北京市中伦律师事务所 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 关于中光学集团股份有限公司 股权激励计划第三个解除限售期未达到解除限售 条件暨回购注销限制性股票相关事项的 法律意见书 二〇二三年八月 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. C ...

重要内容提示： ◆因公司 2022 年净利润年均复合增长率未达到考核目标，未达到《限制性 股票激励计划》中规定的解锁条件，同意公司以 5.06 元/股对首次授予的 90 名 激励对象、以 9.38 元/股对预留授予的 2 名激励对象第三个解除限售期已获授 未解锁的限制性股票共 527,680 股进行回购注销。 证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2023-037 中光学集团股份有限公司关于 公司限制性股票激励计划第三个解除限售期 未达到解除限售条件暨回购注销限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 16 日召开第 六届董事会第九次会议及第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司限制 性股票激励计划第三个解除限售期未达到解除限售条件暨回购注销限制性股票 的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议通过。现将相关事项公告如下： 一、激励计划简述及实施情况 1.2018 年 12 月 2 日，公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关 于<公司限制性股票激 ...

证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2023-039 中光学集团股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023年第二次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会，经公司第六届董事会第九次会议审议通 过，决定召开2023年第二次临时股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4.会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2023年9月5日（星期二）下午15:00 网络投票时间为：2023年9月5日（星期二） （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年9 月5（星期二）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn） 投票的具体时间为2023年9月5日（星期二）上午9:15-15:00期间的任意时间。 5 ...

中光学集团股份有限公司关于 募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 16 日召开第 六届董事会第九次会议及第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于募投项目 结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将"智能化光电侦 察及要地防御系统生产线建设项目""军民两用光电技术创新平台建设项 目""投影显示系统配套能力建设项目""支付中介机构费用"予以结项，并将 节余募集资金 4,798.10 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补 充流动资金。 证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2023-036 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，因本次拟结项的"投影显 示系统配套能力建设项目""支付中介机构费用"的节余资金占对应项目募集 资金净额比例超过 10%，本事项尚需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 1 ...

证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2023-035 中光学集团股份有限公司董事会 关于 2022 半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金数额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准利达光电股份有限公司向中国兵器装备集 团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2018］2049 号） 核准，公司通过非公开发行人民币普通股（A 股）22,842,345 股，发行价格为每股人 民币 15.35 元，募集资金总额 350,629,995.75 元，扣除承销费用 14,025,199.83（含 税）后的实际募集资金净额 336,604,795.92 元。该募集资金净额 336,604,795.92 元 已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2019 年 3 月 21 日划转至公司指定的募集 资金专用账户，且已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证，并出具了《验 资报告》（信会师报字［2019］第 ZG10768 号）。 （二）以 ...

| 第一章 | 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | | 股东 | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 | 党委 | | 19 | | 第六章 | | 董事会 | 20 | | 第一节 | | 董事 | 20 | | 第二节 | | 董事会 | 23 | | 第七章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 27 | | 第八章 | | 监事会 | 29 | | 第一节 | | 监事 | 29 | | 第二节 | | 监事会 | 30 | | 第九章 | | ...

关于对兵器装备集团财务有限责任公司的 风险评估报告 按照深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号— —交易与关联交易》（2023 年修订）的要求，通过查验兵器 装备集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融许 可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅财务公司 包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报 告，中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）对财务公 司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告 如下： 一、财务公司基本情况 （一）业务资质 1．财务公司是经中国银行保险监督管理委员会批准成 立的非银行金融机构。持有中国银行保险监督管理委员会颁 发的《金融许可证》，证件号为：L0019H211000001；持有北 京市工商行政管理局颁发的《营业执照》，统一社会信用代 码为：911100007109336571。 2．注册资本：303,300 万元人民币，其中：中国兵器装 备集团公司出资人民币69,456万元，占注册资本的22.90%； 南方工业资产管理有限责任公司出资人民币 68,546 万元， 占注册资本的 22.60%；中国长安汽车集团有限公司出资人民 币 40,2 ...

根据公司 2018 年 12 月 13 日披露的《利达光电股份有限公司发行股份购买 资产并募集配套资金暨关联交易报告书》（以下简称"《报告书》"），公司募集资 金使用计划如下： 华泰联合证券有限责任公司 关于中光学集团股份有限公司募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为中光学集团 股份有限公司（以下简称"中光学"或"公司"）发行股份购买资产并募集配套 资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》等相关法律、法规及规范性文件的规定，就公司募投项目 结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了认真、审慎核查。核查的具 体意见如下： 一、募集资金投资项目概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准利达光电股份有限公司向中国兵器装 备集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2018]2049 ...

证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2023-033 中光学集团股份有限公司 第六届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）关于召开第六届董事会第九 次会议的通知于 2023 年 8 月 5 日以通讯方式发出，会议于 2023 年 8 月 16 日在 南阳市公司会议室以现场会议和视频会议相结合的方式召开。会议应参与表决董 事 8 人，实际参与表决董事 8 人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的 规定。会议由公司董事长李智超先生主持，审议并通过了如下决议： 一、审议通过了《关于<公司 2023 年半年度报告及摘要>的议案》。 根据公司实际经营情况，为保障公司长期战略稳步实施，公司对 2023 年度 投资计划进行中期调整。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。 四、审议通过了《关于<兵器装备集团财务有限责任公司的风险评估报告> 的议案》。 公司通过查验兵器装备集团财务有限责任公司《金融许可证》《企业法人营 业执照》等证件资料，审阅财务公司出具的包括 ...

2023 年 8 月 16 日，公司第六届董事会第九次会议、第六届监事 会第六次会议审议通过了《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议 案》，拟变更注册资本并对《公司章程》进行修订。现将该事项具体 情况公告如下： 一、公司注册资本变更及章程修订的具体内容 由于公司限制性股票激励计划第三个解除限售期未达到解除限 售条件，公司拟对首次授予的 90 名激励对象及预留授予的 2 名激励 对象在第三个解除限售期已获授未解锁的限制性股票共 527,680 股 回购注销。回购注销后，公司总股本将由 261,726,953 股变更为 261,199,273 股，公司注册资本也相应由 261,726,953 元变更为 261,199,273 元。根据注册资本和股本的变化情况，公司拟对《章程》 中第六条、第二十二条进行修订。 证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2023-038 中光学集团股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 附件：《公司章程》修订对照表 中光学集团股份有限公司董事会 2023 年 ...