（2025 年 10 月修订） 广东群兴玩具股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 （三）责任与权利对等原则。 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露管理办法，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年度报 告信息披露的质量和透明度，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定及《广东群兴玩具股份有限公司 章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"责任追究制度"是指年度报告信息披露工作中有关人 员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失 或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各分、子公司负责人、控 股股东及实际控制人以及与年度报告信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则： （一）实事求是、客观公正、有错必究的原则； （二）过错与责任相适应原则； 以及深圳证券交易所等监管机关颁布并适用的有关年度报告 ...

广东群兴玩具股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为了进一步规范广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董 事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治 理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制订本规则。 （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； 第二条 董事会对股东会负责，行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员， 并决定其报酬事项和奖惩事项； ...

广东群兴玩具股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范广东群兴玩具股份有 限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"） 等法律、行政法规、部门规章及业务规则， 以及《广东群兴玩具股份有限公司章程》 以下简称"《公司章程》"）制定本规 范。 第二条 本规范所称控股股东是指具备下列条件之一的股东： （一）直接持有公司股本总额 50%以上的股东； （二）持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权 已足以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）认定的其他 情形。 第三条 本规范所称实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持 有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资 ...

广东群兴玩具股份有限公司 内部审计管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为了加强广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审 计工作，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国审计法》《中华人民共 和国国家审计基本准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《广东群兴玩具股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关法律法规以及股份公司规范化的要求， 结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合 理有效，完善公 ...

第二章 独立董事专门会议职责 广东群兴玩具股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》及《广东 群兴玩具股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）有关规定，结合公司实际 制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事专门 会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断，并且形 成讨论意见。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 第九条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和 主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自 ...

广东群兴玩具股份有限公司 总经理工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立现代企业制度，进一步完善公司法人治理结构，提高决策效 率，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等有关规定，广东群兴玩具股份有 限公司（以下简称"公司"）特制定本制度，作为公司总经理的行为准则。 第二条 公司设置总经理一名，由董事会聘任或解聘，可以连聘连任。公司 根据经营需要可设副总经理若干名，财务负责人一名，由总经理提请董事会聘 任或解聘，协助总经理工作。 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实 董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。总经理 应当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司章程》的有关规定， 履行诚信和勤勉义务。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理应当具备下列任职条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合 ...

广东群兴玩具股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作，并向董事会报告工作。 第二章 人员组成 （二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计及外部审计的协调； （三）审核公司的财务信息及其披露； 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有 一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员中会计专业人士担任， 负责主持委员会工作；召集人在委员内选举产生，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致 ...

广东群兴玩具股份有限公司 累积投票制度实施细则 （2025 年 10 月修订） 第七条 提名人在向股东会提交董事候选人提名前，应当先征得被提名人的 书面同意意见。 第八条 被提名人应向公司董事会提交个人的详细资料，包括但不限于：姓 名、性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、兼职情况等，并确认是否存在不 适宜担任董事的情形。 第九条 董事候选人应在股东会召开前作出书面承诺，同意接受提名及按公 1 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选 举董事行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》《广东群兴玩具股份 有限公司股东会议事规则》的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指股东会在选举两名以上董事时采 用的一种投票方式。即股东会选举董事时，股东所持的每一股份拥有与该次股东 会拟选举董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与 应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有投票权集中投票选举一位候选董事， 也可以分散投票给数位候选董事。 第三条 股东会选举产 ...

广东群兴玩具股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）对董事 和高级管理人员持有及买卖公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—股 东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》等法律、法规和规范性文 件及《广东群兴玩具股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员持有及买卖公司股票的管 理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记 载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在 ...

广东群兴玩具股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作》的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司为他人及公司的控股子 公司、参股公司提供财务资助。但下列情况除外： （一）公司为全资子公司提供财务资助； （二）公司控股子公司为公司及其全资子公司提供财务资助； （三）公司为控股子公司提供财务资助的，该控股子公司各股东按出资比 例同等条件提供财务资助。公司对外委托贷款参照本制度执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循 平等、自愿的原则，且接受财务资助对象应当提供担保。 第四条 公司不得为控股股东、实际控制人及其关联人，公司董事、高级管 理人员及其关联人提供财务资助。 公司为其他关联方提供财务资助的，无 ...