第一章 总则 江苏常宝钢管股份有限公司 内部控制制度 第一条 为加强江苏常宝钢管股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，提高公司风险管理水平，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《江苏常宝钢管股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，制订 本制度，本制度同时适用于公司控股子公司。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标 （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提升公司质量，提高公司经营效益与效率，增强公司风险控制能力， 增加对公司股东的回报，确保公司经营目标的实现； （三）保障公司资产的安全、完整； （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合 因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 （四）确保 ...

江苏常宝钢管股份有限公司 董事会议事规则 第四条 董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东会解除其 职务。董事会设 1 名职工代表担任的董事。职工代表董事由公司职工代表大会 民主选举产生，无需提交股东会审议。董事每节任期不得超过 3 年，任期届满 可连选连任。 第五条 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董 事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行 政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏常宝钢管股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《江苏常宝钢管股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 负责公司发展目标和重大经营活动的决策。董事会对股东会负责，执行股东会 的决议，并依据国家有关法律、法规和《公司章程》行使职权。 第二章 董事会组成 ...

江苏常宝钢管股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江苏常宝钢管股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，使 资金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及《江苏常宝钢管股份有限公司章程》的 有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称控股子公司，是指 公司持有其50%以上的股份，或者纳入公司合并报表范围的子公司。 第三条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资或用自有资金进行证券投资、委托理财或进行以股票、利率、汇率和商品为基 础的期货、期权、权证等衍生产品投资活动。 第四条 公司在建立和实施对外投资管理制度中，强化对以下关键方面或者 关键环节的风险控制，并采取相应的控制措施： （一）职责分工、权限范围和审批程序应当明确，机构设置和人员配备应当 ...

江苏常宝钢管股份有限公司 第一条 为保障江苏常宝钢管股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员依法履行职权，健全公司薪酬管理体系，建立科学有效的激励与约束 机制，根据国家相关法律法规及《江苏常宝钢管股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司章程规定的董事、高级管理人员。 第三条 董事、高级管理人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障 公司的长期稳定发展，董事、高级管理人员薪酬与公司效益及工作目标紧密结合， 同时与市场价值规律相符。公司薪酬制度遵循以下原则： 1、竞争力原则：公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有竞争力； 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 2、按岗位确定薪酬原则：公司内部各岗位薪酬体现各岗位对公司的价值， 体现"责、权、利"的统一； 3、与绩效挂钩的原则； 4、短期与长期激励相结合的原则； 5、激励与约束相结合的原则。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会的职责与权限见公司《董事会薪酬与 考核委员会实施细则》。 第六条 董事会薪酬与考核委员会负责拟定公司董事和高级管理人员薪酬 管理制度，报董事会和股东会审批。 第七 ...

江苏常宝钢管股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏常宝钢管股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）等有关法律、法规和《江苏常宝钢管股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司信息披露工作的实 际情况，制定本制度。 第三条 应当披露的信息存在《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、《股票 上市规则》及深交所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露情形的，由信息 披露义务人自行审慎判断后决定是否暂缓或豁免披露，并接受深交所对有关信息披露暂 缓、豁免事项的事后监管。 第四条 公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信 息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、 操纵市场等违法行为。 第二条 信息披露义务人按照《上市公司信 ...

江苏常宝钢管股份有限公司 章程 二〇二五年八月 1 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 3 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 江苏 ...

江苏常宝钢管股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏常宝钢管股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联人之间的关联交易，保证公司关联交易的公允性，切实维护公司和全体股 东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等相关法律、行政 法规、规范性法律文件和《江苏常宝钢管股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司（以下 简称"子公司 "）。子公司与关联人之间的关联交易在履行其内部决策程序后 应报公司批准。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （四）关联董事、关联股东回避表决原则； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必 要时可聘请会计师事务所、资产评估事务所或独立财务顾问发表或提供意见和 报告； （六）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易。 第二章 关联交易及关联人 第四条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； ...

江苏常宝钢管股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护江苏常宝钢管股份有限公司（以下简称"公司"）和股东 的合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、平稳运作及依 法行使职权，保障股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股 东会规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规 范运作》及《江苏常宝钢管股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 ...

江苏常宝钢管股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏常宝钢管股份有限公司募集资金的管理和使用，提高募 集资金使用效率，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上市公司募集资金监管规则》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《江苏常宝钢管股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。募集资金用途应符合国家产业政策、 相关法律、法规的规定。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募 ...

第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞任、任期届满、解 任等离职情形。 江苏常宝钢管股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏常宝钢管股份有限公司（以下简称"公司"）董事人员 离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司章程指引》和《公司章程》的规定，制定本制度。 （三）公司股东会或者职工代表大会解任的； （四）法律法规或者《公司章程》规定的其他情形。 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前， 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。 第五条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第六条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。 第二章 离职情形与生效条件 无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。 第三条 本制度所规定的董事离职包含情形： （一）董事任期届满未连选连任的； （二）董事在任期届满前 ...