2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办 法》和《公司章程》等相关法律法规的规定，恪尽职守，勤勉尽责地履行了独立 董事的职责，积极出席相关会议，对各项议案认真审议，对公司重大事项发表了 独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况向各位报告如下： 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 报告期内，公司共召开董事会 5 次，本人通过现场或通讯方式均出席了公司 召开的董事会，没有缺席和委托其他董事出席董事会的情况。本人对出席的董事 会会议全部议案进行了认真审议，以维护公司整体利益和中小股东利益为原则， 所有议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。本人现场列席了 1 次股东大会。 （二）发表独立意见的情况 报告期内，本人严格按照有关法律法规的相关规定，就公司相关重大事项发 表了独立意见，均表示同 ...

股票代码：002245 股票简称：蔚蓝锂芯 编号：2024-012 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 关于 2024 年度开展票据池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十二次会 议于 2024 年 4 月 2 日审议通过了《关于 2024 年度开展票据池业务的议案》，同 意公司及合并范围内子公司与银行开展票据池业务，额度不超过 15 亿元，期限 自股东大会通过之日起至下一年年度股东大会召开之日，公司及相应参与的子公 司可以根据需要为票据池的建立和使用采用最高额质押、一般质押、存单质押、 票据质押、保证金质押及其他合理方式进行担保。同意授权管理层签署相关协议 及办理具体业务。该事项须经股东大会审议通过后方可生效。 一、票据池业务情况概述 1、业务概述 票据池业务是指协议银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管 理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据 贴现、票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务。 2、合作银行 公司拟根据实际情况及具体合作条 ...

江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 1、公司将采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，董事会 可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。公司优先采 用现金分红的利润分配方式。 2、根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，在公司盈利且 现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下,2024 年-2026 年，每年以现金 方式分配的利润不少于当年实现的合并报表归属母公司可供分配利润的 10%；连 续三年内以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%。 未来三年(2024 年-2026 年)股东回报规划 为了保护投资者合法权益、实现股东价值、给予投资者稳定回报，不断完善 董事会、股东大会对公司利润分配事项的决策程序和机制，进一步细化《公司章 程》中关于利润分配原则的条款，增加利润分配决策透明度、参与度和可操作性， 便于股东对公司经营和分配进行监督，公司董事会对股东分红回报事宜进行了专 项研究论证，特制订未来三年股东回报规划(以下简称"本规划")： 一、本规划制定原则 本规划的制定应符合相关法律法规和《公司章程》的规定，应重视对投资者 的合理投资回报并兼顾公司的可持续发 ...

股票代码：002245 股票简称：蔚蓝锂芯 编号：2024-011 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 关于使用自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次自有资金购买理财产品事项不涉及关联交易。 三、投资的风险分析及公司拟采取的风险控制措施 为有效控制风险，公司投资的品种为短期（不超过一年）的低风险型理财产 品。但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变 化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投 资风险，公司拟定如下措施： 1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现或 判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险； 一、投资概述 为提高公司暂时闲置自有资金使用效率，公司在确保不影响公司正常经营， 并有效控制风险的前提下，拟利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风 险理财产品，以增加公司收益，额度不超过人民币 100,000 万元，该额度可循环 使用。公司授权管理层负责办理相关事宜，授权期限自股东大会通过之日起至下 一年年度股东大会召开之日。 本次购买 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、附件………………………………………………………………第 | 3—6 | 页 | | （一）本所营业执照复印件 ………………………………………第 | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件 ………………………………………第 | 4 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件……………………… 第 | 5-6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕6-88 号 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称蔚蓝锂芯公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是蔚蓝 锂芯公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 ...

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 2023 年度内部控制自我评价报告 根据公司 ...

关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 使用自有资金购买理财产品的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏蔚蓝锂芯股份 有限公司（以下简称"蔚蓝锂芯"或"公司"）非公开发行 A 股股票的持续督导 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及 《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 13 号——保荐业务》等相关规定， 对蔚蓝锂芯使用自有资金购买理财产品事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、投资概述 为提高公司暂时闲置自有资金使用效率，公司在确保不影响公司正常经营， 并有效控制风险的前提下，拟利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风 险理财产品，以增加公司收益，额度不超过人民币 100,000.00 万元，该额度可循 环使用。公司授权管理层负责办理相关事宜，授权期限自股东大会通过之日起至 下一年年度股东大会召开之日。 本次购买理财产品事项不涉及使用募集资金或银行信贷资金。 二、审议程序 公司于 2024 年 4 月 2 日召开第六届董事会第十二次会议及第六届监事会第 十次会议，审议通过了《关 ...

2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责地详 细了解公司运作情况，忠实履行了独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对报告期内需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正 的意见，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况向各位报告如下： 一、独立董事的基本情况 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度，在本人任职独立董事期间公司召开董事会会议 5 次，本人现场 出席或以通讯方式均亲自出席。本人对出席的董事会会议全部议案进行了认真审 议，以维护公司整体利益和中小股东利益为原则，所有议案均投出赞成票，没有 反对、弃权的情况。对公司董事会重大事项发表了事前认可意见和独立意见。 2023 年度，在本人任职独立董事期间公司召开股东大会 ...

中信建投证券股份有限公司关于 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：中信建投证券 | 被保荐公司简称：蔚蓝锂芯 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：赵溪寻 | 联系电话：021-68827384 | | 保荐代表人姓名：杨传霄 | 联系电话：021-68827384 | 一、保荐工作概述 | 公司及股东承诺事项 | | 是否 | 未履行承诺的原因 | | --- | --- | --- | --- | | | | 履行承诺 | 及解决措施 | | 1、控股股东绿伟有限公司及其一致行动人、实 | | | | | 际控制人 CHEN KAI（陈锴）先生出具的《关于 | | | | | 保持上市公司独立性的承诺函》《关于避免同业 | | 是 | 不适用 | | 竞争的承诺函》《关于规范和减少关联交易的承 | | | | | 诺函》 | | | | | 2、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人 | | | | | 员就蔚蓝锂芯 2021 A 股股票事项 | 年非公开发行 | 是 | 不适用 | | 出具的《相关方关于公司本次非公开发行股票摊 | | | | 2 | ...

江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 第六届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独立董事专 门会议第一次会议于 2024 年 3 月 29 日以以书面方式送达参会人员。会议于 2024 年 4 月 2 日在公司会议室召开，本次会议采用现场会议的方式，应出席独立董事 3 名，实际出席独立董事 3 名，全体独立董事共同推举何伟先生召集并主持本次 会议。会议的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董 事管理办法》及《公司章程》等相关规定。 独立董事于会前获得并认真审阅了议案内容，在保证所获得的资料真实、准 确、完整的基础上，本着勤勉尽责的态度，基于独立客观的原则，作出如下决议： 一、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于 2023 年度利润分配 预案的议案》； 经审查，我们认为，公司本年度利润分配预案全部为现金分红，分红比例符 合相关法律法规的规定及公司章程利润分配政策要求，该利润分配预案具备合法 性、合规性、合理性，不存在损害投资者利益的情况。一致同意将该议案提交公 司第六届董事会第十二次会议审议。 二、以 3 票同意， ...