on-year, amounting to a net outflow of ¥134,648,268.49[10]. - The net cash flow from operating activities was -134,648,268.49 CNY, an improvement from -376,776,042.91 CNY year-over-year[25]. - Cash inflow from sales of goods and services was 2,057,052,435.00 CNY, down from 2,370,915,018.68 CNY in the previous period[24]. - The total cash outflow from operating activities was 2,259,147,140.74 CNY, compared to 2,842,444,217.89 CNY in the previous period[25]. - The net cash flow from financing activities was 115,927,204.25 CNY, an increase from 26,169,275.37 CNY year-over-year[25]. - The ending balance of cash and cash equivalents was 510,593,523.80 CNY, compared to 488,031,832.49 CNY in the previous period[25]. - The company received 3,200,000.00 CNY from minority shareholders as part of investment inflow[25]. - The cash outflow for purchasing goods and services was 1,787,063,951.33 CNY, down from 2,331,978,471.18 CNY in the previous period[25]. Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 26,258[13]. - The largest shareholder, China Weapon Equipment Group, holds 39.49% of shares, totaling 103,359,556 shares[13]. - The number of shares held by the top ten unrestricted shareholders includes China Weapon Equipment Group with 103,359,556 shares and Southern Industrial Asset Management with 6,844,351 shares[14]. - The company plans to repurchase and cancel 527,680 restricted stocks at prices of ¥5.06 and ¥9.38 per share, affecting total shares from 261,726,953 to 261,199,273[15]. Operational Insights - The company reported a 116.22% increase in financial expenses, primarily due to exchange rate fluctuations[10]. - The company's cash and cash equivalents decreased to ¥516,909,075.56 from ¥656,014,669.72 at the beginning of the year, a decline of approximately 21.3%[17]. - Accounts receivable decreased to ¥1,008,021,897.41 from ¥1,207,073,019.49, representing a reduction of about 16.5%[17]. - Other receivables decreased to ¥37,045,722.30 from ¥78,447,650.83, a decline of approximately 52.8%[17]. - Inventory increased to ¥509,265,668.89 from ¥453,298,986.24, representing an increase of 12.4%[18]. - Long-term equity investments decreased to ¥183,906,644.54 from ¥197,638,605.19, a decline of 6.9%[18]. - Research and development expenses for Q3 2023 were ¥116,938,315.56, down 22.7% from ¥151,355,279.87 in the same quarter last year[20]. - The company has not disclosed any new product or technology developments in the current report[14]. - The company has not provided specific future guidance or market expansion strategies in the current report[14]. - There is no indication of mergers or acquisitions in the current reporting period[14]. Audit Information - The company did not undergo an audit for the third quarter report[26].

关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2023-047 中光学集团股份有限公司 1.拟聘任的会计师事务所：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天职国际会计师事务所"或"天职国际"）。 2.原聘任的会计师事务所：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"中兴华会计师事务所"或"中兴华"）。 3.变更会计师事务所的原因：由于原审计机构中兴华会计师事务所服务合同 期限已结束，为保证审计工作的独立性和客观性，根据《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》的相关规定，综合考虑公司未来业务发展需求，公司 拟聘任天职国际会计师事务所为公司 2023 年度审计机构。聘期为一年。公司已 就变更会计师事务所的相关事宜与前后任会计师事务所进行了沟通，前后任会计 师事务所已明确知悉本次变更事项并确认无异议。 4.公司审计与风险管理委员会、董事会、监事会对本次拟变更会计师事务所 事项无异议，独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。 一、拟变更会计师事务所 ...

中光学集团股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中光学集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的法人治理，改善公司董事会结构，强化对 内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益 相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "公司法"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"股 票上市规则"）、以及《中光学集团股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的相关规定，制订本细则。 第二条 本细则所指的独立董事是指不在公司担任除董 事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存 在直接或者间接利害关系、或可能影响其进行独立客观判断 的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）、证券交易所业务规则和公司章程的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 ...

证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2023-045 中光学集团股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）关于召开第六届监事会第七 次会议的通知于 2023 年 10 月 15 日以通讯方式发出，会议于 2023 年 10 月 25 日在南阳市公司会议室以现场会议方式召开。会议应参与表决监事 3 人，实际参 与表决监事 3 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由公 司监事会主席朱国栋先生主持，审议并通过了如下决议： 一、全体监事听取了《公司 2023 年三季度工作报告》和《公司 2024 年全 面预算（草案）》。 公司独立董事就该事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。具体内容详 见公司 2023 年 10 月 27 日登载在巨潮资讯网上的相关内容。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。 3.审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》。本议案需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 经审议，监事会认为，本次 ...

2.关联关系说明 证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2023-046 兵器装备集团持有公司 103,359,556 股股份，其全资子公司南方工业资产管 理有限责任公司持有公司 6,844,351 股股份，合计持股占公司总股本的 42.11%。 兵装财务公司是公司控股股东兵器装备集团的控股子公司，与本公司同受兵器装 备集团控制。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，兵器装备集团、兵 装财务公司为公司的关联法人。公司向兵器装备集团申请续贷委托贷款事项构成 关联交易。 中光学集团股份有限公司 3.该事项已经 2023 年 10 月 25 日召开的第六届董事会第十一次会议审议通 过，其中关联董事李智超、魏全球、万毅、曾时雨、徐斌在审议该议案时回避表 关于向控股股东中国兵器装备集团有限公司申请续贷委托 贷款暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.中光学集团股份有限公司（以下简称"中光学"、"公司"）于 2022 年 12 月 26 日取得控股股东中国兵器装备集团有限公司（以下简称"兵器装备集团"） 1 亿元人民币的委托 ...