非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 本专项说明仅供深圳市海普瑞药业集团股份有限公司为2023年度报告披露使用， 不适用于其他用途。 1 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明（续） 安永华明（2024）专字第70015147_H02号 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 安永华明（2024）专字第70015147_H02号 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司董事会： 我们审计了深圳市海普瑞药业集团股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023 年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动 表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月28日出具了编号为安永华明 （2024）审字第70015147_H01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，深圳市海普瑞药业集团股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是深圳市海普瑞 药业集 ...

证券代码： 002399 证券简称：海普瑞 公告编号： 2024-028 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司于2024年3月28日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露了《年度关联方资金占用专项审计报告》，经核查发现， 因工作人员疏忽，审计报告编号等内容填写有误，公司现予以更正，更新后的《年 度关联方资金占用专项审计报告（更新后）》同日在巨潮资讯网披露。由此给投资 者造成的不便，我们深表歉意，敬请广大投资者谅解。 特此公告。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 董事会 二〇二四年三月三十日 关于年度关联方资金占用专项审计报告的更正公告 ...

R&D Investment - R&D investment in 2023 was CNY 289 million, an increase of 31.36% compared to CNY 220 million in 2022, with R&D expenses accounting for 3.44% of revenue, down from 3.65%[2] - Capitalized R&D investment amounted to CNY 4.70 million, a decrease of 47.73% from CNY 8.99 million, with the capitalization ratio dropping to 2.51% from 3.44%[3] Financial Performance - The company's net cash flow from operating activities showed significant discrepancies compared to the net profit for the year[5] - Total investment during the reporting period was CNY 798.69 million, a decrease of 82.15% from CNY 4.48 billion in the same period last year[11] - The fair value of trading financial assets (excluding derivatives) was CNY 1.31 billion, with a net increase of CNY 19 million during the period[8] - The total financial assets at the end of the period amounted to CNY 1.67 billion, with a fair value change of CNY 1.52 billion[13] - The company reported a net profit of approximately 334.53 million yuan for its subsidiary Duople, with total assets of approximately 5.43 billion yuan[36] Investment and Risk Management - The company pledged 100% equity of its subsidiary, Shenzhen Duople Industrial Development Co., Ltd., valued at CNY 280 million, to secure loans[10] - The company reported a significant decrease in derivative investments for hedging purposes during the reporting period[14] - The company is actively involved in securities investments, including various funds and stocks, with notable holdings in TPG Biotech and ORI Healthcare Fund[12] - The company has implemented control measures to manage risks associated with its overseas assets, particularly in the U.S. market[8] - The company plans to strengthen its global supply chain layout and budget management to mitigate the impact of raw material price volatility on operations[41] Market Position and Strategy - The company aims to maintain growth and consolidate its market leadership in the formulation business, with a focus on international development and enhancing product competitiveness through overseas sales strategies[20] - In the Chinese market, the company has seen significant growth in market share due to the initial success of the eighth batch of centralized procurement, positioning it as a new growth driver for the formulation business[20] - The company has extended its heparin industry chain and actively developed CDMO and innovative drug businesses, although it remains heavily reliant on the sales of enoxaparin sodium formulations and raw materials[23] - The success of the CDMO business is largely dependent on the number and scale of service contracts with pharmaceutical and biotechnology companies, benefiting from the growing global biopharmaceutical market[24] - The company aims to achieve new breakthroughs in business while consolidating its existing foundation, demonstrating its professionalism and strategic vision as an industry leader[39] Quality Control and Compliance - The company is committed to increasing quality control and assurance efforts to mitigate product quality risks associated with its complex production processes[22] - The company has established a governance structure that complies with regulatory requirements, ensuring independent operations from its controlling shareholder[30] - The company emphasizes high-quality product production and has a strict quality control system in place[151] - The company is committed to improving internal controls and risk management systems to ensure compliance and operational efficiency[39] Corporate Governance - The company has established a comprehensive governance structure to protect the rights of shareholders and creditors[150] - The company has established a transparent performance evaluation and incentive mechanism for its directors and senior management[59] - The company has appointed Zhang Ping as a non-independent director, and Huang Peng and Yi Ming as independent directors during the reporting period[85] - The company has maintained a competitive salary system for employees, ensuring fairness and market competitiveness[66] Shareholder Dynamics - The total number of shares held by directors and senior management is 15,118,035, accounting for 1.03% of the company's total share capital[69] - The largest shareholder, Shenzhen Le Ren Technology Co., holds 32.31% of shares, totaling 474,029,899 shares[138] - The company has a total of 26,485 common shareholders as of the end of the reporting period, a decrease from 28,325 at the end of the previous month[197] - The company has a diverse shareholder base, including both domestic and foreign investors[199] - The shareholder structure suggests a concentrated ownership, which may impact corporate governance and decision-making[199] Social Responsibility and Sustainability - The company actively participates in social responsibility initiatives, including community development and environmental protection[151] - The company has implemented energy management measures, including replacing regular energy-saving lamps with LED lights[125] Fraud Incident and Regulatory Scrutiny - The company reported a loss of approximately €11.7 million due to a telecom fraud incident involving its wholly-owned subsidiary in Italy[173] - The actual controller of the company, Mr. Li Li, provided an advance payment of RMB 89,809,600 to cover the losses incurred from the fraud[173] - The company has been under scrutiny from the China Securities Regulatory Commission, which issued a corrective action decision on February 2, 2024[174] - The company has established a third-party investigation team to thoroughly investigate the fraud incident[173] - The company has implemented a corrective action plan in response to the regulatory decision, which was approved by the board of directors[174]

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等要求，深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事吕川先生、黄鹏先生、易铭先生的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 董事会 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 二〇二四年三月二十八日 经核查独立董事吕川先生、黄鹏先生、易铭先生的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 ...

