2、2023 年 9 月 27 日，公司召开第五届董事会第三十四次会议，审议通过了 《关于<江苏宝馨科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案修订稿）> 及其摘要的议案》、《关于<江苏宝馨科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计 划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办 理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对相关事项 证券代码：002514 证券简称：宝馨科技 公告编号：2023-105 江苏宝馨科技股份有限公司 关于2022年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认， 江苏宝馨科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）已完成2022年股 票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予部分股票期权的登记工作， 期权简称：宝馨JLC3,期权代码：037403。现将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 8 月 30 日，公司召开第五届董事 ...

江苏宝馨科技股份有限公司 关于第一期员工持股计划锁定期届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏宝馨科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2021年10月15日召开第 五届董事会第十一次会议及第五届监事会第十次会议、2021年11月5日召开2021 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划（草案）及 其摘要的议案》（以下简称"员工持股计划"）及相关议案，同意公司实施第一 期员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。具体内容详见公司于2021年10月18 日及2021年11月6日披露的相关公告。本员工持股计划锁定期于2023年11月3日届 满，根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》的相关规定，现将公司本期员工持股计划锁定期届满后的相关情况公告如 下： 一、第一期员工持股计划持股情况及锁定期 本员工持股计划锁定期于2023年11月3日届满，存续期将于2024年2月4日届 满，具体内容详见公司于2022年11月7日披 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥102,989,160.94, a decrease of 24.44% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was -¥43,472,316.25, representing a decline of 324.30% year-on-year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥44,876,195.34, down 330.02% from the previous year[5]. - The company's basic and diluted earnings per share were both -¥0.0604, a decrease of 259.52% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was -¥38,229,917.14, compared to a profit of ¥5,801,008.69 in the previous period, indicating a significant decline[28]. - The total comprehensive income for the period was -¥42,043,046.27, compared to ¥3,381,210.72 in the previous period, showing a substantial decline[28]. - The basic and diluted earnings per share were both -¥0.0531, compared to ¥0.0081 in the previous period, indicating a negative shift[28]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥2,935,543,855.32, an increase of 25.35% compared to the end of the previous year[5]. - The company's current assets reached 1,020,801,516.82 CNY as of September 30, 2023, up from 899,842,644.41 CNY at the start of the year[23]. - The company's inventory increased to 187,368,102.56 CNY as of September 30, 2023, compared to 137,947,744.10 CNY at the beginning of the year[23]. - The total liabilities as of September 30, 2023, were 1,407,680,746.22 CNY, compared to 916,446,458.77 CNY at the beginning of the year, reflecting a significant increase[24]. - The company's total liabilities increased significantly, with short-term borrowings rising by 57.41% to ¥506,614,244.36, indicating increased financing activities[9]. - The company reported a significant increase in short-term borrowings, which rose to 506,614,244.36 CNY from 321,842,768.36 CNY at the start of the year[24]. Cash Flow - The company reported a cash flow from operating activities net of -¥150,755,656.81, a decrease of 213.86% year-on-year[11]. - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥150,755,656.81, a decrease from ¥132,398,733.20 in the prior period[29]. - Cash inflow from financing activities totaled ¥1,011,852,829.55, a decrease from ¥1,099,724,280.00 in the prior period[30]. - Cash and cash equivalents at the end of the period were ¥64,029,100.11, down from ¥323,942,019.23 at the end of the previous period[30]. - The company's cash and cash equivalents decreased to 72,905,654.75 CNY from 233,930,015.04 CNY since January 1, 2023[23]. Expenses - Research and development expenses increased by 31.18% to ¥27,793,271.04, reflecting higher investment in R&D[9]. - Management expenses rose by 47.13% to ¥86,373,759.21, primarily due to increased consulting service fees[9]. - Research and development expenses increased to ¥27,793,271.04 from ¥21,186,907.69, reflecting a growth of approximately 31.2% year-over-year[27]. - The company experienced a significant increase in credit impairment losses, which rose to ¥10,790,717.64 from ¥2,708,093.80, indicating a rise of about 299.5%[27]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 92.678 million[13]. - Jiangsu Jiedeng Intelligent Manufacturing Technology Co., Ltd. holds 26.90% of shares, totaling 193.701 million shares, with 94.600 million shares pledged[13]. - The top ten shareholders include Guangxun Co., Ltd. with 11.67% and Shi Yuqing with 3.22%[14]. - The company has a total of 27.7017 million unrestricted shares held by Jiangsu Jiedeng Intelligent Manufacturing Technology Co., Ltd.[14]. Stock Options and Incentives - The company has approved a stock option incentive plan in August 2022, aimed at enhancing employee motivation and retention[19]. - The company granted 13 incentive objects a total of 13 million stock options at an exercise price of 5.83 CNY per share on October 16, 2023[21]. - The first employee stock ownership plan has purchased 2.2587 million shares, accounting for 0.3137% of the total share capital, at an average price of RMB 10.512 per share[17]. - The employee stock ownership plan's duration has been extended by 9 months, now set to expire on February 4, 2024[18]. - The first employee stock ownership plan's total subscription amount was 23.74 million RMB, funded by employees' own or self-raised funds[17]. - The company is in the process of implementing its stock option incentive plan as of the report date[22]. - The company has received independent opinions from its independent directors and financial advisors regarding the stock option incentive plan[21]. Other Information - The company plans to raise up to RMB 3 billion through a private placement to fund projects including a 2GW high-efficiency heterojunction battery and component manufacturing project[15]. - The company is currently conducting a private placement as planned, with timely information disclosure obligations[15]. - The third quarter report has not been audited[31]. - The company will implement new accounting standards starting from 2023[32].

