东海证券股份有限公司 关于 旷达科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 （江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层） 二〇二四年五月 | 目 录 | | --- | | 目录 | 2 | | --- | --- | | 释义 | 3 | | 声明 | 5 | | 一、基本假设 | 6 | | 二、本员工持股计划的主要内容 | 6 | | （一）持股计划的基本原则 | 6 | | （二）员工持股计划持有人的确定依据和范围 | 6 | | （三）员工持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格及合理性说明 | 8 | | （四）员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核 | 10 | | （五）公司与持有人的权利和义务 | 13 | | （六）员工持股计划的管理机构及管理模式 | 14 | | （七）员工持股计划的资产构成及权益分配 | 19 | | （八）员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 | 21 | | （九）员工持股计划的会计处理 | 23 | | （十）员工持股计划履行的程序 | 23 | | 三、独立财务顾问意见 | 24 | | （一）对员工持 ...

东海证券股份有限公司 关于 旷达科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 独立财务顾问报告 第一章 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 旷达科技、公司 | 指 | 旷达科技集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 股权激励计划、激励 | 指 | 旷达科技集团股份有限公司 年限制性股票激励计划（草 2024 | | 计划、激励计划草案 | | 案） | | 限制性股票 | 指 | 公司根据激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到激 | | | | 励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 独立财务顾问报告、 | | 《东海证券股份有限公司关于旷达科技集团股份有限公司 | | 本报告 | 指 | 2024 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》 | | 独立财务顾问 | 指 | 东海证券股份有限公司 | | 激励对象 | 指 | 按照激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人 | | | | 员 | | 授予日 | 指 | 公司向 ...

旷达科技集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 旷达科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年5月24日召开了第六 届董事会第七次会议，会议决定于2024年6月11日召开公司2024年第一次临时股东大 会，本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式进行。 证券代码：002516 证券简称：旷达科技 公告编号：2024-021 现发布关于召开公司2024年第一次临时股东大会通知如下： 一、召开会议基本情况 通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2024年6月11日（星期二） 上午9:15-9:25、9:30－11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统投票的具体时间为：2024年6月11日（星期二）上午9:15至下午15:00期间的任意 时间。 3、股权登记日：2024年6月4日。 4、现场会议召开地点：江苏省常州市武进区雪堰镇旷达路1号公司总部办公楼5 楼会议室。 5、股东大会投票表决方式： （1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委 ...

旷达科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：旷达科技 股票代码：002516 | 序 号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否 备注 | | --- | --- | --- | | | | /不适用） | | | 上市公司合规性要求 | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计 | 是 | | | 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册 | 是 | | | 会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | 3 | 上市后最近 个月内是否未出现过未按法律法规、 36 | 是 | | | 公司章程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财 | 是 | | | 务资助 | | | | 激励对象合规性要求 | | | 7 | 是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的 | 是 | | | 股东或实际控制人及其配偶、父 ...

旷达科技集团股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券简称：旷达科技 证券代码：002516 旷达科技集团股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案）摘要 旷达科技集团股份有限公司 二〇二四年五月 旷达科技集团股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《旷达科技集团股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）系旷达科技集团股份有限公司（以下简称"旷达科 技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） ...

2024 年员工持股计划管理办法 旷达科技集团股份有限公司2024年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范旷达科技集团股份有限公司（以下简称"旷达科技"或"公司"或 "本公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实施，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导 意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件、《公司章 程》及《旷达科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》之规定，特制定 《旷达科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本管理办 法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、 完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券 市场等证券欺 ...

证券代码：002516 证券简称：旷达科技 公告编号：2024-018 旷达科技集团股份有限公司 一、董事会会议召开情况 旷达科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第七次会议于 2024 年5月24日以通讯会议的方式召开。召开本次会议的通知及相关资料于2024年5月20日 以电子邮件等方式送达各位董事。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议 由公司董事长吴凯先生主持，公司监事、高管人员列席了本次会议，本次会议的召开 符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权的结果审议通过了《关于<公司 2024 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 关联董事吴凯、龚旭东、陈乐乐、吴双全、朱雪峰回避表决。 本议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东回避表决。 具体内容见公司于 2024 年 5 月 25 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上披露的《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》，以及同日在《证券时报》、 《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo ...

旷达科技集团股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 证券代码：002516 证券简称：旷达科技 公告编号：2024-019 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 旷达科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第七次会议通知于 2024 年 5 月 20 日以通讯方式向各位监事发出，于 2024 年 5 月 24 日以通讯会议的方 式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，董事会秘书列席了会议。会 议由监事会主席胡雪青女士主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式形成如下决议： 1、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 监事会认为：本次限制性股票激励计划的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公 司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次限制性股票激励计 划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 本议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东回避表决。 ...

旷达科技集团股份有限公司监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划和 2024 年员工持股计划的核查意见 旷达科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》《证券 法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意 见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》（以下简称"《监管指引第 1 号》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，对公司拟实 施的对《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"或"本激励计划"）和《公司 2024 年员工持股计划（草案）》（以下简称"本 员工持股计划"）及其摘要等事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情 形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 ...

江苏泰和律师事务所 关于 旷达科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 的 法律意见书 1 | 第一部分 引 言 1 | | --- | | 一、释义 1 | | 二、声明的事项 3 | | 第二部分 正 文 4 | | 一、公司实行本激励计划的条件 4 | | 二、本激励计划的主要内容 5 | | 三、本激励计划的法定程序 9 | | 四、本激励计划激励对象的确定 11 | | 五、本激励计划涉及的信息披露义务 12 | | 六、公司未为激励对象提供财务资助 13 | | 七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 13 | | 八、本激励计划涉及的回避表决情况 14 | | 九、结论意见 14 | 法律意见书 江苏泰和律师事务所 关于旷达科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 的 法律意见书 致：旷达科技集团股份有限公司 江苏泰和律师事务所接受旷达科技集团股份有限公司的委托，作为其实行 2024 年限制性股票激励计划的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范 性文件和《旷达科技集团股份有限公司章程》，按照律师 ...