深圳市大为创新科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国审计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 一般规定 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由董事组 成，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应 当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）高级 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会 提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要职责是对公司董事（包括独立董事）、高级管理人员的人选及其任职资 格进行审查并形成明确的审查意见。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长或三分之一以上董事会成员联合提名，并 由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 提名委员会设主席一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工 作；主席由董事会在委员中任命。 提名委员会主席负责召集和主持提名委员会会议，当委员会主席不能或无法 履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会主席既不履行职责，也 不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报 告，由公司董事会指定一名委员履行提名委员 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十 四次会议通知于 2023 年 12 月 22 日以专人送达、电子邮件等方式送达。会议于 2023 年 12 月 26 日以通讯表决方式召开，会议由董事长连宗敏女士召集并主持。 本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，公司监事和高级管理人员列席了本次会 议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《公司章程》的有关规定。 证券代码：002213 证券简称：大为股份 公告编号：2023-139 深圳市大为创新科技股份有限公司 第六届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 （一）会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于变更注册 资本暨修订<公司章程>的议案》。 公司已完成 2023 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及限制性股票的预 留授予登记工作，向 5 名激励对象授予限制性股票 16.78 万股，预留授予限制性 股票的上市日为 2023 年 12 月 ...

证券代码：002213 证券简称：大为股份 公告编号：2023-138 深圳市大为创新科技股份有限公司 关于全资子公司竞拍获得探矿权的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 2023 年 11 月 2 日，根据湖南省公共资源交易中心交易信息显示，深圳市大 为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司桂阳大为矿业有限公 司（以下简称"桂阳大为矿业"）竞拍获得湖南省桂阳县大冲里矿区高岭土矿普 查探矿权（以下简称"桂阳大冲里探矿权"）。同月，湖南省公共资源交易中心 与桂阳大为矿业签订了《探矿权网上挂牌出让成交确认书》。 2023 年 12 月 5 日，湖南省自然资源厅与桂阳大为矿业签订了《探矿权出让 合同》（以下简称"《出让合同》"），根据《出让合同》的相关约定，桂阳大 冲里探矿权挂牌成交价为人民币 3,760 万元(大写人民币叁仟柒佰陆拾万元整)， 桂阳大为矿业应在合同签订之日起 30 日内一次性缴纳人民币 3,760 万元。 上述事项详情参见公司于 2023 年 11 月 3 日、2023 年 11 月 11 日、2023 ...

证券代码：002213 证券简称：大为股份 公告编号：2023-137 深圳市大为创新科技股份有限公司 关于2023年股票期权与限制性股票激励计划 限制性股票预留授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.限制性股票预留授予日：2023 年 11 月 21 日 2.预留授予限制性股票的上市日：2023 年 12 月 26 日； 同日，第六届监事会第二次会议审议通过了《关于<2023年股票期权与限制 性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023年股票期权与限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司2023年股票期权与限制性 股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。 3.限制性股票预留授予数量：16.78 万股，约占目前公司总股本的 0.071%； 4.限制性股票预留授予价格：7.77 元/股； 5.限制性股票预留授予人数：5 人。 深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 11 月 21 日召开第六届董事会第十次会议及第六届监事会第七次会议，审议通 ...

证券代码：002213 证券简称：大为股份 公告编号：2023-132 深圳市大为创新科技股份有限公司 第六届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十 三次会议通知于 2023 年 12 月 18 日以专人送达、电子邮件等方式送达。会议于 2023 年 12 月 18 日以通讯表决方式召开，会议由董事长连宗敏女士召集并主持。 本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，公司监事和高级管理人员列席了本次会 议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有 关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于增加公司 及子公司申请综合授信额度的议案》。 结合公司及子公司日常经营及业务开展的实际需要，为进一步提高公司及控 股子公司融资决策效率，以提高公司融资决策效率，董事会同意在 2022 年年度 股东大会审议通过的授信额度基础上增加综合授信额度人民币 10 亿元。 本次增 ...

累积投票制度 第一章 总 则 深圳市大为创新科技股份有限公司 第一条 为进一步完善深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，保证股东充分行使权力，根据《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等的有关规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东大会选举董事或监事时，股东 所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东大会应选董事或监事总人数相等的投票 权数，股东拥有的投票权数等于该股东持有股份数与应选董事或监事总人数的乘积。 股东既可以用所有的投票权数集中投票选举一位候选董事或监事，也可以分散投票 给数位候选董事或监事。 第三条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据《公司章程》的规定或 者股东大会的决议，可以实行累积投票制。 公司选举两名以上独立董事，或单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例 在 30％及以上时，股东大会就选举董事、监事进行表决应当采用累积投票制。股东 大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。 公司采用 ...

一、担保情况概述 深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日、2023 年 6 月 28 日召开的第五届董事会第三十四次会议、2022 年年度股东大 会审议通过了《关于公司为子公司提供担保额度预计的议案》，为满足公司及控 股子公司日常经营和业务发展的实际需要，提高公司及控股子公司融资决策效 率，董事会同意公司为控股子公司提供担保额度总计不超过 80,000 万元，其中 向资产负债率为 70%以上的担保对象提供的担保额度不超过 40,000 万元。上述 担保的额度，在满足一定条件时，可在控股子公司（含新设立的其他并表子公司） 之间进行担保额度调剂；以上担保额度包括新增担保及原有担保展期或续保，实 际担保金额以最终签订的担保合同为准。担保额度可循环使用，在担保额度有效 期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过人民币 80,000 万元。在上述额 度范围内，公司及控股子公司因业务需要办理上述担保范围内业务，无需另行召 开董事会或股东大会审议。本次担保范围包括但不限于申请综合授信、借款、融 资租赁等融资或开展其他日常经营业务等；担保种类包括保证、抵押、质押等； 担保方式包括 ...

证券代码：002213 证券简称：大为股份 公告编号：2023-136 2023 年 12 月 13 日，深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于召开 2023 年第四次临时股东大会 的议案》，定于 2023 年 12 月 29 日（星期五）下午 3:00 在公司会议室召开公司 2023 年第四次临时股东大会。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 14 日披露在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开 2023 年第四次临时股东大会的 通知》（公告编号：2023-129）。 2023 年 12 月 18 日，公司召开的第六届董事会第十三次会议审议通过了《关 于增加公司及子公司申请综合授信额度的议案》《关于调整为子公司提供担保额 度预计的议案》《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订<股东大会议事规则> 的议案》《关于修订<董事会议事规则>的议案》《关于修订<独立董事工作制度> 的议案》《关于修订<累积投票制度>的议案》，以上七项议案均需提交公司股东 大会审议。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 20 日披露在巨潮资讯网 ...

独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中 小股东利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定和《深圳市大为创新科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证监会规定、深交所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 第二章 独立 ...