募集资金管理制度 贵州信邦制药股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范贵州信邦制药股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注 册管理办法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行股票或者 其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不 包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招 股说明书或者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投 向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并 在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进 1 募集资金管理制度 行鉴证。 第四 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 贵州信邦制药股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高贵州信邦制药股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和 及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露 的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人 民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律法规、规范性文件及《贵州信邦制药股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、公司《信息披露管理制度》的有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关法 律法规的规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保 财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观 地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息 ...

独立董事工作制度 贵州信邦制药股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善贵州信邦制药股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依 法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司治理准则》、《国务院办公厅关于上市公司独立董 事制度改革的意见》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《贵州信邦制 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 ...

信息披露管理制度 贵州信邦制药股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对贵州信邦制药股份有限公司 （以下简称"公 司"）及子公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 、《中华人民共和国证 券法》(以下简称"《证券法》") 、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》 、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关法律、法规、规范性 文件及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、 高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、 重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成 员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务 的主体。 第三条 本制度所称"信息"，指根据法律、法规和规范性文 件及深圳证券交易所其他相关规定应当披露的，对公司股票及其衍 生品种交易价格可能或者已经产生较大影响的信息。 第四条 本制度所称"披露"，是指信息披露义务人按法律、 法规和规范性文件及深圳证券交易所其他相关规定 ...

董事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度 贵州信邦制药股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度 第一章 总则 第一条 为强化资产经营责任，建立和完善现代企业董事、高级 管理人员的激励和约束机制，树立个人薪酬与公司业绩挂钩的目标与 价值导向，提升公司资产经营效益和管理水平，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《贵州信邦制药股份有限公司章程》 的规定，结合公司实际，特制定本管理制度。 第二条 本制度适用对象为： （一）在公司担任董事的人员（包括董事长，但不包括股东单位 任职的董事）； （二）公司高级管理人员，包括总经理、董事会秘书、副总经理、 财务总监以及其他经公司董事会批准列入高级管理人员范围的人员； （三）公司独立董事。 董事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬以公司经营规模和绩效 为基础，根据公司经营计划和分管工作的职责、目标，进行综合考核 确定。 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬及绩效考核原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）绩效优先，体现与公司收益分享、风险共担的价值理念； （三）总体薪酬水平兼顾内外部公平，并 ...

董事会审计委员会工作细则 贵州信邦制药股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化贵州信邦制药股份有限公司 (以下简称"公司") 董事会决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会对经理层的有 效监督,完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《贵州信邦制药股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董 事会特设立审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名,由为会计专业 人士的独立董事委员担任,负责主持委员会工作；审计委员会主任委 员在委员内选举,并报请董事会批准产生。 1 董事会审计委员会工作细则 第六条 审计委员会任期与董事会一致,委员任期届满,可以连 选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格。 委员在任期届满前可向董事会提交书面的辞职申请，委员在失去资格 或获准辞职后，由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 若委员辞职 ...

第一条 为加强贵州信邦制药股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，规范关联交易行为，明确管理职责和分工，维护公司 股东和债权人的合法权益，保护投资者的合法权益，根据《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法规、规范性文件以 及《贵州信邦制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定要求，制订本制度。 关联交易管理制度 贵州信邦制药股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 1 关联交易管理制度 第二章 关联交易与关联人 第三条 本制度所称关联交易，是指公司或其控股子公司与公司 关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则； （二）公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必 要性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标， 损害公司利益； （三）交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司 的关联交易审议程 ...

募集债券资金管理制度 贵州信邦制药股份有限公司 债券募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范贵州信邦制药股份有限公司（以下简称"公司"） 公司债券募集资金的使用与管理，保护投资者权益，依照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管 理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，结合本公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行债券（包括公开 发行和非公开发行的公司债券、银行间市场债务融资工具等，但不包 括可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券）向投资者募集的资 金。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规 范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵 容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者 间接占用或者挪用公司的募集资金，不得利用募集资金及募集资金投 资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的， 应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整 改方案及整改进展情况。 1 募集债券资金管理 ...

贵州信邦制药股份有限公司 章 程 第六章 总经理及高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知与公告 二〇二五年八月 1 目 录 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事会 第四节 董事会专门委员会 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经黔府函[2000]23 号文件批准，由原贵州信邦制药有限责任公司整体 变更发起设立，在贵州省工商行政管理局注册登记，取得营业执照。设立时公司 的股权结构具体如下： | 序号 | ...

董事会议事规则 贵州信邦制药股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范贵州信邦制药股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《贵州信邦制药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律、法规规定，特制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内负责公司的发展目标和重大经营活动的决 策。 第三条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会议事程序，提高董事会工 作效率和科学决策的水平。 第七条 公司董事会设副董事长的，副董事长协助董事长工作，董事长不能 履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；公司董事会未设副董事长， 或副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数的董事共同推举一名董事 履行职务。 第八条 董事会行使下列职权： 第四条 公司下设证券 ...