天顺风能（苏州）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二章 关联人和关联交易 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： 第一条 为规范天顺风能（苏州）股份有限公司（简称"公司"）的关联交 易，保证公司关联交易的合法合规性、必要性和公允性，保持公司的独立性，维 护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（简称"《上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联交易》等有关法律、行政法规、 规范性文件及《天顺风能（苏州）股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司及其全资、控股子公司与公司关联人之间发生的关联交易适用 本制度。 第三条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开以及等价有偿"的 原则，并以书面协议方式予以确定； （三）对于必需的关联交易，应切实履行审议及信息披露的有 ...

天顺风能（苏州）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天顺风能（苏州）股份有限公司（简称"公司"）对外担保行为， 加强公司担保管理，防范和降低担保风险，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号－主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规、规范性文件和《天 顺风能（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为债务人的债务履约行为 提供担保，当债务人不按期履行债务时，公司依照法律规定和合同约定承担相应法律责 任的行为。担保形式包括保证、抵押、质押及其他具有担保性质的行为。 第三条 本制度适用于公司及子公司。公司子公司的对外担保，视同公司行为，比 照本制度执行。公司为子公司提供的担保，视同对外担保。公司子公司应在其董事会或 股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 本制度所称的子公司，是指公司的全资、控股子公 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 天顺风能（苏州）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善天顺风能（苏州）股份有限公司（简称"公司"）的治 理结构，切实保护全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》（简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董 事管理办法》（简称"《独立董事办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司规范运作》"） 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（简称"法律法规"）及《天顺风 能（苏州）股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实 际情况，制定本制度。 第五条 独立董事必须具有独立性。下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者附属企业任职的人员及其配 ...

天顺风能（苏州）股份有限公司 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（简称"专 户"），募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户不 得存放非募集资金或者用作其他用途。 第一条 为了规范天顺风能（苏州）股份有限公司（简称"公司"）募集资 金的管理和运用，提高募集资金使用效益，最大限度地保障投资者的利益，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（简称"《上市规则》"）《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、 规范性文件和《天顺风能（苏州）股份有限公司章程》（简称"《公司章 程》"）的相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募 ...

天顺风能（苏州）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范天顺风能（苏州）股份有限公司（简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，推动提升审计工作和财务信息的质量，切实 维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 法律、行政法规、部门规章及规范性文件等（简称"法律法规"）及《天顺风能 （苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可比照本制度执 行。 1 件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理、质量控制 制度并有效执行； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四 ...

证券代码：002531 证券简称：天顺风能 公告编号：2025-077 天顺风能（苏州）股份有限公司 关于续聘 2025 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 本次续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"容诚所"）符合《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定。 为保持审计工作的连续性，天顺风能（苏州）股份有限公司（简称"公司"） 于 2025 年 12 月 12 日召开第六届董事会 2025 年第五次会议，审议通过了《关于 续聘 2025 年度会计师事务所的议案》，同意继续聘任容诚所为公司 2025 年度审 计机构，聘期一年。相关事项说明如下： 一、 拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 2 ...

证券代码：002531 简称：天顺风能 公告编号：2025-075 天顺风能（苏州）股份有限公司 关于前次募集资金使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证券监督管 理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，将本公司截至 2025 年 9 月 30 日的前次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金情况 经中国证监会《关于核准天顺风能（苏州）股份有限公司向昆山新长征投资 中心（有限合伙）发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2021〕590 号）核准， 并经深圳证券交易所同意，公司以现金的方式支付 15,000.00 万元交易对价并采 用非公开方式向昆山新长征投资中心（有限合伙）（现更名为"扬州马特创业投 资合伙企业(有限合伙)"，以下简称"昆山新长征"）发行人民币普通股（A 股） 23,490,015 股，发行价格为 6.51 元/股，购买其持有的苏州天顺风电叶片技术有 限公司（现更名为"苏州天顺复合材料科技有限公司"，以下简称"常熟叶片"或"标 的资产"）20%股 ...

监管措施或处罚情况的公告 天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"或"天顺风能"）严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的规定，不断完善公司治理结构，健全内部控制制度， 规范公司运作，促进公司持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟向特定对象发行 A 股股票，根据相关要求，公司对最近五年是否 存在被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施的情况进行了自查，自查 结果如下： 一、公司最近五年被证券监管部门采取处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门采取处罚的情形。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况 （一）江苏证监局出具警示函 证券代码：002531 证券简称：天顺风能 公告编号：2025-080 天顺风能（苏州）股份有限公司 关于最近五年被证券监督管理部门和交易所采取 2021 年 6 月 18 日，公司收到江苏证监局出具的《关于对天顺风能（苏州） 股份有限公司、严俊旭、吴淑红采取出具警示函措施的决定》（[2021]59 号）， 警 ...

证券代码：002531 简称：天顺风能 公告编号：2025-079 天顺风能（苏州）股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票不存在直接或通过利益相关方 向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行 A 股股票的相关议案已经公司第六届董事会 2025 年第五次会议审议通过。现就本 次向特定对象发行 A 股股票事项中，公司不存在直接或通过利益相关方向参与认 购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 公司不存在向本次发行参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收 益承诺的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资 助或补偿的情形。 天顺风能（苏州）股份有限公司董事会 2025 年 12 月 13 日 ...

天顺风能（苏州）股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用的可行性分析报告 证券代码：002531 证券简称：天顺风能 为了进一步提升天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称"天顺风能"或 "公司"）的综合实力和核心竞争力，公司拟向特定对象发行股票募集资金总额 不超过人民币195,000.00万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额拟投 资于以下项目： | 单位：万元 | | --- | | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟投入募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 长风新能源装备制造基地扩建项目 | 48,827.90 | 48,800.00 | | 2 | 天顺（射阳）风电海工智造项目（二期） | 21,144.84 | 18,700.00 | | 3 | 天顺（阳江）重型风电海工装备智能制 造项目（一期） | 49,953.17 | 17,100.00 | | 4 目 | 阳江港吉树作业区#J8泊位码头工程项 | 31,464.42 | 9,800.00 | | 5 | 特种运输船舶购置项目 | 44,600.00 | 4 ...