盛新锂能集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，制订本规则。 董事长应当严格遵守董事会集体决策机制，不得以个人意见代替董事会决策， 不得影响其他董事独立决策。董事长不得从事超越其职权范围的行为。董事长在 其职权范围（包括授权）内行使权力时，对公司经营可能产生重大影响的事项应 当审慎决策，必要时应当提交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况，董事 长应当及时告知其他董事。 1 董事长应当保证全体董事和董事会秘书的知情权，为其履行职责创造良好的 工作条件，不得以任何形式阻挠其依法行使职权。 第二条 公司设董事会，对股东大会负责，并依据国家有关法律、法规和公 司章程行使职权。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 人， 由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 公司董事会设立战略与可持续发展 ...

盛新锂能集团股份有限公司 独立董事制度 为进一步完善盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》(以下简称"《规 范运作》")和《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定， 制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 公司聘任 3 名人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士。 公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略与可持续发展等专门委员会， ...

盛新锂能集团股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范盛新锂能集团股份有限公司(以下简称"公司")的商品期 货套期保值业务，有效防范生产经营活动中因原材料和产品价格波动带来的风险， 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范 性文件和《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称"子 公司"），公司控股子公司进行商品期货套期保值业务的，视同上市公司的行为。 未经公司同意，各子公司不得擅自进行商品期货套期保值业务。 第三条 公司进行商品期货套期保值业务只能以规避生产经营活动中的原材 料和产品价格风险为目的，不得进行以投机为目的的交易。 第四条 公司从事商品期货套期保值业务，应当遵守以下原则： （一）公司进行商品期货套期保值业务只允许进行场内市场交易，不得进行 场外市场交易； （二）公司进行商品期货套期保值业务的期货品种，应当仅限于公司生产经 营相关的产品或所需的原材料等； （三）公司进行商品期货套期保值业务， ...

盛新锂能集团股份有限公司 独立董事关于第八届董事会第七次会议相关事项 的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》及《盛新锂能集团股份有限公司章程》等有关规定，作为盛新锂能 集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，我们对公司第八届董事会第 七次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除 限售条件成就的独立意见 经审议，我们认为：公司第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个解 除限售期解除限售的相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《第 一期限制性股票激励计划（修订稿）》《第一期限制性股票激励计划实施考核管理 办法》等相关规定，公司第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限 售期解除限售条件已经成就，我们对激励对象名单进行了核查，认为本次可解锁 的激励对象已满足激励计划规定的解锁条件（包括公司整体业绩条件与激励对象 个人绩效考核条件等），激励对象可解除限售的限制性股票数量与其在考核年度 内个人绩效结果相符 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于盛新锂能集团股份有限公司 第一期限制性股票激励计划首次授予部分 第三个解除限售期解除限售条件成就的 独立财务顾问报告 二〇二三年十二月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、关于解除限售条件成就情况的说明 8 | | 三、本次解除限售安排 9 | | 四、独立财务顾问意见 10 | | 五、备查文件及备查地点 11 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 盛新锂能、公司 | 指 | 盛新锂能集团股份有限公司（证券简称：盛新锂能；证 | | --- | --- | --- | | | | 券代码：002240） | | 本激励计划、本计划 | 指 | 盛新锂能集团股份有限公司第一期限制性股票激励计 | | | 划 | | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《盛新锂能集团股份有限公司第一期限制性股票激励 | | | | 计划（草案修订稿）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公 ...

盛新锂能集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳 健经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和其他相关法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （一）对外提供借款、贷款等融资业务属于公司的主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则。 第二章 对外财务资助的审批权限及审批程序 第四条 公司对外提供财务资助必须经董事会或股东大会审议。 第五条 公司提供财务资助，除应当经全体董事的过半数审议 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-117 盛新锂能集团股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 （一）日常关联交易概述 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开 第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议 案》，同意公司（含控股子公司，下同）与关联方比亚迪股份有限公司（含控股 子公司，以下统称"比亚迪"）在 2024 年度内发生日常关联交易金额不超过 50 亿元。公司独立董事已就该事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。根 据《公司章程》的规定，本次关联交易尚需提交公司股东大会审议。 除上述与比亚迪相关的关联交易外，公司已于 2022 年 12 月 14 日召开第七 届董事会第四十二次会议，2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第五次（临时）股东 大会，审议通过了《关于与华金矿业日常关联交易预计的议案》，同意在 2023-2025 年度公司控股子公司遂宁盛新锂业有限公司（以下简称"遂宁盛新"）（包括遂宁 盛新指定的其他主体，下同）与关联方贵州华金矿业有限公司（以下简称"华 ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事和高级管理人员的薪酬管理，建立有效的激励与约束机制，有效的调动 公司董事、监事及高级管理人员工作积极性，提高企业经营管理水平，促进企业 效益的增长，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第六条 公司人力资源部与财务部配合薪酬与考核委员会对本制度进行具体 的组织实施。 第三章 薪酬标准与考核 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事、监事和高级管理人员。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）公平原则：体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场 薪酬水平； （二）责、权、利统一原则：体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则：体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则：体现薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机 制挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 董事会薪酬与考核委员会负责制定 ...

盛新锂能集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）及与公司 相关的其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时、公平，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定， 制定本制度。 第二条 公司董事会办公室负责公司信息披露，为公司信息披露的常设机构， 即信息披露事务管理部门。 公司指定董事会秘书具体负责信息披露工作，保证董事会秘书能够及时、畅 通地获取相关信息，除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他相 关人员，非经董事会书面授权并遵守《股票上市规则》等有关规定，不得对外发 布任何公司未公开重大信息。 第三条 本制度对作为信息披露义务人的公司及公司董事、监事、高级管理 人员、股东、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、 重大交易、破产事项等有关各方，以及为前 ...

盛新锂能集团股份有限公司 2021 年员工持股计划（修订稿） 二〇二三年十二月 盛新锂能集团股份有限公司 2021 年员工持股计划（修订稿） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 盛新锂能集团股份有限公司 2021 年员工持股计划（修订稿） 风险提示 二、本员工持股计划资金来源、资金规模、股票来源、股票规模等实施要素 均属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 2 盛新锂能集团股份有限公司 2021 年员工持股计划（修订稿） 特别提示 一、盛新锂能集团股份有限公司 2021 年员工持股计划（修订稿）（以下简 称"本员工持股计划"）系盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）依 据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、 《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号—员工持股计划》等有关法律、 行政法规、规章、规范性文件以及《盛新锂能集团股份有限公司章程》的规定制 定。 二、本员工持股计划的实施遵循公司自主决定、员工自愿参加的 ...