江苏辉丰生物农业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高江苏辉丰生物农业股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、 (二) 违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 及中国证监会、证券交易所发布的年报信息披露指引、准则、通知等，导致年报 信息披露发生重大差错，给公司造成重大经济损失或不良影响的； (三) 违反《公司章程》《信息披露事务管理制度》及其他内部控制制度， 导致年报信息披露发生重大差错，给公司造成重大经济损失或不良影响的； (四) 未按照年报信息披露工作规程办事，造成年报信息披露重大差错，给 公司造成重大经济损失或不良影响的； (五) 在年报信息披露工作中不及时沟通、汇报，造成年报信息披露重大差 错，给公司造成重大经济损失或不良影响的； 1 (六) 因其他个人原因造成年报信息披露重大差错，给公司造成重大经济损 失或不良影响的 ...

江苏辉丰生物农业股份有限公司 董事会议事规则 第一章总则 第一条 为明确江苏辉丰生物农业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）和《公司章程》的规定，制 定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决议，维护 公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第二章 董事会会议的提案、通知 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者审计委员会，可以 提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会 会议。 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：电话、传真、邮寄、电子邮件通 知，在条件允许时也可当面口头通知或当面递交书面通知。通知时限为：至少在 会议召开前两日发出通知。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当是需要征求相关 人员意见。 第五条 按照本规则第三条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过证券 部或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载 明下列事项： （一）提议人的姓名或者名称； ...

第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其 相关人员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 江苏辉丰生物农业股份有限公司 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任 何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 信息披露管理制度 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 第一章 总则 第一条 为规范江苏辉丰生物农业股份有限公司（以下简称"公司"）及相关 信息披露义务人的信息披露行为，提升公司信息披露管理水平和信息披露质量， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上 ...

江苏辉丰生物农业股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 第一章总则 第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进江苏辉丰生物农业股份有限 公司（以下简称"公司"或"上市公司"）重大事项的科学决策，充分保障中小 投资者依法行使权利，根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意 见》、国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的 意见》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》以及证券监管 机构的相关要求，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指以下股东以外的其他股东： 1、上市公司的董事、高级管理人员； 2、单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。 本办法所称影响中小投资者利益的重大事项是指应当由独立董事发表独立意 见的事项，包括但不限于以下事项： 1、提名、任免非由职工代表担任的董事，决定董事的薪酬 2、发行证券； 6、股权激励计划； 7、公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易，或者转而申请在其他交易 场所交易或者转让； 1 8、 ...

投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏辉丰生物农业股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，保护投资者特别是中小投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理 工作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《江苏辉丰生物农业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 江苏辉丰生物农业股份有限公司 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东行使权利、互动交流和诉求处理等 工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提 升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相 关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开 展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度， 以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。 ...

江苏辉丰生物农业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章总则 第一条 为规范江苏辉丰生物农业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，依据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（下称"《股 票上市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所有关规范性文件的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"，是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权 激励计划募集的资金。本制度所称"超募资金"，是指实际募集资金净额超过计划 募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 募集资金投资 ...

江苏辉丰生物农业股份有限公司 风险投资管理办法 第一章总则 第一条 为规范江苏辉丰生物农业股份有限公司（下称"公司"、"本公 司"）风险投资行为，强化风险控制，防范投资风险，保护投资者的权益和公司利 益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称的风险投资是指： 1、直接或间接参与以取得高资本收益为目的的私募股权投资（PE 投资）、 创业投资（VC 投资）等投资行为。 2、对小额贷款公司、担保公司、期货公司、信托公司等金融类公司的投资 金额在人民币 1 亿元以上且占上市公司最近一期经审计净资产 5%以上的投资行 为。 5、以套期保值为目的进行的投资； 6、公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 风险投资的原则： 1、公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； 2、公司的风险投资应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益； 3、证券投资（包括投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品， 以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的 ...

江苏辉丰生物农业股份有限公司 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第四条 本制度公司及其控股子公司的对外担保总额是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第五条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或者股东会审议通过， 公司不得提供担保。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第二章对外担保对象的审查 对外担保管理制度 第一章总则 第一条 为规范江苏辉丰生物农业股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法 律、法规、规范性文件及《江苏辉丰生物农业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司的对外 ...

江苏辉丰生物农业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏辉丰生物农业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易 与关联交易》等相关法律、法规、规范性文件及《江苏辉丰生物农业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取关联交易非关联化等其他手段，规避公司的关 联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。具有 下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控 ...

江苏辉丰生物农业股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第四条 公司董事会下设审计委员会。审计委员会成员由三名不在公司担任高 级管理人员的董事组成，其中独立董事应占半数以上并担任召集人，且至少应有 一名独立董事为会计专业人士。公司内部下设审计部作为公司的内部审计机构。 公司审计委员会下设办公室, 也设在公司审计部，为审计委员会日常办事机构， 负责日常工作联络和会议组织等工作。审计部由董事会下设的审计委员会领导， 向审计委员会负责和报告工作，接受审计委员会会的监督和指导，不受其他部门 和个人的干涉。审计部设负责人一名，并根据工作需要配备专职和兼职审计人员。 内部审计的宗旨：通过开展独立、客观、公正的审计，运用系统化和规范化的方 法，对风险管理、控制和治理过程 进行评价和检查监督，提高运作效率，促进公 司实现其经济目标。 第五条 内部审计人员应具备较高的政策水平和必要的专业知识，要努力学 习和掌握国家的财经法律、法规、政策以及公司的规章制度，熟悉相关的理论和 专业知识及企业经营管理情况，熟悉财务会计业务和精通审计业务，并保持应有 的职业谨慎。 1 审计部配备专职审计人员从事内部审计工作，并设负责人 1 名， ...