深圳市大为创新科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳市大为创新科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，相应的子公司或公司控制的其他企业应遵守本制度的各项规定。 第七条 公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。 第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），募集 ...

第一条 为了规范深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国审计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司内部控制和风险管理的有效 性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立客 观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 深圳市大为创新科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第二章 一般规定 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由董事组成， 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过 半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第五条 公司设立内部审计部门，对公司业 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立和完善深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公 司"）外汇套期保值业务管理机制，规范外汇套期保值业务流程，加强外汇套 期保值业务的管理，防范投资风险，确保公司资产安全，公司根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规的有关规定，结合《公司章程》及公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指公司为满足正常生产经营需要， 在金融及其他金融机构办理的用于规避和防范外汇业务风险的业务，外汇业务 品种具体包括：远期结售汇、外汇掉期、货币掉期、外汇互换、外汇期权、利 率掉期、利率期权等业务及以上业务的组合。 第三条 本制度适用于公司及子公司开展的外汇套期保值业务，子公司开展 外汇套期保值业务需报公司审批。 第二章 外汇套期保值业务操作原则 第四条 公司进行外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体业务为依托，以规避 和防范外汇风险为目的，不得进行投机和非法套利交易。 第五条 公司进行外汇套期 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对子公司的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司系指纳入公司合并报表范围内的，由公司直接或 间接持有其股权或股份的子公司，纳入公司合并报表范围内的产业基金等结构化 主体参照执行。主要包括； （一）全资子公司，公司直接或间接持有其 100%股权或股份的子公司； （二）控股子公司，是指公司直接或间接持有其 50％以上股权或股份，或 者持有其股权或股份在 50％以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或 者通过协议或其他安排等方式能够实际控制的子公司。 （三）有重大影响的参股公司，是指在参股公司中，公司是第一大股东并能 对其施加重大影响的公司。 "全资子公司"、"控股子公司"和"有重大影响的参股公司"在本制度中合 称"子公司"。 第三条 公司作为子公司的股东，按公司投入子公司的资本额享有对子公司 的投资 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 商品期货期权套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）商 品期货期权套期保值业务，有效防范因生产经营活动中原材料和成品价格波动 所带来的风险，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等相关法律法规的有关规定，结合《公司章程》及公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属全资、控股子公司（以下统称"子公司"） 的商品期货期权套期保值业务。子公司的商品期货期权套期保值业务由公司进 行统一管理，未经公司审批同意，任何子公司不得擅自进行商品期货期权套期 保值业务。 第三条 公司进行商品期货期权套期保值业务应遵循合法、审慎、安全、有 效的原则，应遵循以下具体操作原则： （一）公司进行商品期货期权套期保值业务只能以规避生产经营所涉及原 材料和产成品的价格波动等风险为目的，不得进行投机和套利交易； （二）公司从事商品期货期权套期保值业务交易的合约品种、规模与方向 应当与业务相匹配，合约期限原则上不得超过业 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 合同管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）合 同管理工作，确保公司签订的合同合法、有效，降低或避免因合同风险带来的经 济损失，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司 章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司对外签署、履行的所有合同，包括民商事合同、 经济合同、行政合同。劳动合同的管理办法另行规定。 第三条 本制度所称的"合同"是指以明确当事人之间民事权利义务关系为 内容的法律文件，包括但不限于协议、合约、契约、意向书、备忘录、订单、确 认书等具有法律效力的文件。涉及公司申明权利、承担义务的声明、要求书、索 赔函、承诺函、保证函等非合同性文件，参照本制度管理。 第四条 本制度所称"重大合同"是指： 除重大合同以外的合同为"一般合同"，如对合同性质有疑问，由合同管理 部门判定是否构成"重大合同"。 第二章 合同管理机构 第五条 公司实行二级合同管理，合同管理部门全面负责公司的合同管理； 1 （一）股东会 ...

第一条 为强化深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部管理，实现公司治理目标，完善公司各专业系统的风险管理和流程控制，保障 公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，提高经营效率和风险管理水平，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《公司章程》以及国家其他有关法律、法规制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、审计委员会、管理层和全 体员工实施的、旨在实现内部控制目标的过程。本制度用于指导公司各控制系统 的完善和改进，管理和评估公司内部各控制系统的有效和完整。 第三条 公司内部控制的目标： （一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 第二章 内部控制管理 深圳市大为创新科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 （二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内 层层分解和落实。 （三）事项识别：公司管理层对影响公 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中 小股东利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定和《深圳市大为创新科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证监会规定、深交所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 章 程 2025 年 10 月 | D | œ | . | | --- | --- | --- | | 1 | | 1 | 章 程 第一章 总 则 第一条 为维护深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司章程指引》（以下简称"《章程指引》"）和其他有关规 定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司由 原深圳市特尔佳运输科技有限公司全体股东共同作为发起人，以原深圳市特尔佳运 输科技有限公司账面净资产整体折股进行整体变更的方式设立，在深圳市工商行政 管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号 440301103233992。 公司于 2016 年 5 月 31 日在深圳市市场监督管理局领取新的营业执照，统一社 会信用代码为：91440300724722471U。 | | | 第三条 公司于 2008 年 1 月 10 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，深圳市大为创新科 技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"）及《深圳市大为创新科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定本议事 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》 及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定 ...