四川川大智胜软件股份公司 重大事项内部报告制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司重大事项内部报告工作，保证公司内部重大 事项的信息快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整 地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法规，结合《公司章 程》、《信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大事项，是指尚未公开并且可能对本公司 股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较 大影响的任何情形或事件。 第三条 本制度所指"报告义务人"包括： （一）公司董事和高级管理人员； （二）公司各部门负责人； （三）各控股、参股公司负责人； （四）持有公司5%以上股份的股东，实际控制人。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的子公司。 第二章 一般规定 第五条 公司重大事项的披露工作由董事会统一领导和管理，董 事会秘书负责实施。 第六条 公司董事会办公室是董事会的日常办事机构，由董事会 秘书主管，具体执行重大 ...

四川川大智胜软件股份公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》及其他 有关规定，公司特设立薪酬与考核委员会并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会对董事会负责，其提案应提交董事会 审议决定。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员 的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的 薪酬政策与方案等。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独 立董事。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由董事 会在独立董事中选举产生，负责主持董事会薪酬与考核委员会工作。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 委员资格， 并由董事会根据上述第四条、第五条的规定补足委员人 数 ...

四川川大智胜软件股份公司 关联交易决策制度 2、由前款所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以 外的法人或其他组织； （2025 年 6 月 26 日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为保证四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公 司"）与关联方之间的关联交易公平、公正、公开，确保公司的关联交 易行为不损害公司和全体股东利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等法律、法规，以及《四川川大智胜软件 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，制订本制度。 第二条 有关关联交易决策记录、决议事项等文件，作为公司文 档，由董事会秘书负责保管。 第二章 关联人与关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 3、由本条第（二）项所列公司的关联自然人直接或间接控制的， 或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或 其他组织； 4、持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 5、中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重 ...

四川川大智胜软件股份公司 投资者关系管理制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一条 为加强四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资 者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司投资者关系管理 工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与 投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权 益的管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的 进一步了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 ...

（2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《四川川大智胜软件股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）及其他有关规定，为了促进公司依法规范运行，明确董事会 秘书职责，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书由董事会聘任，对 董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定 适用于董事会秘书。 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及 公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。 第三条 董事会秘书为公司与证券监管机构、深圳证券交易所的 指定联络人。 四川川大智胜软件股份有限公司 董事会秘书工作细则 （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通 报批评； （四）中国证监会或深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书 的其他情形。 1 第三章 董事会秘书职责 第五条 董事会秘书的主要职责是： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制 定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守 信息披露有关规定。 第二章 任职条件 第四条 董 ...

四川川大智胜软件股份公司 对外担保制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为依法规范四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》等有关法律、 法规、规定性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对 外担保产生的债务风险。 第三条 本管理制度适用于公司及公司控股子公司。 第四条 本制度所称对外担保，是指公司为债务人（被担保方） 进行资金融通或商品流通，向债权人提供保证、抵押或质押担保。 第二章 对外担保的办理程序 第五条 公司原则上不主动对外提供担保（相互提供担保除外）。 第十条 公司下述担保事项应当在董事会审议通过后提交股东会 审议： （一）公司及控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计 净资产的 50%以后提供的任何担保； 1 （二）公司及控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计 总资产的 30%以后提供的任何担保； （三）最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最近一期经审 计总资产的 ...

四川川大智胜软件股份公司 董事会审计委员会工作制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第二条 审计委员会对董事会负责，行使《公司法》规定的监事 会的职权。主要职责为审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制，其提案提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由3名不在公司担任高级管理人员的董事 组成，独立董事中至少有1名为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1名，从独立董事委员 的会计专业人士中选举产生，负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由董事会根据上述第四条、第五条的规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 审计委员会的主要职责权限： （一）检查公司财务； （二）审核公司的财务信息及其披露； 第一条 为完善四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公司" ）治理结构，根据《中华人民共和国公司法 ...

第一章 总则 第一条 为建立健全四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，保证总经理工作的合法有效，提高总经理 的工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等相关法律、法规、规范性文件以及《四川川大智胜软件股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际，制 定本工作细则。 第二条 公司设总经理 1 人，对董事会负责。 第三条 总经理任期每届三年，连聘可以连任。 四川川大智胜软件股份公司 总经理工作细则 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第四条 总经理应以公司利益为基本出发点，应当谨慎、认真、 勤勉地行使权利，以保证： （一）依照法律法规、《公司章程》的规定和董事会授权行使职 权； （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）坚决贯彻公司股东会、董事会决议； （四）亲自行使被合法赋予的公司经营管理权，不得受他人操纵； 非经法律、行政法规允许或股东会、董事会批准，不得将其管理权转 授他人行使； （五）接受董事会对其履行职责的监督； （六）认真履行职责。 第二章 总经理职权及权限 第五条 总经理权限依照《公司法》、《公 ...

四川川大智胜软件股份公司 股东会议事规则 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为保证四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的正常秩序和议事效率，提高公司的治理水平及工作效率，维护 股东的合法权益，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司股东会规则》、《四川川大智胜软件股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关法律、法规、规范性文件之 规定，制定本规则。 第二条 公司股东会由公司全体股东组成。 第三条 股东会是公司的权力机构。股东会应当在《公司法》和《公 司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定 期召开，出现《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时 股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证 监会派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对会议的召集、召开程序、 出席会议人员的资格、召集人资格 ...

四川川大智胜软件股份公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第五条 公司董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料， 按制度规定提出相关处理方案，逐级上报董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的，应当追究责任人的责任： 1、违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制 度》等法律、法规，致使公司年报信息披露发生重大差错或造成严重 不良影响。 2、违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》以及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披 露指引、准则、通知等，致使公司年报信息披露发生重大差错或造成 严重不良影响。 3、违反《公司章程》《信息披露管理制度》以及其他内部控制制 度，致使公司年报信息披露发生重大差错或造成严重不良影响。 第一章 总则 第一条 为提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，提高年报信息披露质量和透明度，根据有关 法律、法规结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称责任追究制度，是指年报信息披露工作中有 关人员不履行或不正确 ...