内部控制自我评价报告的核查意见 !"#$%&'()*+,- ./01234567'(+,- 898: ;<=>?@ABCDEFGHI- 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合"、"保荐机构")作为浙 江双箭橡胶股份有限公司(以下简称"双箭股份"、"公司"或"发行人") 向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等文件的要求，华泰联合对双箭股份公司 2023 年度内部控制制度等相关事 项进行核查，并发表独立意见如下： !"#$%&'()*+,-./00 （一）内部控制环境 双箭股份自成立以来，根据国家有关法律、法规的要求，本着规范法人治理 的原则，逐步建立健全公司内部组织机构和各项内部控制制度。 公司现设立了股东大会、董事会、监事会等相互约束的法人治理结构，并分 别设立了审计部、人力资源部、财务部等内部经营管理部门。公司各职能部门能 够按照公司制订的管理制度，在管理层的领导下规范运作。公司已形成了与公司 实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰， 与股东不存在任何 ...

浙江双箭橡胶股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 ——王红雯 各位股东： 本人作为浙江双箭橡胶股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准 则》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定和《公 司章程》的要求开展工作，积极参加公司相关会议，并对公司相关事项发表独立 意见，诚实守信、勤勉尽责地履行了独立董事的职责，行使了公司所赋予的权利， 维护公司和全体投资者的合法权益。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司独立董事制度》等的相关规定，独 立董事在上市公司连续任职时间不得超过六年。因此，自 2023 年 3 月 3 日公司 召开 2023 年第一次临时股东大会选举产生新任独立董事之日起，本人不再担任 公司独立董事及董事会各专门委员会相关职务。现将本人 2023 年度履职情况报 告如下： 一、基本情况 本人王红雯，女，中国国籍，无永久境外居留权，出生于 1972 年 10 月，研 ...

浙江双箭橡胶股份有限公司 2023 年度审计报告 天健审〔2024〕649号 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕6 ...

!"#$%&'()*+,- ./01234567'(+, 898: ;<=>?@AB- 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为浙江双箭橡胶股份有限公司（以下简称"双箭股份"或"公 司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，于 2024 年 3 月 12 日对浙 江双箭橡胶股份有限公司 2023 年度有关情况进行了现场检查，报告如下： 现场检查报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：双箭股份 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：卢旭东 联系电话：021-38966923 | | | 保荐代表人姓名：秦楠 联系电话：021-38966923 | | | 现场检查人员姓名：卢旭东、康明 | | | 现场检查对应期间：2023 年 | | | 现场检查时间：2024 年 3 月 12 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 不适用 | 否 | | 现场检查手段：主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司股 ...

2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2023年度 编制单位：浙江双箭橡胶股份有限公司 单位：人民币万元 法定代表人：沈耿亮 主管会计工作的负责人：张梁铨 会计机构负责人：沈佳平 | 非经营性资金占用 | | 占用方与上市公 | 上市公司核算的 | 2023年期初 | 2023年度占用累 | 2023年度占用 | 2023年度偿还 | 2023年期末 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 资金占用方名称 | 司的关联关系 | 会计科目 | 占用资金余额 | 计发生金额 （不含利息） | 资金的利息 （如有） | 累计发生金额 | 占用资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其附 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | ...

培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 浙江双箭橡胶股份有限公司持续督导期 2023年度培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为浙江双箭橡胶股份有限公司（以下简称"双箭股份"、"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规和规则的相关 规定以及双箭股份的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对双箭股份的董 事、监事、高级管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进行了培 训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关持续 督导的最新要求进行。 2024 年 3 月 12 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对双箭股份董事、监事、高 级管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员的持续培训工作，特向 贵所报送培训工作报告。 一、培训的主要内容 2024 年 3 ...

浙江双箭橡胶股份有限公司 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕650 号 浙江双箭橡胶股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江双箭橡胶股份有限公司（以下简称双箭股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是双箭 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 2023 年度内部控制审计报告 天健审〔2024〕650号 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年三月二十六日 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来 ...

浙江双箭橡胶股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 ——徐文英 各位股东： 本人作为浙江双箭橡胶股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准 则》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定和《公 司章程》的要求开展工作，积极参加公司相关会议，并对公司相关事项发表独立 意见，诚实守信、勤勉尽责地履行了独立董事的职责，行使了公司所赋予的权利， 维护公司和全体投资者的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人徐文英，女，中国国籍，无永久境外居留权，出生于 1972 年 11 月，硕 士研究生学历。曾任中联橡胶（集团）总公司总经理助理、中国橡胶工业协会副 会长兼秘书长、青岛森麒麟轮胎股份有限公司独立董事。现任中国橡胶工业协会 会长，浙江峻和科技股份有限公司、四川川环科技股份有限公司及本公司独立董 事。 报告期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响 ...

浙江双箭橡胶股份有限公司 监 事 会 二○二四年三月二十八日 浙江双箭橡胶股份有限公司监事会 对公司 2023 年度内部控制评价报告的审核意见 公司已根据《公司法》、中国证监会、深圳证券交易所的有关规定以及依据 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，按照自身的实际情况，建立健 全了公司治理结构和各项内部控制制度，保证了公司各项业务活动的规范有序进 行；公司目前的内部控制符合公司治理结构的有关要求，已建立了较为完善、有 效的包括财务制度和信息披露事务相关制度在内的内部控制制度，并得到了较有 效的实施，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用，公司内部控制体系 不存在明显薄弱环节和重大缺陷。 公司 2023 年度内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度 的建设及运作情况。监事会对《2023 年度内部控制评价报告》无异议。 ...

一、 利润分配预案基本情况 浙江双箭橡胶股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第七次会议、 第八届监事会第七次会议审议通过了《2023年度利润分配预案》，该议案尚需提 交公司2023年年度股东大会审议通过后方可实施。具体内容如下： 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度归属于上市公 司股东的净利润为 241,828,399.77 元，母公司净利润为 237,760,552.41 元。根 据《公司法》、《公司章程》的有关规定，以 2023 年度母公司实现的净利润 237,760,552.41 元为基数，按照母公司本期实现净利润的 10%并以股本的 50%为 限计提法定盈余公积 20,802,797.82 元，加上上年未分配利润 668,610,155.86 元，减本年度分派的现金红利 82,314,869.20 元，截至 2023 年 12 月 31 日，母 公司可供分配利润为 803,253,041.25 元。本着既能及时回报股东，又有利于公 司长远发展的原则，公司拟定 2023 年度利润分配预案为：以未来实施分配方案 时股权登记日的总股本为基数，按每 10 股派发现金股利人民币 ...