四川川大智胜软件股份有限公司 承诺管理制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步加强四川川大智胜软件股份有限公司（以下简 称"公司"）及其实际控制人、股东、董事、高级管理人员、关联方、 收购人、资产交易对方、破产重整投资人、其他承诺人等（以下合称 "承诺人"）的承诺管理，规范履行承诺行为，切实保护中小投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管 指引第 4 号—上市公司及其相关方承诺》等有关法律法规以及《四川 川大智胜软件股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称承诺指承诺人在首次公开发行股票、再融资、 并购重组、破产重整以及日常经营过程中作出解决同业竞争、资产注 入、股权激励、解决产权瑕疵等各项承诺的行为。 第三条 任何单位和个人不得利用承诺损害公司及其股东的合 法权益。 第二章 承诺管理 第四条 承诺人的承诺事项应当包括以下内容： （一）承诺的具体事项； （二）履约方式、履约时限、履约能力 ...

四川川大智胜软件股份公司 独立董事工作制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，维护公司及中小股东的利益，促进公司规范 运作，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等 有关法律、法规和《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司聘请独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之 一，且至少包括一名会计专业人士。 第二章 独立董事任职资格和条件 第五条 担任 ...

四川川大智胜软件股份公司 子公司管理制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强四川川大智胜股份有限公司（以下简称"公司"） 对子公司的管理，建立有效的管控与整合机制，促进子公司规范运 作、有序健康发展，提高公司整体运作效率和抗风险能力，切实维 护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法 规、规范性文件以及结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、提 高公司竞争力需要而依法设立的具有独立法人资格主体的公司，包 括全资子公司、控股子公司两类。 （一）全资子公司，是指公司投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司。 （二）控股子公司，是指公司与其他公司或自然人共同出资设 立的，公司控股50%以上，或未达到50%但能够决定其董事会半数 以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 子公司需遵守证券监管部门对上市公司的各项管理规 定，遵守公司关于公司治理、关联交易、信息披露、财务管理等方 面的各项管理制度，做到诚信、公开、透明。 ...

（2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范四川川大 智胜软件股份有限公司（以下简称"公司"）接待和推广的行为和管理， 加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的交流和 沟通，改善公司治理，根据《公司法》、《证券法》等法律法规和中国 证监会、深圳证券交易所有关文件以及公司章程的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作，是指公司通过接受投资 者调研、邮寄资料、一对一沟通、现场参观、电话咨询、业绩说明会、 分析师会议、投资者恳谈会和路演、新闻采访等活动，加强公司与投 资者之间沟通，增进投资者对公司了解的工作。 第三条 制定本制度的目的：规范公司接待和推广工作的行为， 增加公司信息披露透明度及公平性，提高公司透明度，改善公司治理 结构，促进公司与投资者之间的良性关系，增进外界对公司的了解和 认知。 四川川大智胜软件股份公司 投资者接待和推广制度 第四条 接待和推广的基本原则： 1、公平、公开、公正原则； 2、信息披露真实、准确、完整、及时原则； 3、保密原则； 4、高效率、低成本的原则； 5 ...

四川川大智胜软件股份公司 独立董事年度报告工作制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一条 为了促进四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称 "公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中 小股东的合法权益不受侵害，为完善公司治理机制，加强内部控制 建设，进一步提高公司信息披露质量，充分发挥独立董事在信息披 露方面的作用，根据中国证监会的有关规定以及《四川川大智胜软 件股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《四川川大智胜 软件股份有限公司独立董事工作制度》、《四川川大智胜软件股份 有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司年度报告编制 和披露工作的实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立 董事要在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义 务，勤勉尽责地开展工作。独立董事要按照有关法律、行政法规、 规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利 益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事要认真学习中国证监会、四川证监局、深圳证 券交易所及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组 ...

四川川大智胜软件股份公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 6 月 26 日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公司"）为 进一步规范信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务 人依法依规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《上市 公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）《上市公 司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称《信息披露暂缓与豁免 管理规定》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事 务管理》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和相关信息披露义务人按照《股票上市规则》及深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他相关业务规则的规定，办理 信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 应当披 ...

（2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了完善四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称 "公司"） 法人治理结构，明确内部审计机构和审计人员的职责权 限，规范内部审计工作，维护公司及中小股东的利益，促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国审计法》、《上市公司治理准则》等法律、 法规和《公司章程》、《董事会审计委员会工作制度》以及公司其它 相关的制度规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计目标是通过系统化审计监督，促进公司完善 治理结构，改进经营管理水平，提升风险防控能力，保障财务信息真 实完整、资产安全等。 第三条 内部审计遵循的基本原则是独立性、客观性、保密性。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设立监察审计部，并建立相应的内部审计制度。监 察审计部负责具体实施内部审计工作，向董事会审计委员会负责并向 其汇报工作；内部审计工作遵循独立性原则，不受其它部门的干预。 第五条 监察审计部设置 1 名部门负责人，并根据公司规模、生产经 营特点及有关规定配置专职人员从事内部审计工作。内部审计工作遵 循客观性原则，内部审计人员需要具备良好的政治素质和业务 ...

四川川大智胜软件股份公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 （2025 年 6 月 26 日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用四 川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制， 杜绝控股股东、实际控制人及关联方占用资金行为的发生，根据《公 司法》、中国证监会《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 主板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 经营性资金占用：是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用：是指被控股股东及其他关联方垫支工资、福 利、保险、广告等费用、承担成本和其他支出，代其偿还债务，有偿 或无偿拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东及其他关联方使用， 委托其进行投资活动，为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票， 在没有 ...

四川川大智胜软件股份公司 信息披露管理制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） （二）公司各部门及下属公司负责人。 （三）持有公司 5%以上股份的股东及其关联人（包括关联法人 和关联自然人）。 第一章 总则 第一条 为规范四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露行为，确保信息披露的公平性，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和《四川川大 智胜软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"，包括： （一）公司董事和高级管理人员。 （四）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第三条 本制度所称"公平信息披露"，是指公司及相关信息披露 义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可 以平等获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄 露。 第四条 本制度所称"选择性信息披露"，是指公司及相关信息披 露义务人在向 ...

四川川大智胜软件股份公司 对外投资管理制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第三条 公司对外投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策和公司的经营宗旨； （二）有利于促进资源的系统有效配置、提升资产质量； （三）有利于防范经营风险，提高投资收益，维护股东权益； （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任； （五）有利于公司健康、可持续发展，提高公司核心竞争力和整 体实力。 第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以 下简称"子公司"）和公司拥有实际控制权的参股公司的一切对外投资 1 第一条 规范四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资管理，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对 外投资安全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况， 制订本制度。 第 ...