上海君澜律师事务所 科大讯飞股份有限公司 第二期员工持股计划（草案） 关于 之 法律意见书 二〇二五年十二月 上 海 君 澜 律 师 事 务 所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于科大讯飞股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）之 法律意见书 致：科大讯飞股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受科大讯飞股份有限公司 （曾用名为"安徽科大讯飞信息科技股份有限公司"，以下简称"科大讯飞" 或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《试点 指导意见》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》（以下简称"《监管指引》"）及《科大讯飞股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，就《科大讯飞股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）》（以下简称"本次员工持股计划"或"《员工 持股计划（草案）》"）的相关事项出具本法律意见书。 2 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法 ...

之 独立财务顾问报告 证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 科大讯飞股份有限公司 第二期员工持股计划 （草案） 2025 年 12 月 | | | | 目求 . | | --- | | 一、释义 | | 二、声明 . | | 三、基本假设 5 | | 四、本员工持股计划的主要内容 . | | (一) 本员工持股计划的总额 6 | | (二) 本员工持股计划的参加对象及确定标准 6 | | (三)本员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模 7 | | (四)本员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期 9 | | (五) 本员工持股计划的管理模式 10 | | (六)员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 19 | | (七) 员工持股计划其他内容 22 | | 五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 | | (一)对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 23 | | (二)对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 25 | | (三)实施本员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 26 | | 六、结论 . | | 七、提 ...

科大讯飞股份有限公司 第二期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范科大讯飞股份有限公司（以下简称"科大讯飞"或"公司"）第二期员工 持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国证 监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自 律监管指引第 1 号》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《科 大讯飞股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》之规定，特制定《科大讯飞股份有限公 司第二期员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本次员工持股计划将严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、 完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等 证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 第四条 员工持股计划涉及的标的股票规模 本次员 ...

科大讯飞股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员离职程序，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权 益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《科大讯飞股份有限公司章程 》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影 ...

一、审议通过《关于公司〈第二期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》，同意 公司实施员工持股计划。 证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2025-054 科大讯飞股份有限公司 关于职工代表大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 19 日在公司会议室以 现场会议的方式召开职工代表大会，会议的召开及表决程序符合相关规定。经全体与会 职工代表民主讨论，就公司实施第二期员工持股计划有关事项作出如下决议： 二〇二五年十二月二十五日 公司拟实施的员工持股计划遵循了依法合规、自愿参与、风险自担的基本原则，在 实施员工持股计划前通过职工代表大会充分征求了公司员工意见。《关于公司〈第二期 员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》的内容符合有关法律、法规及规范性文件的 规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员 工参与员工持股计划的情形。 公司实施员工持股计划有利于建立和完善员工与全体股东的利益共享和风险共担 机制，充分调动员工的积极性和创 ...

证券代码: 002230 证券简称: 科大讯飞 科大讯飞股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人科大讯飞股份有限公公司董事会现就提名赵锡军为科大讯飞股份有限公司第 7 届董事会独立董事候选人 发表公开声明。被提名人已书面同意作为科大讯飞股份有限公司第 7 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选 人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记 录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过科大讯飞股份有限公司第 6 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 √是 □否 四、被提名人符合公司章程规定的独立 ...

证券代码: 002230 证券简称: 科大讯飞 科大讯飞股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人科大讯飞股份有限公司董事会现就提名吴慈生为科大讯飞股份有限公司第 7 届董事会独立董事候选人发 表公开声明。被提名人已书面同意作为科大讯飞股份有限公司第 7 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过科大讯飞股份有限公司第 6 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 √是 □否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董 ...

证券代码: 002230 证券简称: 科大讯飞 科大讯飞股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人吴慈生作为科大讯飞股份有限公司第 7 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人科大讯飞股 份有限公司董事会提名为科大讯飞股份有限公司（以下简称该公司）第 7 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过科大讯飞股份有限公司第 6 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不 存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √是 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2025-053 科大讯飞股份有限公司 1、股东会届次：科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2026 年 第一次临时股东会（以下简称"会议"） 2、会议的召集人：公司董事会 公司于 2025 年 12 月 24 日召开第六届董事会第十八次会议，以 10 票同意，0 票反对， 0 票弃权，审议通过了《关于召开公司 2026 年第一次临时股东会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。 4、会议的召开时间： 现场会议开始时间：2026 年 1 月 9 日（星期五）14:30； 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 1 月 9 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。 关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知 本公司及其董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 通过深圳证券交易所互联网投票系统 ...

科大讯飞股份有限公司 第六届董事会薪酬与考核委员会第十二次会议决议 一、会议召开情况 综上所述，同意公司实施第二期员工持股计划。 （一）以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司<第二期员工持股 计划（草案）>及其摘要的议案》。 董事会薪酬与考核委员会经审核后认为： 本次员工持股计划系公司此前以集中竞价的方式回购股份拟全部用于股权激励或员 工持股计划的落实事项。 1、公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（2025 年修订） （以下简称"《指导意见》"）等法律、法规、规范性文件规定的禁止实施员工持股计划 的情形； 2、《第二期员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》 的规定，不存在损害上市公司利益及中小股东合法权益的情形； 3、公司本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律、法规及规 范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定的持有人范围，作为公司本次员工持 股计划持有人的主体资格合法、有效；公司不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本 次员工持股计划 ...