第三条 本制度适用于公司及控股子公司的外汇套期保值业务。控股子公司 进行外汇套期保值业务视同上市公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。未经 公司审批同意，公司控股子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制度的 有关规定，履行有关决策程序和信息披露义务。 第四条 公司外汇套期保值行为除遵守国家相关法律、法规及规范行为文件 的规定外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 外汇套期保值业务操作规定 第五条 公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇交易行为均以 正常生产经营、国际贸易及投资为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范 汇率、利率风险为目的，不影响公司正常生产经营，不得进行以投机为目的的交 易。 盛新锂能集团股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范盛新锂能集团股份有限公司(以下简称"公司")的外 汇套期保值业务，有效防止公司采购、销售及投资等业务中的汇率风险，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》及《盛新锂能集团股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值交易是指为 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-114 盛新锂能集团股份有限公司 关于第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的激励对象人数：49 人 2、本次解除限售股票数量：1,705,500 股 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一期限制性股票激励计 划（以下简称"激励计划"）规定的首次授予部分第三个解除限售期解除限售条 件已成就，根据公司 2020 年第三次（临时）股东大会授权，公司于 2023 年 12 月 12 日召开第八届董事会第七次会议及第八届监事会第六次会议，分别审议通 过了《关于第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售 条件成就的议案》，同意公司按照激励计划的相关规定办理第一期限制性股票首 次授予部分第三个解除限售期解除限售相关事宜，本次符合解除限售条件的激励 对象共计 49 人，可申请解除限售的限制性股票数量为 1,705,500 股，占公司总股 本的 0.19%。具体情况如下： 一、本激励计划概述 1、2020 ...

盛新锂能集团股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子 公司的证券投资行为，防范投资风险，保证投资资金的安全和有效增值，维护公 司及全体股东利益，实现证券投资决策及流程的规范化、制度化，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《公司 章程》等有关法律法规和规章制度的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券 投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 公司从事证券投 ...

中信证券股份有限公司关于 盛新锂能集团股份有限公司 增加商品期货套期保值业务品种的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为盛新 锂能集团股份有限公司（以下简称"盛新锂能"、"上市公司"或"公司"）2022 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要 求，对盛新锂能增加商品期货套期保值业务品种的事项进行了核查，并发表核查 意见如下： 一、本次增加商品期货套期保值业务品种的目的 公司主要从事锂电新能源材料业务，主要产品为碳酸锂、氢氧化锂等锂盐产 品，生产经营过程中需要纯碱和烧碱作为重要原材料。为降低原材料价格波动给 公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续、稳定，公司拟利用期货工具的避 险保值功能，根据生产经营计划择机开展纯碱和烧碱的商品期货套期保值业务， 有效降低原材料市场价格波动风险，保障主营业务稳步发展。 经公司 2023 年 6 月 15 日召开的第八届董事会第一次会议审议通过，同意公 司因 ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能,做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公 司章程》相关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 监事应当对董事会审计委员会的执行情况进行监督，检查其成员是否按照本 议事规则履行职责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由公司 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成 （独立董事应当占多数，其中 1 名会计专业的独立董事）。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人 1 名，由会计专业独立董事担任，负责主持委 员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间 ...

致：盛新锂能集团股份有限公司 北京市万商天勤律师事务所（下称"本所"）接受盛新锂能集团股份有限公 司（下称"盛新锂能"）委托，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（下 称"中国证监会"）发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （下称"《指导意见》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作（2023 年修订》（下称"《规范运作》"）等法律、法规和 规范性文件的规定，就盛新锂能本次修订员工持股计划相关条款（下称"本次修 订"）之事宜出具本法律意见书。 北京市万商天勤律师事务所 关于盛新锂能集团股份有限公司修订员工持股计划相关条款 的法律意见书 在出具本法律意见书之前，本所律师作如下声明： 1、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现 行法律、法规以及中国证监会的有关规定发表法律意见。 2、本所律师已履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律意 见书所涉事宜进行了核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述 及重大遗漏。 3、本所律师已经对与 ...

一、回购公司股份进展情况 截至2023年12月6日，公司已通过集中竞价方式回购股份数量631,525股， 占公司总股本的 0.069%；最高成交价为 22.20 元/股，最低成交价为 21.68 元/股， 支付的总金额为 13,848,948.50 元（不含交易费用）。本次回购符合公司的回购股 份方案及相关法律法规的要求。 二、其他说明 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-111 盛新锂能集团股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开第 八届董事会第六次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》，同意使用自 有资金以集中竞价方式回购公司部分已发行的人民币普通股（A股）股票，用于 回购的资金总额为不低于人民币25,000万元且不超过人民币50,000万元。回购价 格不超过人民币33元/股。回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回 购方案之日起12个月内。具体内容详见2023年10月30日刊登于巨潮资讯网（ww ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-110 盛新锂能集团股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开第 八届董事会第六次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》，同意使用自 有资金以集中竞价方式回购公司部分已发行的人民币普通股（A股）股票，用于 回购的资金总额为不低于人民币25,000万元且不超过人民币50,000万元。回购价 格不超过人民币33元/股。回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回 购方案之日起12个月内。具体内容详见2023年10月30日刊登于巨潮资讯网（ww w.cninfo.com.cn）的《关于回购公司股份方案的公告》《回购股份报告书》。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，上市公司在回购期间应当在每个月的前三个交 易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下： 一、回购公司股份进展情况 截至 2023 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-109 盛新锂能集团股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开第 八届董事会第六次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》，同意使用自 有资金以集中竞价方式回购公司部分已发行的人民币普通股（A股）股票，用于 回购的资金总额为不低于人民币25,000万元且不超过人民币50,000万元。回购价 格不超过人民币33元/股。回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回 购方案之日起12个月内。具体内容详见2023年10月28日刊登于巨潮资讯网（ww w.cninfo.com.cn）的《关于回购公司股份方案的公告》《回购股份报告书》。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司应当在首次回购股份事实发生的次日予以 公告。现将公司首次回购股份情况公告如下： 公司于 2023 年 11 月 28 日首次以集中竞价交易方式实施了回 ...

一、担保情况概述 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司盛威致远国际 有限公司（以下简称"盛威国际"）因业务发展需要，拟向华侨永亨银行（中国） 有限公司成都分行（以下简称"华侨银行"）申请不超过 1,000 万美元（含本数， 按合同签署日汇率折合人民币约 7,175.20 万元）综合授信额度用于外汇衍生品交 易，期限不超过 12 个月。2023 年 11 月 15 日，公司与华侨银行签署了《最高额 保证合同》，为上述事项提供连带责任保证。 公司分别于 2023 年 3 月 6 日、2023 年 3 月 27 日召开第七届董事会第四十 三次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于对下属子公司提供担保额 度预计的议案》，同意公司（含下属子公司）在下属子公司向银行、融资租赁公 司等金融及类金融机构申请融资及日常经营需要时为其提供担保，担保总金额不 超过人民币 95 亿元，对外担保额度有效期为公司 2022 年年度股东大会审议通过 之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止；其中为资产负债率 70%以上的下属 子公司提供担保额度不超过人民币 25 亿元，为资产负债率低于 70%的下属子公 ...