第一条 制定本规划考虑的因素 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东回报规划 为进一步完善和健全深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 分红决策和监督机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性，引导投资者树立长 期投资和理性投资的理念，并形成稳定的回报预期，根据《中华人民共和国公司 法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引 第3号——上市公司现金分红》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的规定，结合公司的实际情况，特制定本规划，具体内容如下： 公司着眼于长远和可持续发展，基于公司所处的行业特点及发展趋势，综合 考虑公司经营模式、盈利水平、经营发展规划、外部融资环境、社会资金成本、 公司现金流量、资金支出安排和债务偿还能力以及投资者回报等因素，建立对投 资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配和股东回报作出制度 性安排。 公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合的方式或者法律、法规允许的 其他方式分配股利。 在未来三年，公司将坚持以现金股利为主，股票股利等形式为辅的利润分配 方式。在符合现金分红的条件下，公司原则上 ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 各位股东及代表： 本人作为深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》《公 司章程》及有关法律、法规的规定，出席相关会议，审议会议各项议案，并对董 事会的相关议案发表独立意见，恪尽职守、勤勉尽责地履行了独立董事职责。现 将 2023 年的工作情况简要汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 本人王肇辉，本科毕业于中国地质大学，获得工学学士学位。曾任中国大学 生杂志社资深记者、英诺维申（北京）软件开发有限公司公关经理、北京创新方 舟科技有限公司公关经理、创新工场（北京）企业管理股份有限公司董事兼副总 经理。现任如川投资基金创始合伙人。2023 年 5 月 22 日，因董事会换届，本人 任期届满离任。离任后，本人不再担任公司任何职务。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法 规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、 独立董事 2023 年度履职情况 （一）2023 年度出席董事 ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况报告 根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《公司章程》及《董事会专门委员会工作细则》等规定和要求，深圳市海普瑞药 业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则，恪尽职守，审慎履行对会计师事务所的监督职责，具体情况如下： 一、境内会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于 1992 年 9 月成立，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末，拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生，拥有执业 注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超 1,500 人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师近 500 人。 二、聘任会计师事务所履行的程序 根据公司《董事会专门委员会工作细则》等有关规定，董事会审计委员会对 会计师事务所履行监督职 ...

二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70015147_H01号 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是深圳市海普瑞药业集团 股份有限公司董事会的责任。 五、强调事项 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们提醒内部控制审计报告使用者关注，深圳市海普瑞药业集团有限公司（ ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2023 年年度报告全文 公司代码：002399 公司简称：海普瑞 第一节商誉减值测试报告 一、是否进行减值测试 是 □否 二、是否在减值测试中取得以财务报告为目的的评估报告 是 □否 | 资产组名称 | 评估机构 | 评估师 | 评估报告编号 | 评估价值类型 | 评估结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 截止评估基准日 （2023 年 12 月 | | | | | | | 31 日），公司拟进 | | | | | | | 行商誉减值测试 | | | | | | | 涉及的原料药资 | | | | | | | 产组合并口径不 | | | | | | | 含商誉的资产组 | | | | | | | 账面价值 18.50 亿 | | | | | | | 元，商誉账面价 | | | | | | | 值 15.02 亿元，两 | | 原料药资产组 | KPMG LLP | | | 可收回金额 | 项合计，包含商 | | | | | | | 誉的资产组账面 | | | | | | | 价值为 33.52 亿 | ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 一、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明" ）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务 所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东 城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执 业资格，于美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得 证券期货相关业务资格和 H 股企业审计资格事务所之一，在证券业务服务方面 具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 安永华明拥有分所数量 23 家，分别为上海、天津、大连、沈阳、济南、青 岛、郑州、西安、武汉、成都、合肥、南京、苏州、杭州、长沙、昆明、重庆、 厦门、广州、深圳、太原、海口、宁波。根据中国注册会计师协会发布的《2022 年度会计师事务所综合评价百家排名信息》，安永华明排名第二。安永华明一直 以来注重人才培养，截至 2023 ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等要求，深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事吕川先生、黄鹏先生、易铭先生的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 董事会 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 二〇二四年三月二十八日 经核查独立董事吕川先生、黄鹏先生、易铭先生的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 ...

| 证券代码：002399 | 证券简称：海普瑞 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：149870 | 海普瑞 债券简称：22 | | 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于"22 海普瑞"公司债券付息、赎回结果暨摘牌公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券名称：深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发 行公司债券（债券简称：22 海普瑞，债券代码：149870） 2、赎回/付息登记日：2024 年 3 月 29 日 3、享有利息期间：本次赎回债券享有 2023 年 4 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日 期间的利息，票面年利率为 3.90%。 4、赎回价格：人民币 103.90 元/张（含当期利息，且当期利息含税） 5、赎回数量：5,000,000 张，人民币 5 亿元 6、赎回资金到账日：2024 年 4 月 1 日 8、债券摘牌日：2024 年 4 月 1 日 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 4 ...

2024年3月14日，公司收到实际控制人李锂先生通过深圳市乐仁科技有限公 司先行垫付的款项，合计人民币89,809,600元（根据海普瑞2023年12月31日确定 营业外损失采用的欧元兑人民币平均汇率1欧元兑人民币7.6500元，涉案金额 11,739,817欧元计算）。 公司在此确认，如海普瑞或海普瑞的关联方（包括但不限于天道意大利）通 过刑事、民事等法律程序或以其他任何方式向任何相关责任方追回全部或部分款 项或获得任何性质的赔偿，在该等款项或赔偿追回或获得后，海普瑞应将该等款 项或赔偿以固定汇率1欧元兑人民币7.6500元折算而得的等值人民币返还给深圳 市乐仁科技有限公司，上述返还总额不超过深圳市乐仁科技有限公司实际垫付的 款项总额，且此垫付款项在垫付期间不产生任何形式的利息。 关于收到实际控制人先行垫付款项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"海普瑞"或"公司"）于 2024年1月15日发布《关于子公司重要事项的公告》（公告编号2024-002），公司 全资子公司Techdow Pharma ...

证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2024-009 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月2日 收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称"深圳证监局"）出具的《关 于对海普瑞药业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2024]26号）（以 下简称"《决定书》"），要求公司对检查发现的问题进行改正。 一、总体工作安排 针对决定书提出的相关问题，公司高度重视，立即向公司全体董事、监事、 高级管理人员及相关部门人员进行了通报、传达，及时召集管理层、相关部门对 《决定书》中涉及问题进行全面梳理、深入分析，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业内部控制基 本规范》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等各项管理制度的规定 和要求，结合公司实际情况，制定整改方案，明确责任、落实整改措施。 2024年2月3日，公司召开第六届董事 ...