中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话:(86-10) 5809-1000 传真:(86-10) 5809-1100 关于中山大洋电机股份有限公司 2024年股票增值权激励计划之 法律意见书 致：中山大洋电机股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受中山大洋电机股份有 限公司（以下简称"公司"或"大洋电机"）的委托，担任大洋电机2024年股票 增值权激励计划的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理 办法（2018年修订）》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称"《监管指南》"）等有关 法律、法规和规范性文件，以及《中山大洋电机股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，就大洋电机2024年股票增值权激励计划（以下简称 "本次激励计划")相关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所对公司提供的、本 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划激励对象名单 一、股票增值权激励计划分配情况表 | 姓名 职务 | | 获授的股票增值权数 | 占授予股票增值 | 占本激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 量（万份） | 权总数的比例 | 日股本总额的比例 | | 境外核心管理人员及骨干（48 | 人） | 290.00 | 100.00% | 0.12% | | 合计 | | 290.00 | 100.00% | 0.12% | 注：以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数 二、境外核心人才人员名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | Allan Vincent | 子公司核心管理人员 | 25 | Welly Shi | 子公司核心管理人员 | | 2 | Clive Harley | 子公司核心管理人员 | 26 | Chenggang Shen | 子公司核心管理人员 | | 3 | Becky L ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话:(86-10) 5809-1000 传真:(86-10) 5809-1100 大洋电机已向本所说明，其已提供给本所为出具本法律意见书所必要的、完 整的原始书面材料、副本材料或复印材料，并保证其所提供的文件和所作的陈述 和说明是完整、真实和有效的，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向 本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。 关于中山大洋电机股份有限公司 2024年股票期权激励计划之 法律意见书 致：中山大洋电机股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受中山大洋电机股份有 限公司（以下简称"公司"或"大洋电机"）的委托，担任大洋电机2024年股票 期权激励计划的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理 办法（2018年修订）》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称"《监管指南》"） ...

证券简称：大洋电机 证券代码：002249 中山大洋电机股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案） 中山大洋电机股份有限公司 二零二四年八月 2024 年股票期权激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 2024 年股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《中山大洋电机 股份有限公司章程》制订。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的 情形。 三、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得 成为激励对象的情形。本激励计划的激励对象不包括公司监事和独立董事及单独或合计 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 四、本激励计划采取的激励工具为股票期权，股票来源为向激励对象定向发行公司 A股普通股。 五、本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为 2,220 万份，约占本 ...

证券简称：大洋电机 证券代码：002249 中山大洋电机股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 二零二四年八月 2024 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 1．中山大洋电机股份有限公司 2024 年员工持股计划将在公司股东大会审议通过后 实施，但能否获得公司股东大会批准，能否达到计划规模和目标存在不确定性。 2．有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果， 能否完成实施，存在不确定性。 3．股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资者心理等 多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准 备。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 2024 年员工持股计划（草案） 特别提示 1．《中山大洋电机股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》系中山大洋电机 股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公 司实 ...

证券简称：大洋电机 证券代码：002249 中山大洋电机股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案）摘要 中山大洋电机股份有限公司 二零二四年八月 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《中山大洋电机 股份有限公司章程》制订。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的 情形。 三、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得 成为激励对象的情形。本激励计划的激励对象不包括公司监事和独立董事及单独或合计 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 四、本激励计划采取的激励工具为股票期权，股票来源为向激励对象定向发行公司 A股普通股。 五、本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为 2,220 ...

1．公司不存在《指导意见》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的 情形； 中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司董事会 关于公司 2024 年员工持股计划（草案）合规性说明 中山大洋电机股份有限公司（下称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意 见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以 下简称"《监管指引第 1 号》"）等有关规定，制定《中山大洋电机股份有限公司 2024 年员 工持股计划（草案）》（以下简称"本次员工持股计划"），现对本次员工持股计划是否符合 《指导意见》等相关规定说明如下： 2．本次员工持股计划内容符合《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，程 序合法、有效； 3．公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体 股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形； 4．公司监事会对本次员工持股计划名单进行了核实，认为，本次员工持股计划拟定的持 有人符合《指导意见》《监 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-054 中山大洋电机股份有限公司 第六届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 2 日下午 15:30 时 在公司会议室召开第六届董事会第十九次会议。本次会议通知于 2024 年 7 月 26 日以专 人送达、传真或邮件方式发出，会议由董事长鲁楚平先生召集和主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 会议采用通讯表决的方式召开，经与会董事认真审议，通过如下决议： 一、审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司2024年股票期权激励计划（草 案）>及其摘要的议案》（该项议案经表决：同意票9票，反对票0票，弃权票0票）。 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动 公司中层管理人员及核心技术（业务）人 ...

证券简称：大洋电机 证券代码：002249 中山大洋电机股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划 （草案） 中山大洋电机股份有限公司 二零二四年八月 2024 年股票增值权激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 2024 年股票增值权激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《中山大洋电机股份有 限公司章程》制订。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情 形。 三、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成 为激励对象的情形。本激励计划的激励对象不包括公司监事和独立董事及单独或合计持 有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 四、本激励计划采取的激励工具为股票增值权，以大洋电机股票为虚拟标的股票。在 满足业绩考核标准的前提下，由公司以现金方式支付行权价格与兑付价格之间的差额，该 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-055 中山大洋电机股份有限公司 第六届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十六次会议于 2024 年 8 月 2 日下午 15:30 时在公司会议室召开。本次会议通知于 2024 年 7 月 26 日以专人 送达、传真或邮件方式发出，会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。会议以现场会议的方 式召开，经与会监事认真审议，通过以下决议： 一、审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草 案）>及其摘要的议案》（表决情况：3 票同意、0 票弃权、0 票反对）。 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动 公司中层管理人员及核心技术（业务）人员的积极性、主动性和创 ...