江苏宝馨科技股份有限公司 监事会议事规则 （修订稿） 二○二三年十月 江苏宝馨科技股份有限公司 监事会议事规则 江苏宝馨科技股份有限公司 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 监事会的组成和职权 3 | | 第三章 | 监事会会议的召集和通知 4 | | 第四章 | 监事会会议的召开和表决 6 | | 第五章 | 监事会会议记录 7 | | 第六章 | 决议公告与执行 8 | | 第七章 | 规则的修改 9 | | 第八章 | 附 则 9 | 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监 事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和《江苏宝馨科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本规则。 第二条 监事会依据《公司法》和《公司章程》设立，并行使对公司董事及 高级管理人员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。 第三条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，忠实履行监 ...

江苏宝馨科技股份有限公司 总裁工作细则 （修订稿） 二○二三年十月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 总裁的任职条件及职责 3 | | 第三章 | 总裁的职权 5 | | 第四章 | 总裁办公会议制度和工作程序 7 | | 第五章 | 有关报告制度 10 | | 第六章 | 绩效评价与激励约束机制 11 | | 第七章 | 附 则 11 | 第二条 本细则所称总裁与《公司章程》所称总裁相对应。总裁根据董事会 的授权，负责公司日常经营管理工作，负责贯彻落实董事会决议，并对董事会负 责。 第三条 本细则是总裁执行职务过程中的基本行为准则。 总裁履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定。 第二章 总裁的任职条件及职责 江苏宝馨科技股份有限公司 总裁工作细则 江苏宝馨科技股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏宝馨科技股份有限公司（以下简称"公司"）总裁的工 作行为，提高工作效率，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进公司生产经 营管理工作的顺利完成，维护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益，依据 《中华 ...

江苏宝馨科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （修订稿） 二○二三年十月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 重大信息报告的范围 4 | | 第三章 | 重大信息报告程序与管理 8 | | 第四章 | 附 则 9 | 江苏宝馨科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 江苏宝馨科技股份有限公司 重大内部信息报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏宝馨科技股份有限公司重大信息内部报告工作，保证 公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，规范信息披露行为，确保信 息披露的公平性，及时、真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运 作》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规及《江苏宝馨科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司《信息披露管理制度》的规定， 特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股 ...

江苏宝馨科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 持有和买卖本公司股票管理制度 （修订稿） 二○二三年十月 持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏宝馨科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《公 司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规 范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及规范性文件，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度规定的自 然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票的管理。 公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以公司股票为标的证券的融资融 券交易。 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 买卖本公司股票行为的申报 3 | | 第三章 | ...

二○二三年十月 江苏宝馨科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会 工作细则 （修订稿） | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 3 | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 决策程序 4 | | 第五章 | 议事规则 4 | | 第六章 | 附 则 5 | 江苏宝馨科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 江苏宝馨科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运 作》、《江苏宝馨科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事 及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 本工作细则所称其他高级管理人 ...

二○二三年十月 江苏宝馨科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 会计师事务所执业质量要求 3 | | 第三章 | 选聘会计师事务所的程序 4 | | 第四章 | 改聘会计师事务所的特别规定 6 | | 第五章 | 监督及处罚 7 | | 第六章 | 附则 8 | 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人不得在公司董事会、股 东大会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核 职责。 江苏宝馨科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 江苏宝馨科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏宝馨科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 ...

江苏宝馨科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （修订稿） 二○二三年十月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的基本原则 3 | | 第三章 | 投资者关系管理的内容和方式 4 | | 第四章 | 投资者关系管理负责人、机构及其职责 5 | | 第五章 | 投资者关系活动 7 | | 第六章 | 附 则 8 | 江苏宝馨科技股份有限公司 投资者关系管理制度 江苏宝馨科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏宝馨科技股份有限公司（下称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司 质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号--主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公 司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管 ...