深圳市大为创新科技股份有限公司 资产减值准备计提及核销管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 资产减值准备计提和核销管理，确保公司财务报表真实、准确地反映公司财务状 况和经营成果，有效防范和化解公司资产损失风险，根据《企业会计准则第 8 号-资产减值》《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》及其应用指南等 有关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指资产包括金融资产、存货和长期资产。 （一）金融资产，包括以摊余成本计量的金融资产（含应收票据、应收账款、 其他应收款、合同资产、长期应收款等）、以公允价值计量且其变动计入其他综 合收益的金融资产（含应收款项融资、其他权益工具投资等）、以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融资产（含交易性金融资产、衍生金融资产、其他非 流动金融资产等）。 （二）存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处于生产过程 中的在制品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。具体划分为原 材料、低值易耗品、自制半成品、在制品、库存商品、委托加工物资、发出商品 等。 （三）长期资产包括长期股权 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 第三条 公司对外投资行为必须符合国家相关法律法规及相关产业政策， 符合公司的发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创 造良好的经济效益，促进公司的可持续发展。 第二章 投资的审批权限 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）投资行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司的对外投资是指以货币资金、实物、债权、净资产、无形资产 以及法律、法规允许的其他方式取得权益性资产的投资行为。公司对外投资的具 体方式如下： （一）出资设立法人或其他组织； （二）收购其他法人或组织的股权或权益； （三）转让公司持有的法人或组织的股权或权益； （四）法律、法规及《公司章程》规定的其他投资方式。 第四条 公司股东会、董事会、董事长负责公司对外投资的决策，各自在其 权限范围内，对公司的对外投资做出决策。 第五条 公司应综合考 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 筹资管理制度 第一章 总 则 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司筹资风险，降低筹资成本，促 使公司规范运作，根据《企业内部控制基本规范》、《公司章程》及相关法律法规 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称筹资，是指公司为了满足生产经营发展需要，通过发行 股票、债券以及向金融机构借款融资等形式筹集资金的活动。 第三条 筹资的原则：遵守国家法律法规的原则、合理权衡降低成本的原则、 围绕公司战略与发展主营业务的原则、适度负债防范风险的原则。 第四条 按照相关制度的规定，公司由董事会办公室在职权范围内负责办理 与发行公司股票、债券有关的主要业务活动；由财务部在职权范围内负责办理金 融机构有关的主要业务活动；子公司与金融机构有关的主要业务活动由公司财务 部负责统筹，子公司财务部门协助办理。 第五条 筹资业务的授权人和执行人、会计记录人之间应相互分离。 第六条 公司董事会办公室和财务部及子公司相关部门指定专人负责保管与 筹资活动有关的文件、合同、协议、契约等相关资料。 第七条 公司的各项筹资活动均需列入公司筹资预算进行管理。 第八条 与公司筹资行为相关的财务处理、 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者、潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一 步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及其他有关法律法规及《公司章程》的相关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。 第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》《证券法》等有关法 律、法规及深圳证券交易所有关规则的规定。 第四条 公司以及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员 开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和深圳证券交易所其他相关规定， 体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际 状况，不得出现以下情形： （一）透露或 ...

第一条 深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范信 息披露暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露 义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及公司章程 的规定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本制度。 深圳市大为创新科技股份有限公司 信息披露暂缓及豁免管理制度 第一章 总 则 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定或者要求 披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第二章 暂缓与豁免披露信息的范围 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 下属控股子公司的外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品 交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制， 确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的有关规定，结 合《公司章程》及公司实际业务情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇衍生品交易是指公司为满足正常生产经营需要，在 金融机构办理的规避和防范汇率风险的外汇衍生品交易业务，品种具体包括：远 期、期货、掉期（互换）和期权等业务及以上业务的组合。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的外汇衍生品交易业务，控股子公 司开展外汇衍生品交易业务视同公司外汇衍生品交易业务，适用本制度，但未经 公司同意，公司下属控股子公司不得操作该业务。 第二章 外汇衍生品交易业务操作原则 第四条 公司进行外汇衍生品交易业务遵循合法、审慎、 ...

第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司董事、高级管理人员及全体员工的职 业行为，严格遵守相关法律法规、行业规范、职业道德及公司的规章制度，树立 廉洁从业和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。 第三条 本制度适用于本公司、职能部门、事业部、下属分公司及子公司（包 括全资子公司、控股子公司）等。 深圳市大为创新科技股份有限公司 反舞弊与举报制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公 司治理和内部控制，防治企业运营中的舞弊行为，降低公司经营风险，规范公司 员工行为，维护公司和股东合法权益，确保公司经营目标的实现和公司持续、稳 定、健康发展，根据上市公司法律、法规、证券交易市场和监管机构及《企业内 部控制基本规范》、《公司法》、《中华人民共和国审计法》及其他有关法律法 规的规定、要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 舞弊行为的概念及形式 第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外部人员采用欺骗、隐瞒等违法、 违规手段，谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的 公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 舞弊行为包括但不限于以下 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事 务管理》等有关法律、法规的规定及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性 进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时；董事长为 主要责任人。 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕 信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕 信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会 秘书应 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 其控股子公司与公司关联人之间的关联交易决策程序，防止关联交易损害公司及 中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、规 范性文件及《深圳市大为创新科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 第二章 关联人及关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1 条第（一）至（四）项所述情形之一的法人（或者其他组织）； （六）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于 ...

理财产品管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司投资行为，降低投资风险，保证公司投资的安全和收益， 确保公司资产的保值和增值，根据国家有关法律、法规及公司章程，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指"理财产品管理"是指公司在控制投资风险并履行投资 决策程序的前提下，以充分利用闲置资金、提高资金利用率、增加公司收益为 原则，以自有资金通过银行及银行理财子公司、资产管理公司、证券公司、基 金公司、期货公司、保险公司等金融机构在确保安全性高、流动性好、风险低 的基础上进行资金运作及管理，以实现资金增值保值的行为。 深圳市大为创新科技股份有限公司 公司以暂时闲置的募集资金进行理财业务的，根据《募集资金管理办法》 相关规定执行。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司和控股子公司。全资子公司和控 股子公司购买理财产品须报经公司批准，未经批准不得购买任何理财产品。 第二章 交易原则 第四条 公司购买理财产品是指在相关政策允许且能有效控制投资风险的前 提下，为提高资金利用效率，增加公司收益，购买理财产品的行为；公司亦可 直接委托金融机构根据公司设定的条件进行理财投资。 第五条 公司购买理财产品，必须充分防 ...