证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号： 2024-021 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于使用自有资金购买理财产品及进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：银行保本理财产品、低风险的国债、地方政府债、央行票据、 金融债、政策性金融债、企业债、公司债、可转换债券、分离交易可转债、短期 融资券、超级短期融资券、政府机构债、地方政府债、中期票据（不含非公开定 向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具）、债券回 购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）等低风险理财产品。 上述投资品种不得涉及到《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》规定的风险投资。 2、投资金额：公司及合并报表范围内子公司拟用于购买理财产品的投资额 度不超过 20 亿元人民币（或等值外币），在上述额度内，资金可以循环滚动使 用，且投资期限内任一时点的交易金额（包括将投资本金收回和收益再投资的金 额）不应超过 20 亿元人民币（或等值外币）。 3、特别风险提示： ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 各位股东及代表： 本人作为深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》《公 司章程》及有关法律、法规的规定，出席相关会议，审议会议各项议案，并对董 事会的相关议案发表独立意见，恪尽职守、勤勉尽责地履行了独立董事职责。现 将 2023 年的工作情况简要汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 本人吕川，中国国籍，华中科技大学管理学博士。曾任南京金陵船厂有限公 司助理工程师、深圳市有色金属财务有限公司投资银行部研究员、银建国际实业 有限公司总经理助理及副总经理、深圳中青宝互动网络股份有限公司董事、中国 地热能产业发展集团有限公司非执行董事、易大宗控股有限公司非执行董事、宁 夏昊王酒业有限公司董事。2019 年 10 月起担任兴业合金材料集团有限公司副总 裁。现任公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法 规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、 独立董事 2023 ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及代表： 本人作为深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》《公 司章程》及有关法律、法规的规定，出席相关会议，审议会议各项议案，并对董 事会的相关议案发表独立意见，恪尽职守、勤勉尽责地履行了独立董事职责。现 将 2023 年的工作情况简要汇报如下： 作为独立董事，本人参加董事会会议时，认真审议每个议案，积极参与讨论 并提出合理的建议，并以谨慎的态度行使表决权。本人对公司董事会各项议案均 表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。 （二）参与董事会专门委员会工作情况 本人作为审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员， 2023 年积极参与委员会的工作，主要履行以下职责： 一、 独立董事的基本情况 本人陈俊发，北京科技大学工学学士，南开大学政治经济学硕士。曾任深圳 中华会计师事务所项目经理，深圳市中勤信资产评估有限公司董事、董事长兼总 经理，深圳金开中勤信资产评估有限公司总经理，深圳德正信国际资产评估有限 公司副总经理。现任深圳市鹏信资产 ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况报告 根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《公司章程》及《董事会专门委员会工作细则》等规定和要求，深圳市海普瑞药 业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则，恪尽职守，审慎履行对会计师事务所的监督职责，具体情况如下： 一、境内会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于 1992 年 9 月成立，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末，拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生，拥有执业 注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超 1,500 人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师近 500 人。 二、聘任会计师事务所履行的程序 根据公司《董事会专门委员会工作细则》等有关规定，董事会审计委员会对 会计师事务所履行监督职 ...

（三）剂型：注射液 （四）规格：20mg/0.2mL, 40mg/0.4mL, 60mg/0.6mL, 80mg/0.8mL，100mg/1mL, 120mg/0.8mL, 150 mg/1mL。 二、对公司的影响 证券代码： 002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2024-027 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于依诺肝素钠注射液获得新西兰药品注册批件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的全资孙公司深圳 市天道医药有限公司（以下简称"天道医药"）近期收到新西兰药物和医疗器械安 全局（MEDSAFE）签发的依诺肝素钠注射液批准通知，现将相关情况公告如下： （一）药品品牌：Exarane （二）适应症：治疗急性 ST 段抬高型心肌梗死（STEMI），包括需接受药物 治疗或后续行经皮冠状动脉介入治疗（PCI）的患者。预防因急性心力衰竭、呼吸 衰竭、严重感染、风湿病等急性疾病而卧床的普通内科病人的静脉血栓栓塞。预防 静脉血栓栓塞性疾病，特别是那些可能与骨科、普通外科、大肠癌 ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 一、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明" ）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务 所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东 城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执 业资格，于美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得 证券期货相关业务资格和 H 股企业审计资格事务所之一，在证券业务服务方面 具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 安永华明拥有分所数量 23 家，分别为上海、天津、大连、沈阳、济南、青 岛、郑州、西安、武汉、成都、合肥、南京、苏州、杭州、长沙、昆明、重庆、 厦门、广州、深圳、太原、海口、宁波。根据中国注册会计师协会发布的《2022 年度会计师事务所综合评价百家排名信息》，安永华明排名第二。安永华明一直 以来注重人才培养，截至 2023 ...