浙江大华技术股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范公司董事、高级管理人员的选聘 工作，根据《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《浙 江大华技术股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 总裁及其他高级管理人员的选择标准、程序以及人选进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三到五名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权 ...

浙江大华技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江大华技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）及子公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》（以下简称"《指 引第5号》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等相关法律、法规、 规范性文件（以下合称"法律、法规和规范性文件"）和《浙江大华技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"，是指对公司证券及其衍生品种交易价格可能产 生较大影响或影响投资者决策的信息，以及证券监管部门要求披露的信息。本制 度所称"披露"，是指将前述相关信息在规定的时间内、在规定的媒体上、按规 定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监管部门。 第三条 本制度所称"信息披露义 ...

浙江大华技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及其他关联方占用浙江大华技术股份有限公司（以下简 称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、 法规及规范性文件以及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 公司、公司控股子公司及所属分公司与关联方发生的经营性资金往来中，包括 正常的关联交易产生的资金往来，应当严格限制关联方占用公司资金。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 1、经营性资金占用：指控股股东及其他关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产 经营环节的关联交易产生的资金占用。 2、非经营性资金占用：指为控股股东及其他关联方垫付工资与福利、保险、广告等期 间费用、为控股股东及其他关联方以有偿或无偿地方式直接或间接地拆借资金、代偿债务及 其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东及其附属企业使用的资金 ...

浙江大华技术股份有限公司 对外担保管理制度 (2025 年 11 月修订) 1 第一章 总则 第一条 为了规范浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为，有 效控制公司资产运营风险，保证公司资产安全，促进公司健康稳定地发展，保护股东和其他 利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证 券交易所业务规则和《浙江大华技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司及子公司以自有资产或信誉为任何其他单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体包括借款担保、银行开立信用证和 银行承兑汇票担保、开具保函担保等形式。 本制度所称"公司及子公司对外担保总额 ...

浙江大华技术股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第四条 公司及会计师事务所向审计委员会提供的审计证据应当具备充分性、相关性和 可靠性。 第五条 审计委员会应根据公司年度报告披露时间安排以及实际情况，与会计师事务所、 财务负责人共同协商确定年度财务报告审计时间，进场审计时间不得晚于公司年度报告披露 日前二十个工作日。 第六条 在年审注册会计师进场前，审计委员会应就审计计划、审计小组的人员构成、 风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与年审注册会计师进行沟通， 并评估年审注册会计师完成年度财务报表审计业务能力、独立性、及时性，并形成书面记录。 第一条 为充分发挥浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）审计委员会的监督 作用，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据中国证监会、深圳证券交易所关 于上市公司年度财务报告审计的相关规定，特制定公司董事会审计委员会对年度财务报告的 审议工作程序。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、规 范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，做好与负责公司年度审 计工作的会计师事务所的沟通和协调工作。 ...

浙江大华技术股份有限公司 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会可以根据工作需要成立投资评审小组。 第三章 职责权限 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，提升 ESG（环境、社会、公司治理）管理水平，推动公 司可持续、高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《浙江大华技术股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、 可持续发展重大事项等进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至五名董事组成，其中应至少有 1 名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董 ...

第二节 机构和人员 浙江大华技术股份有限公司 内部审计制度 (2025 年 11 月修订) 第一节 总 则 1 第一条 浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）为了提高内部审计工作质量，加 大审计监督力度，明确内部审计工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项内部 控制制度得以有效实施，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的规定，特 制订本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计的工作内容及 程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进行了规范，是公 司开展内部审计工作的准则。 第三条 内部审计的范围包括公司本部各部门及控股子公司、分公司、驻外办事处等现有的 与公司存在控制与被控制、管理与被管理的部门或企业。 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会议事规则。审计委员会成员全部 由董事组成，其中独立董事应占半数以上并担任召集人，且至少应有一名独立董事 为会计专业人士。 第五条 公司设立内部审计机构（以下简称"内审部"），并配置专职人员从事内部审计工作， 对公司的业务 ...

浙江大华技术股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》（下称"自律监管指引1号"）以及《浙江大华技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，特制定本办法。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子 公司或控制的其他企业应遵守本办法。 募集资金投资项目采用与他人组建合资公司方式建设时，该合资公司应当参 考本办法制定相应的募集资金管理办法。 第二条 本办法所称募集资金是指，公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 募集资金应当专款专用，公司应当按照招股说明书或者其他公开发 行募集文件所列用途使用募集资金，不得擅自改变用途。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并 ...

浙江大华技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规地履行信息披露义务， 根据《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、 法规、自律规则的规定，并结合公司实际情况制定本制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及条件 第四条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后 实施。对于不符合暂缓、豁免披露条件的信息，应及时披露。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披 ...

浙江大华技术股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 证券投资与衍生品交易管理制度 （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 公司进行证券投资与衍生品交易的原则为： （一）公司的证券投资与衍生品交易应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的证券投资与衍生品交易应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立健 全内控制度，控制投资风险、注重投资效益； （三）公司的证券投资与衍生品交易必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不 第一章 总则 第一条 为了规范浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资与衍生品 交易行为，防范投资风险，强化风险控制，保证公司资金、财产的安全，维护公司股东和股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则和《浙江大华技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制 ...