（本页以下无正文） 上海百润投资控股集团股份有限公司 独立董事关于控股股东及其他关联方占用资金、公司 对外担保情况的专项说明 根据《公司法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》（证监会公告[2022]26号）及《公司章程》的有关规定，作为 上海百润投资控股集团股份有限公司的独立董事，我们对报告期内公司是否存 在控股股东及其他关联方占用公司资金情况以及公司对外担保情况进行了仔细 的核查，现就有关问题作如下说明： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项说明 报告期内公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司的非经营性资金 情况。 二、关于公司担保情况的专项说明 报告期内，除了已经审议并披露的公司对全资子公司上海巴克斯酒业有限 公司、上海巴克斯酒业营销有限公司、上海锐澳酒业营销有限公司和上海锐澳 商务咨询有限公司的担保外，不存在公司及控股子公司对外担保的其他事项， 也不存在违规担保和逾期对外担保的事项。 （本页无正文，为《上海百润投资控股集团股份有限公司独立董事关于控股股 东及其他关联方占用资金、公司对外担保情况的专项说明》之签署页。） 独立董事签署： 日期：2024年4 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司章程 修正案 2024 年 4 月 （2024 年 4 月） 原章程条款 本次修订后的章程条款 第六条 公司注册资本为人民币 1,049,690,955 元。 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 1,049,368,955 元。 第十九条 公司股份总数为 1,049,690,955 股，均为人民币普通股。 第 十 九 条 公 司 股 份 总 数 为 1,049,368,955 股，均为人民币普通股。 第一百一十四条 董事会行使下列职 权： …… 公司董事会设立审计委员会，并根据需 要设立战略委员会、提名委员会、薪酬与 考核委员会等专门委员会。专门委员会 对董事会负责，依照本章程和董事会授 权履行职责，提案应当提交董事会审议 决定。专门委员会成员全部由董事组成， 其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会中独立董事占多数并担任召集 人，审计委员会的召集人为会计专业人 士。 董事会负责制定专门委员会工作规程， 规范专门委员会的运作。 第一百一十四条 董事会行使下列职 权： …… 公司董事会设立审计委员会，并根 据需要设立战略委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会等专 ...

CONTENTS 目录 | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 确认及批准 | 02 | | 2023年可持续发展亮点 | 03 | | 走进百润股份 | 05 | | ESG管理 | 15 | 01 治理篇 | 规范治理 提高治理效率 | 21 | | --- | --- | | 优化治理体系 | 21 | | 投资者关系管理 | 24 | | 强化党建引领 | 26 | | 合规运营 助力稳健发展 | 27 | | 深化风险管理 | 27 | | 合规诚信运营 | 29 | 02 环境篇 | 环境管理 共建绿色家园 | 33 | | --- | --- | | 重视环境管理 | 33 | | 绿色环保行动 | 37 | | 绿色技改与循环利用 | 38 | | 节能减排 践行绿色生产 | 41 | | 能源管理 | 41 | | 物料管理 | 44 | | 水资源管理 | 46 | | 合规排放 守护绿色地球 | 48 | | 废水管理 | 48 | | 废气管理 | 49 | | 噪声管理 | 51 | | 废弃物管理 | 52 | 03 社会篇 | 专注品质 创造美味生活 | 5 ...

华创证券有限责任公司 关于上海百润投资控股集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"、"保荐机构"）作为上海百 润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"、"百润股份"）2020年非公开 发行股票和2021年公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对百润股份 2023年度募集资金使用情况进行了核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2020 年非公开发行 A 股股票募集资金实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海百润投资控股集团股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可【2020】1861 号）核准，公司以非公开发行方 式向上海东方证券资产管理有限公司及易方达基金管理有限公司共 2 名特定对象发 行人民币普通股（A 股）16,049, ...

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 华创证券有限责任公司 关于上海百润投资控股集团股份有限公司 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为上海 百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"百润股份"、"公司"）2020 年 非公开发行股票和 2021 年公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等有关规定，对百润股份拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海百润投资控股集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】2939 号）核准，百润股 份公开发行 112,800 万元可转换公司债券，期限 6 年，本次公开发行的可转换公 司债券实际发行 11,280,000 张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为 人民币 1,128,000,000 元，扣除不含税发行费用 15,185,066. ...

债券代码：127046 债券简称：百润转债 证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2024-016 上海百润投资控股集团股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 十三次会议于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件和电话等方式发出通知，并于 2024 年 4 月 24 日以现场表决方式举行。会议由监事会主席张其忠先生主持，会议应 到监事 3 人，实到监事 3 人。会议召开符合《公司法》和《公司章程》之规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事审议并通过了如下决议： 1．审议通过《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 报告全文登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 2．审议通过《关于<公司 2023 年年度报告>全文及摘要的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2023 年年度报告》的程序符 合 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定 和要求，上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会 计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 二、2023年会计 ...

1、 2021 年 12 月 3 日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关 于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会 办理本次限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案。 公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见。 2、2021 年 12 月 3 日，公司召开第五届监事会第二次会议，审议通过了《关 于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查<上海百润投资控股集 团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）激励对象名单>的议案》等 与本次激励计划相关的议案。 债券代码：127046 债券简称：百润转债 证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2024-021 上海百润投资控股集团股份有限公司 关于调整 202 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票 第一个解除限售期解除限售条件成就的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解 除限售期解除限售条件成就的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 01F20217116 致：上海百润投资控股集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海百润投资控股集团 股份有限公司（以下简称"百润股份"或"公司"）的委托，担任公司 2021 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事宜的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法（2018 修正）》 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度公司监事会全体成员按照《公司法》《证券法》《公司章程》以及 相关的法规要求，勤勉、诚实地履行职能，依法独立行使职权，以保障公司规范 运作，维护公司和股东利益。监事会对公司长远发展计划、生产经营活动、重大 事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进了公司 规范运作、健康发展。现将监事会在本年度的主要工作报告如下： 一、监事会会议情况和决议内容 报告期内，公司监事会召开了四次会议。具体情况如下： （一）第五届监事会第九次会议于2023年4月26日在公司会议室召开以现场 表决方式举行，审议通过了如下决议： 1．关于《公司2022年度监事会工作报告》的议案 2．关于《公司2022年年度报告》全文及摘要的议案 3．关于《公司2022年度财务决算报告》的议案 4．关于《公司内部控制自我评价报告》的议案 5．关于《公司募集资金存放与使用情况专项报告》的议案 6．关于《公司2022年度利润分配预案》的议案 7．关于续聘会计师事务所的议案 9．关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案 10．关于公司使用部分闲置募 ...