内部审计制度 第二条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司 具有重大影响的参股公司应当配合内部审计机构依法履行职责，不得 妨碍内部审计机构的工作。 第二章 设置要求 第三条 公司内部审计机构对公司业务活动、风险管理、内部控 制、财务信息等事项进行监督检查。 第四条 公司设立内部审计机构，对公司的业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息等事项进行监督检查。公司各内部机构或者职能 部门、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司应当配合内部 审计机构依法履行职责，不得妨碍内部审计机构的工作。 贵州信邦制药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范贵州信邦制药股份有限公司 (以下称"公司") 内部审计工作，提高审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的 责任，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》、《企 业内部控制应用指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章及《贵 州信邦制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工 ...

贵州信邦制药股份有限公司 内幕交易防控考核制度 第一条 为进一步做好贵州信邦制药股份有限公司（以下简称 "公司"）内幕信息管理，规范公司信息披露行为，有效防范内幕知 情人员进行内幕交易，促进公司持续稳定健康发展，根据《中华人民 共和国证券法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和 防控资本市场内幕交易意见的通知》（国办发[2010]55号文件）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结 合本公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司内幕信息及内幕信息知情人的范围以公司《内幕信 息知情人登记管理制度》规定为准。 内幕交易防控考核制度 第三条 本制度所称内幕信息，根据《证券法》第五十二条规定， 是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有 重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在符合中国证券 监督管理委员会规定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的 信息。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司由于所任职务可以获取 有关内幕信息的各职能部门（单位）第一责任人，以及有可能涉及内 部信息的相关人员都 ...

股东会议事规则 贵州信邦制药股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范贵州信邦制药股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》及《贵州信邦制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，应当在事实发生之日起两个月 内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分 之二时； （六）法律、行政法规和《公司章程》规定的其他情形。 公司 ...

（二）符合《公司章程》等法人治理制度的规定； 对外投资管理办法 贵州信邦制药股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范贵州信邦制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外 投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章 程》等相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一 定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资， 对外进行各种形式的投资活动。公司通过收购、出售或其他方式导致 公司对外投资资产增加或减少的行为适用本办法。 第三条 公司对外投资应遵循的基本原则： （一）公司的投资应遵循国家的法律法规，符合国家的产业政策； （三）符合政府监管部门及证券交易所有关规定； （四）符合公司发展战略和规划要求，合理配置企业资源，创造 良好经济效益，促进公司可持续发展；同时必须谨慎注意风险，保证 资金的安全运行。 第四条 按照投资期限的长短，公司对外投资分 ...

总经理工作细则 贵州信邦制药股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范 地行使职权，保障贵州信邦制药股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营和持续发展，根据《中 华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 等有关规定，特制定本细则。 第二条 公司依据《公司章程》设置总经理一名，总经理是公司 的高级管理人员，负责贯彻落实董事会决议，主持公司的生产经营和 日常管理工作，并对董事会负责。 第三条 可设副总经理若干名、财务总监一名，按总经理授予的 职权各司其职，协助总经理工作，对总经理负责。 第四条 本细则所称的其他高级管理人员包括：副总经理、财务 总监和董事会秘书。 第二章 任职资格 第五条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有良好的个人品质和职业道德，维护社会公益、公司、 投资者和职工的利益； （二）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有 较强的经营管理能力； 1 总经理工作细则 （三）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内 外关系和统揽全局的能力； （四）具有一定年限的企 ...

第一章 总则 第一条 为规范贵州信邦制药股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）与关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制 人及其它关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情 况，制订本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股 东、实际控制人及其他关联方之间的所有资金往来均适用本制度。除 本条规定外，本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范 围的子公司。 第三条 本制度所称的关联方是指根据相关法律、法规和《深圳 证券交易所股票上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自 然人。 第二章 关联方资金往来原则 规范与关联方资金往来管理制度 贵州信邦制药股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵 占上市公司利益。控股股东、实际控制人应当维护上市公司独立性， 不得利用对上市公司的控制地位谋取非法利益、占用上市公司资金 ...

董事会秘书工作细则 贵州信邦制药股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范贵州信邦制药股份有限公司 (以下简称"公司") 董事会秘书的职责、权限，规范其行为，更好地发挥其作用，完善公 司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《公司章 程》的有关规定特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理 人员，为公司与深圳证券交易所、证券监管机构的指定联络人。董事 会秘书对公司和董事会负责，法律、行政法规、部门规章及《公司章 程》等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备下列条件： （一）具有良好的职业道德和个人品德； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 1 董事会秘书工作细则 （一）《公司法》等法律法规规定不得担任上市 ...

董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 贵州信邦制药股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股 东减持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等相关法律法规、规范性文件以及《贵州信 邦制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员及本制度第二 十七条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管 理。 本制度所称公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份，以及记载在其信用 账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品 种前，应知悉《公司法 ...

内幕信息知情人报备制度 贵州信邦制药股份有限公司 内幕信息知情人报备制度 第一章 总则 第一条 为规范贵州信邦制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平， 维护公司的独立性，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄露内幕信 息、进行内幕交易，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平 原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有 关法律法规、规范性文件以及《贵州信邦制药股份有限公司章程》的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会秘书协 助董事会组织实施。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表 代行董事会秘书的此项职责。公司证券部是公司信息披露管理、投资 者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信 息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界 泄露、报 ...

子公司管理制度 贵州信邦制药股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为促进贵州信邦制药股份有限公司（以下简称"公司"） 对子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合 法权益，促进公司健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、法规、规章及《贵州信邦制药股份有限 公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结 构布局及业务发展需要而依法设立的、具有独立法人资格的公司。其 形式包括： （一）全资子公司，即直接或间接占其注册资本100%的公司。 （二）控股子公司，即在股东会、董事会及经营层拥有控制权的 公司，通常直接或间接占其注册资本50%以上。 第三条 公司为规范子公司内部运作机制，对子公司重大事项进 行决策和指导,对日常事项进行监督和评估。 第四条 子公司遵循公司总体战略目标，独立经营、自主管理， 合法有效地运作子公司资产。 1 第 ...